關(guān)于加強對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域信用體系建設(shè)的指導(dǎo)意見
發(fā)改外資﹝2017﹞1893號

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團有關(guān)部門、機構(gòu)：

對外開放是我國的基本國策，在黨中央、國務(wù)院的統(tǒng)一部署和領(lǐng)導(dǎo)下，對外經(jīng)濟合作穩(wěn)步推進。通過“一帶一路”建設(shè)、對外經(jīng)濟合作，我國產(chǎn)業(yè)布局不斷優(yōu)化，產(chǎn)品、人才、技術(shù)、標準和文化大踏步“走出去”，國家海外利益穩(wěn)步拓展，同時也實實在在地促進了合作國經(jīng)濟社會發(fā)展，從而實現(xiàn)互利共贏、包容共享。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）和《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號），為加強對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域信用體系建設(shè)，規(guī)范對外經(jīng)濟合作秩序，提高對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域參與者的誠信意識，營造良好的對外經(jīng)濟合作大環(huán)境，現(xiàn)提出如下意見。

一、加強對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域信用體系建設(shè)的重要意義

建立健全企業(yè)履行主體責任、政府依法監(jiān)管和社會廣泛參與的信用體系，有利于在對外開放中有效維護國家利益、聲譽和安全，有效規(guī)范對外經(jīng)濟合作參與者的行為和市場秩序，營造守法、合規(guī)、優(yōu)質(zhì)、誠信、公平開放、競爭有序的對外經(jīng)濟合作大環(huán)境，有效提高對外經(jīng)濟合作參與者誠信意識，提高對外經(jīng)濟合作水平，樹立良好形象。

二、總體要求

全面貫徹落實黨的十九大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，按照黨中央、國務(wù)院對信用體系建設(shè)的總體要求，加快對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域信用記錄建設(shè)，推動信用信息共享應(yīng)用，建立失信聯(lián)合懲戒機制，有效規(guī)范對外經(jīng)濟合作秩序和參與者行為。

建立健全對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域信用信息采集、共享規(guī)則，嚴格保護組織、個人隱私和信息安全，依法依規(guī)推進信用信息公開和應(yīng)用。鼓勵開發(fā)對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域信用產(chǎn)品，使用信用信息和信用產(chǎn)品，推動實施失信聯(lián)合懲戒，使守信者受益，失信者受限，增強負面懲戒的力度。

在對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域，以對外投資、對外承包工程和對外勞務(wù)合作、對外貿(mào)易、對外金融合作為重點，加強對外經(jīng)濟合作信用記錄建設(shè)。依托全國信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，逐步實現(xiàn)信用信息的歸集、處理、公示和應(yīng)用。

三、加快推進對外經(jīng)濟合作信用記錄建設(shè)

對貫徹落實“一帶一路”建設(shè)、國際產(chǎn)能合作，參與實施設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通等合作的對外經(jīng)濟合作主體和相關(guān)責任人，如出現(xiàn)違反國內(nèi)及合作國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，擾亂對外經(jīng)濟合作秩序且對推進“一帶一路”建設(shè)造成嚴重不良影響、危害我國家聲譽利益等的行為，相關(guān)主管部門將失信主體、責任人和失信行為記入信用記錄。

（一）建立對外投資合作主體的信用記錄

對外投資主體和相關(guān)責任人，如出現(xiàn)違反國內(nèi)及合作國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，未按相關(guān)規(guī)定履行報批手續(xù)，虛假投資、捏造偽造項目信息騙取國家主管部門核準或備案文件以及辦理境外投資外匯登記等，騙取資金以及辦理資金購匯及匯出，拒絕履行對外投資統(tǒng)計申報義務(wù)或不實申報或拒絕辦理境外直接投資存量權(quán)益登記，違規(guī)將應(yīng)調(diào)回的利潤、撤資等資金滯留境外，惡性競爭、擾亂對外經(jīng)濟合作秩序，且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，相關(guān)主管部門將失信主體、責任人和失信行為記入信用記錄。

（二）建立對外承包工程和對外勞務(wù)合作主體的信用記錄

對外承包工程、對外勞務(wù)合作主體和相關(guān)責任人，如出現(xiàn)違反國內(nèi)及合作國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，虛假投標、圍標串標，騙貸騙匯，工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)不符合相關(guān)標準，未及時足額繳存外派勞務(wù)備用金、違法違規(guī)外派和非法外派、侵害勞務(wù)人員合法權(quán)益，拒絕履行對外承包工程和對外勞務(wù)合作統(tǒng)計申報義務(wù)或不實申報，惡性競爭，擾亂對外經(jīng)濟合作秩序、且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，相關(guān)主管部門將失信主體、責任人和失信行為記入信用記錄。

