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廣州市發(fā)展改革委、市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)直投資金投資管理暫行辦法的通知

2014-11-26 16:40 來源: 廣州市人民政府網(wǎng)站
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穗發(fā)改高技〔201462號(hào)

                                            

廣州市發(fā)展改革委  市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)直投資金投資管理暫行辦法的通知

各區(qū)人民政府,各有關(guān)單位:

    《廣州市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)直投資金投資管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題,請徑向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局反映。

 廣州市發(fā)展和改革委員會(huì)     廣州市財(cái)政局

                                   20141126    



附件

廣州市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)直投資金

投資管理暫行辦法

第一章  總則

第一條  為加強(qiáng)廣州市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)直投資金(以下簡稱直投資金)管理,根據(jù)《財(cái)政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的若干指導(dǎo)意見》(財(cái)建〔20078號(hào))、廣州市人民政府關(guān)于印發(fā)廣州市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金管理暫行辦法(2014年修訂)的通知(穗府201424號(hào)等文件精神,結(jié)合本市實(shí)際,制定本辦法。

第二條  本辦法所稱直投資金,是指廣州市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中直接以股權(quán)投資方式,扶持重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、公共服務(wù)平臺(tái)(包括孵化器)、示范工程、研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化等項(xiàng)目的資金。直投資金的使用不以盈利為目的,遵循市場運(yùn)作、鼓勵(lì)創(chuàng)新、引導(dǎo)為主、規(guī)范管理的原則。

第三條  直投資金的支持對象是在本市行政轄區(qū)內(nèi)依法登記注冊、具有獨(dú)立法人資格,具備股權(quán)投資條件的企業(yè)。直投資金出資額占被投企業(yè)的股份原則上不超過被投企業(yè)總體股本的50%,且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人。

第四條  廣州產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司為直投資金受托管理機(jī)構(gòu),市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議,受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)有專門的管理團(tuán)隊(duì)和部門對直投資金進(jìn)行管理。

第二章  申報(bào)審批程序

第五條  市發(fā)展改革委和市財(cái)政局聯(lián)合確定年度直投資金重點(diǎn)投資方向和領(lǐng)域,結(jié)合直投開展情況根據(jù)實(shí)際需要,也可聯(lián)合發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南,由各區(qū)發(fā)展改革局、財(cái)政局聯(lián)合推薦直投項(xiàng)目;公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、示范工程項(xiàng)目由項(xiàng)目主管單位在市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金工作聯(lián)席會(huì)議的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下,根據(jù)職責(zé)分工負(fù)責(zé)遴選、推薦符合直投資金參股投資的項(xiàng)目,并向市發(fā)展改革委和市財(cái)政局報(bào)送項(xiàng)目投資方案。

第六條 市發(fā)展改革委和市財(cái)政局組織專家對上報(bào)的項(xiàng)目投資方案進(jìn)行評審,并委托受托管理機(jī)構(gòu)對擬投資企業(yè)開展盡職調(diào)查和入股談判。

 各項(xiàng)目主管單位根據(jù)評審意見,組織項(xiàng)目承擔(dān)單位對項(xiàng)目投資方案進(jìn)行修改完善后,會(huì)同市財(cái)政局聯(lián)合向市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)資金辦公室上報(bào)正式項(xiàng)目投資方案,提出直投資金出資額度。

第八條 市發(fā)展改革委和市財(cái)政局根據(jù)專家評審意見、受托管理機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查意見,報(bào)經(jīng)市政府審定同意,正式確認(rèn)投資項(xiàng)目并批復(fù)直投資金出資額度。

第九條 對于經(jīng)市政府決定同意由直投資金參股投資的重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目,由項(xiàng)目主管部門組織項(xiàng)目承擔(dān)單位編制項(xiàng)目投資方案,并報(bào)市發(fā)展改革委和市財(cái)政局,市發(fā)展改革委和市財(cái)政局組織專家對項(xiàng)目投資方案進(jìn)行評審,并委托受托管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和入股談判。市發(fā)展改革委和市財(cái)政局根據(jù)專家評審意見、受托管理機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查意見,報(bào)經(jīng)市政府審定同意,確認(rèn)投資項(xiàng)目并批復(fù)直投資金出資額度。

第十條 市財(cái)政根據(jù)批復(fù)的項(xiàng)目名單、額度以及受托管理機(jī)構(gòu)與被投企業(yè)簽訂的協(xié)議,按照國庫集中支付有關(guān)規(guī)定將資金撥付被投企業(yè)。

第三章  項(xiàng)目監(jiān)管

第十一條 受托管理機(jī)構(gòu)對投資項(xiàng)目進(jìn)行管理,具體職責(zé)包括:

(一)按投資額占有股份,向被投資企業(yè)派遣董事、監(jiān)事、觀察員等,參加股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),并依法行使相應(yīng)的權(quán)利;

(二)充分利用自身的資源和投資經(jīng)驗(yàn)為被投資企業(yè)提供各種增值服務(wù),幫助企業(yè)建立規(guī)范的管理制度;

(三)及時(shí)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展情況,定期將項(xiàng)目進(jìn)展情況,以及被投資企業(yè)的股本變化、經(jīng)營情況等向市財(cái)政局和市發(fā)展改革委報(bào)告;

(四)建立專賬,單獨(dú)核算直投資金盈虧;

