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日前，證監(jiān)會對某上市公司涉嫌信息披露違法案、某會計師事務(wù)所、某資產(chǎn)評估公司涉嫌未勤勉盡責(zé)案、某投資公司利用他人賬戶買賣股票案、李某霞涉嫌內(nèi)幕交易“新潮實業(yè)”案、顏某明涉嫌內(nèi)幕交易“利歐股份”案、李某捷涉嫌內(nèi)幕交易“博云新材”案、羅某陽、羅某穎涉嫌內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”案等8宗證券違法案件進(jìn)行了審理認(rèn)定，擬罰沒金額總計近1.47億元，擬對8名當(dāng)事人采取證券市場禁入措施，其中3名當(dāng)事人為終身禁入，相關(guān)案件已進(jìn)入事先告知程序。

　　某上市公司涉嫌信息披露違法案中，該上市公司通過提前確認(rèn)收入、延后確認(rèn)年終獎，虛構(gòu)合同虛增收入等多種方式，虛增2013年度利潤，實現(xiàn)2013年年度報告扭虧為盈。我會擬責(zé)令該上市公司改正，給予警告并處以60萬元頂格罰款，對其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)中層人員給予警告，并依據(jù)其責(zé)任大小分別給予30萬元到3萬元不等的罰款處罰，對直接參與財務(wù)舞弊的董事長兼總經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)、分管營銷副總經(jīng)理、財務(wù)部經(jīng)理采取5年證券市場禁入措施。

　　某會計師事務(wù)所在為上市公司開展年報審計業(yè)務(wù)中涉嫌未勤勉盡責(zé)，未執(zhí)行必要的審計程序，未獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)。我會擬責(zé)令其改正，沒收其業(yè)務(wù)收入70萬元并處以3倍罰款，對直接負(fù)責(zé)的兩名注冊會計師給予警告，并分別處以10萬元頂格罰款。

　　某資產(chǎn)評估公司在為上市公司開展資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)過程中，涉嫌違反多項執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，我會擬責(zé)令其改正，沒收其業(yè)務(wù)收入12萬元并處以3倍罰款，對兩名直接負(fù)責(zé)的資產(chǎn)評估師給予警告，并分別處以10萬元頂格罰款。

　　某投資公司利用他人賬戶買賣股票案中，公司實際控制人周某潔自2014年開始操作使用他人賬戶，利用投資公司閑置資金買賣股票，盈虧由該公司承擔(dān)，合計獲利41,015,596.78元。我會擬責(zé)令該投資公司改正，沒收其違法所得并處以1倍罰款，對周某潔給予警告并處以10萬元頂格罰款。

　　李某霞涉嫌內(nèi)幕交易“新潮實業(yè)”案中，當(dāng)事人在工作場所非法獲取上市公司籌劃重大投資的內(nèi)幕信息，控制使用配資賬戶交易“新潮實業(yè)”，獲利8,754,982.87元，涉嫌內(nèi)幕交易，我會考慮到其具有積極配合調(diào)查的情節(jié)，擬責(zé)令其依法處理非法持有的股票，沒收違法所得并處以2倍罰款。

　　顏某明涉嫌內(nèi)幕交易“利歐股份”案中，在上市公司籌劃重大投資事項期間，顏某明與上市公司知悉內(nèi)幕信息的高管人員聯(lián)系頻繁，其交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，獲利4,550,512.81元，涉嫌內(nèi)幕交易，我會擬沒收其違法所得并處以3倍罰款。

　　李某捷涉嫌內(nèi)幕交易“博云新材”案中，在上市公司籌劃重大投資事項期間，作為某證券營業(yè)部總經(jīng)理的李某捷與知悉內(nèi)幕信息的上市公司股東單位高管人員頻繁接觸、聯(lián)系，利用他人賬戶交易“博云新材”，交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，獲利2,887,526.29元，涉嫌內(nèi)幕交易。我會擬沒收其違法所得并處以3倍罰款，同時對其采取終身證券市場禁入措施。

　　羅某陽、羅某穎兄弟涉嫌內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”案中，兄弟二人同為證券從業(yè)人員，羅某陽利用其負(fù)責(zé)、承攬上市公司購買資產(chǎn)項目或非公開發(fā)行項目的信息便利，與其弟控制利用他人賬戶買入相關(guān)股票，在2013年至2015年間涉嫌3次內(nèi)幕交易，其中2013年交易“東方鐵塔”虧損126,043.03元，2014年交易“黃河旋風(fēng)”虧損486.7元；2015年交易“黃河旋風(fēng)”獲利446,920.26元。我會擬沒收其違法所得446,920.26元，并對3次內(nèi)幕交易行為共處以2,540,760.78元罰款，同時對二人采取終身證券市場禁入措施。

　　上市公司信息披露違法行為誤導(dǎo)、欺詐投資者，嚴(yán)重?fù)p害資本市場的“三公”秩序，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)怠于履行勤勉盡責(zé)法定義務(wù)，違背了市場“看門人”的誠信原則，法人利用他人賬戶買賣證券行為擾亂了證券市場管理秩序，內(nèi)幕交易行為濫用“內(nèi)部人”的信息優(yōu)勢與其他投資者進(jìn)行不公平交易，必須嚴(yán)厲打擊。證券執(zhí)法將始終保持高壓態(tài)勢，堅決維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。