（三）建立對外金融合作主體的信用記錄

對違反國內(nèi)及合作國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，利用夸大、捏造不實信息沖擊人民幣匯率以及違反國際收支統(tǒng)計申報義務(wù)或未按規(guī)定進行國際收支申報、情節(jié)嚴重的，非法跨境資本流動、洗錢、逃稅、非法融資、非法證券期貨行為，為暴力恐怖、分裂破壞、滲透顛覆活動融資，擾亂對外經(jīng)濟合作秩序，且對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，相關(guān)主管部門將失信主體、責任人和失信行為記入信用記錄。

（四）建立對外貿(mào)易主體的信用記錄

對違反國內(nèi)及合作國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)以及違反國際公約、聯(lián)合國決議，出售假冒偽劣產(chǎn)品，通過虛假貿(mào)易，非法買賣外匯，騙貸騙賠騙稅騙外匯、洗錢、套利、編造虛假業(yè)績，或者因企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題給社會及進出口貿(mào)易造成重大危害和損失，擾亂對外經(jīng)濟合作秩序、對外造成嚴重不良影響，危害我國家聲譽利益等的行為，相關(guān)主管部門將失信主體、責任人和失信行為記入信用記錄。

（五）鼓勵社會各界力量參與信用記錄建設(shè)

推動相關(guān)政府部門、企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會、社會信用服務(wù)機構(gòu)加強配合，社會各界力量廣泛參與，形成對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域信用建設(shè)的合力。鼓勵行業(yè)組織、社會信用服務(wù)機構(gòu)積極參與信用記錄建設(shè)，通過各種渠道依法依規(guī)搜集整理對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域各類主體的失信信息。鼓勵廣大人民群眾如實舉報相關(guān)失信行為。

四、加快推進對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域信用信息共享應(yīng)用

對外經(jīng)濟合作信用信息包括企業(yè)基礎(chǔ)信息、對外經(jīng)濟合作基本信息、違法違規(guī)并造成嚴重不良影響等失信行為信息、相關(guān)處罰信息等。

按照屬地化和行業(yè)化管理原則，各相關(guān)部門和地方定期將各自管理職責范疇內(nèi)采集到的對外經(jīng)濟合作失信主體的相關(guān)信用信息推送給全國信用信息共享平臺。共享平臺及時動態(tài)更新失信行為相關(guān)主體、責任人的信用記錄，并按照有關(guān)規(guī)定向相關(guān)部門和單位提供對外經(jīng)濟合作相關(guān)主體、責任人的信用信息。同時在國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、人民銀行以及相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站等向社會公布。

各相關(guān)部門掌握的可以依法向社會公開的信用信息應(yīng)當及時通過部門網(wǎng)站公布，并主動向國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和“信用中國”網(wǎng)站推送。積極協(xié)調(diào)有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位及時向社會公布依照法律法規(guī)可以公開的失信行為相關(guān)主體、責任人信用信息，不斷擴大信用信息的公眾知曉度。

五、建立對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域失信懲戒機制

各相關(guān)部門通過簽署對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域失信行為聯(lián)合懲戒合作備忘錄，對嚴重失信主體依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒。

鼓勵各類社會機構(gòu)和企業(yè)法人依據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度，采用市場化的手段，對失信企業(yè)在信貸擔保、保險費率、招投標采購等方面采取限制性措施，強化失信聯(lián)合懲戒的效果。

六、機制保障

（一）指導(dǎo)協(xié)調(diào)機制

在國務(wù)院“走出去”工作部際聯(lián)席會議機制內(nèi)，加強對對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域信用體系建設(shè)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，各相關(guān)部門和地方要高度重視，研究制定對失信行為的懲戒措施，積極落實各項政策措施。

（二）修復(fù)機制

制定信用信息主體異議和申訴流程，保護信用信息主體合法權(quán)益。建立信用信息糾錯、修復(fù)機制，明確各類信用信息期限，失信懲戒期限，暢通信用修復(fù)渠道，豐富信用信息修復(fù)方式。

（三）采集、查詢機制

相關(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會組織和社會信用服務(wù)機構(gòu)要嚴格遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全保障信用信息安全的規(guī)章制度，嚴格執(zhí)行信用信息采集、查詢和使用的權(quán)限和程序。

（四）通報機制

建立對外經(jīng)濟合作領(lǐng)域懲戒效果定期通報機制，各部門定期將聯(lián)合懲戒實施情況通過全國信用信息共享平臺反饋給國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、人民銀行、外交部及其他相關(guān)部門。

國家發(fā)展改革委
人民銀行
商務(wù)部
外交部
中央組織部
中央文明辦
中央網(wǎng)信辦
工業(yè)和信息化部
公安部
財政部
國土資源部
環(huán)境保護部
交通運輸部
農(nóng)業(yè)部
文化部
國資委
海關(guān)總署
稅務(wù)總局
工商總局
質(zhì)檢總局
食品藥品監(jiān)管總局
安監(jiān)總局
統(tǒng)計局
銀監(jiān)會
證監(jiān)會
保監(jiān)會
能源局
外匯局
2017年10月31日