(五)每半年將其財(cái)務(wù)報(bào)表報(bào)送市財(cái)政局備案。

第十二條 受托管理機(jī)構(gòu)不得直接或間接將托管資金用于其他項(xiàng)目的擔(dān)保、貸款質(zhì)押等可能給托管資金造成損失的用途。擅自將托管資金用于上述方面的,委托人有權(quán)終止委托關(guān)系;造成損失的,受托管理機(jī)構(gòu)需向委托人支付賠償。

第四章  投資退出

第十三條 直投資金通過企業(yè)并購、股權(quán)回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、股票上市等方式實(shí)現(xiàn)退出,退出價(jià)格按照國家有關(guān)規(guī)定和直投資金投資運(yùn)作的有關(guān)要求確定。

第十四條 投資退出時(shí),受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé):

(一)對退出時(shí)機(jī)進(jìn)行考察,選擇成熟的退出時(shí)機(jī)運(yùn)作退出,并及時(shí)向委托人報(bào)告選擇退出時(shí)機(jī)的理由及對財(cái)政資金帶來的影響情況等;

(二)與受讓方就股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格、手續(xù)等進(jìn)行協(xié)商。其中通過股權(quán)回購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的,具備條件可參照以下方式確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格:3年內(nèi)(含3年)退出的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直投資金原始投資額;3-5年(含5年)退出的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直投資金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和;超過5年的,通過產(chǎn)權(quán)市場公開拍賣等市場化方式退出

(三)在轉(zhuǎn)讓股權(quán)(含回收的股息、股利)法定審批程序完成后8個(gè)工作日內(nèi),將轉(zhuǎn)讓股權(quán)回收的資金撥入托管專戶,并在2個(gè)工作日內(nèi)上繳市財(cái)政;

(四)及時(shí)將退出情況向委托人報(bào)告;

(五)接受市財(cái)政局指令將回收資金以及因特殊原因無法按委托人批準(zhǔn)的投資協(xié)議繼續(xù)執(zhí)行的項(xiàng)目投資資金繳回市財(cái)政。

第五章  資金監(jiān)管

第十五條 受托管理機(jī)構(gòu)以招標(biāo)的方式選取代理銀行開設(shè)專戶,專門用于直投資金的管理,并按照國庫集中支付有關(guān)規(guī)定和相關(guān)協(xié)議辦理資金撥付和回收手續(xù)。

第六章  委托管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)

第十六條 委托管理機(jī)構(gòu)管理直投資金,需支付一定委托管理費(fèi)用。委托管理費(fèi)用分為兩部分,一是日常管理費(fèi),二是效益獎(jiǎng)勵(lì)。

第十七條 日常管理費(fèi)在市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中安排,當(dāng)年支付上年的費(fèi)用。日常管理費(fèi)按上年12個(gè)月底尚未回收投資的年平均額的0.75%-1.25%計(jì)算,按照超額累退方式核定,具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

第十八條 效益獎(jiǎng)勵(lì)僅在有項(xiàng)目退出年度發(fā)生,在市戰(zhàn)略性主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金中安排,當(dāng)年支付上年。直投資金在5年內(nèi)(含5年)退出的,按退出資金額的3%核定;直投資金通過市場化方式退出,若退出項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)收益(回收資金扣除原始投資額),效益獎(jiǎng)勵(lì)按收益的20%核定,若退出項(xiàng)目出現(xiàn)虧損,按虧損額的20%扣減效益獎(jiǎng)勵(lì)。效益獎(jiǎng)勵(lì)按年綜合計(jì)算撥付。

第七章  監(jiān)督檢查

第十九條 直投資金納入公共財(cái)政考核評價(jià)體系,委托人對受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核和監(jiān)督。具體包括:

(一)每年3月底前,受托管理機(jī)構(gòu)需將本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)和直投資金管理情況報(bào)告委托人,報(bào)告內(nèi)容具體包括:

1.受托管理機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債及所有者權(quán)益情況;

2.受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況;

3.直投資金規(guī)模、投資完成情況;

4.投資企業(yè)經(jīng)營情況;

5.直投資金的退出和收益情況。

(二)市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局有選擇性對產(chǎn)業(yè)直投項(xiàng)目進(jìn)行抽查,核實(shí)受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告信息的真實(shí)性。 

第二十條 各區(qū)發(fā)展改革局、財(cái)政局應(yīng)配合市有關(guān)部門加強(qiáng)監(jiān)管和協(xié)調(diào),對投資涉及本區(qū)域內(nèi)企業(yè)出現(xiàn)的重大變化和問題,及時(shí)報(bào)告市發(fā)展改革委、市財(cái)政局。

第八章  附則

二十一條 對國家、省產(chǎn)業(yè)扶持專項(xiàng)資金參股扶持的項(xiàng)目,直投資金原則上可按11的比例予以參股扶持,最高額度不超過1000萬元;已獲我市直投資金參股扶持的企業(yè),在直投資金尚未退出或扶持項(xiàng)目尚未建設(shè)完成、驗(yàn)收期間,不得申請新的直投資金和產(chǎn)業(yè)扶持資金。

第二十二條 撥付直投資金前,廣州市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)通過廣州市人民檢察院行賄犯罪檔案查詢中心進(jìn)行查詢,對沒有行賄犯罪結(jié)果的申報(bào)企業(yè),方可撥付直投資金。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行,有效期二年。有關(guān)政策法律依據(jù)變化或者有效期屆滿,根據(jù)實(shí)施情況依法評估修訂。

解讀評論:

投資管理體制改革向縱深推進(jìn) ——國家發(fā)改委相關(guān)負(fù)責(zé)人解讀投資審批改革最新政策
【我要糾錯(cuò)】責(zé)任編輯:劉嘯萱