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中國證監(jiān)會高度重視投資者保護工作，支持中小股東積極依法行使權(quán)利。近日，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)了中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡稱投資者服務(wù)中心）報送的《持股行權(quán)試點方案》。這是貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》的具體舉措，也是以實際問題為導(dǎo)向，運用市場化方式，加強中小投資者保護和服務(wù)的新探索。開展持股行權(quán)試點，有利于進一步落實中小股東合法權(quán)益，督促上市公司提高治理水平，代表中小投資者發(fā)聲，推動投資者保護工作深入開展。 投資者服務(wù)中心是經(jīng)證監(jiān)會批復(fù)成立的一家公益性投資者保護專門機構(gòu)，主要職責(zé)是為中小投資者自主維權(quán)提供教育、法律、信息、技術(shù)等服務(wù)。其中，公益性持有證券等品種，以股東身份行權(quán)和維權(quán)是其職責(zé)之一。根據(jù)《持股行權(quán)試點方案》，投資者服務(wù)中心將在上海、廣東（不含深圳）、湖南三個區(qū)域開展持股行權(quán)試點，依法購買持有試點區(qū)域所有上市公司每家1手（100股）A股股票(持有后原則上不再進行買賣)，以普通股東身份依法行使權(quán)利，通過示范效應(yīng)提升中小投資者股權(quán)意識，引導(dǎo)中小投資者積極行權(quán)、依法維權(quán)，督促上市公司規(guī)范運作。試點階段，投資者服務(wù)中心將主要在中小投資者投票機制、利潤分配決策機制、公開承諾及履行、自愿性簡明化信息披露等方面，行使知情權(quán)、建議權(quán)等無持股比例和期限限制的股東權(quán)利。在積累經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步豐富行權(quán)事項和行權(quán)手段。 投資者服務(wù)中心開展持股行權(quán)試點，將堅持普通股東的地位，確保所有行為符合法律法規(guī)的要求，符合公司治理規(guī)范，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，不行使監(jiān)管或自律職責(zé)，不代表證券監(jiān)管機構(gòu)的立場。同時，為有效防范內(nèi)幕交易、利益沖突等風(fēng)險，投資者服務(wù)中心將通過建立健全信息保密、內(nèi)幕信息管理、工作回避、廉潔自律等配套制度，完善內(nèi)部監(jiān)督約束，強化流程管理，在線索搜集、方案制定等環(huán)節(jié)，嚴(yán)控知情范圍，審慎行權(quán)避免引起市場誤解，建立行權(quán)信息公開和輿情預(yù)警機制等措施，落實工作責(zé)任，推動持股行權(quán)試點工作順利開展。 |