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近期，證監(jiān)會持續(xù)加大對于違法案件的查處力度，除集中作出一批行政處罰決定外，對11宗案件調(diào)查審理完畢。目前，上述案件已經(jīng)進入告知程序。11宗案件中，包括3宗內(nèi)幕交易案件、4宗操縱證券期貨案件、1宗欺詐發(fā)行案件、2宗信息披露違法案件和1宗傳播虛假信息案。 3宗內(nèi)幕交易案件中既有避損型內(nèi)幕交易，又有獲利型內(nèi)幕交易，均涉及上市公司定向增發(fā)股票。其中，吳某海在重慶三峽油漆股份有限公司籌劃定向增發(fā)股票事項中，與上市公司顧問聯(lián)絡后，隨后與劉某軍聯(lián)絡，兩人的證券交易活動在上述聯(lián)絡發(fā)生后明顯異常，與內(nèi)幕信息的形成過程高度吻合，不能作出合理解釋。吳某海規(guī)避損失510,043.44元，劉某軍規(guī)避損失92,960.97元。趙某松在湖南大康牧業(yè)股份有限公司籌劃定向增發(fā)事項的過程中，與因業(yè)務關系存在從多種渠道刺探到內(nèi)幕信息的人員頻繁聯(lián)系，隨后與妻子黃某分別利用相關賬戶買入該公司股票，不能作出合理解釋，分別獲利6,181,671.99元和779,810.17元。上述兩案，我會擬對相關人員作出沒收違法所得，并處以1倍罰款的行政處罰。吳某、倪某明是一個控制并操作他人證券賬戶獲取收益的團隊，吳某與南方風機股份有限公司董事長、實際控制人關系密切，并在上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組的過程中有電話聯(lián)系，相關證券交易活動與內(nèi)幕信息的形成過程高度吻合，不能作出合理解釋，我會擬決定，責令依法處理非法持有的證券，沒收吳某、倪某明違法所得392,669.25元，并處以785,338.5元罰款。其中，對吳某處以549,737.5元罰款；對倪某明處以235,601元罰款。 4宗操縱證券期貨市場案件具有三個特點：第一，利用的賬戶眾多，第二，采取了多種操縱方法，第三，動用資金量巨大。其中，陶某、傅某南控制利用14個期貨賬戶集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢，以及在自己實際控制的賬戶之間進行膠合板1502期貨合約交易，影響期貨合約價格，我會擬決定，沒收陶某和傅某南違法所得1,140,444元，并處以2倍罰款，陶某承擔罰款1,140,444元，傅某南承擔罰款1,140,444元，同時，因為兩人影響不活躍合約價格的操縱手法，在一定程度上造成了相關合約與現(xiàn)貨及鄰近合約的偏離，影響了膠合板期貨品種價格發(fā)現(xiàn)功能的正常發(fā)揮，情節(jié)較為嚴重，我會擬對兩人分別采取5年期貨市場禁止進入的措施。任某成以上海任行投資管理有限公司為平臺通過大宗交易獲得股票，利用員工及借來賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用虛假申報等方法，于數(shù)只股票的尾盤、盤中，實施操縱行為,獲利18,285,079.36元。任某成長期從事大宗交易的接盤和出貨，并以此牟利。在我會調(diào)查部門對其進行調(diào)查取證后，其立即更換電腦、更換借用賬戶、變化操縱手法，繼續(xù)違法行為。我會擬決定，沒收任某成違法所得18,285,079.36元，并處以18,285,079.36元罰款。2012年10月31日至2013年7月8日期間，相某康使用普通賬戶、信用賬戶等十七個證券賬戶，利用其資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、日內(nèi)大量反向交易、互為對手方交易、盤中拉抬、打壓股價等方式交易“寶鼎重工”股票，影響交易價格與交易量，虧損3,845,772.59元，我會擬決定，對相某康處以100萬元罰款。胡某控制使用29個證券賬戶，在2012年4月13日至2012年12月31日期間，通過利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間交易等方式影響“銀基發(fā)展”價格，獲利3,524.63萬元。我會擬決定，責令胡某依法處理非法持有的證券，沒收違法所得3,524.63萬元，并處以3,524.63萬元罰款。 此次告知的欺詐發(fā)行案件發(fā)生在非公開發(fā)行過程中。2012年初，河南大有能源股份有限公司（以下簡稱大有能源）向我會提交了非公開發(fā)行股票的申請，主要目標資產(chǎn)之一為天峻義海能源煤炭經(jīng)營有限公司（以下簡稱天峻義海）100%股權。在相關材料報送我會審核期間，大有能源及其控股股東義馬煤業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱義煤集團）等對天峻義海的核心資產(chǎn)，評估價值為23億元的青海某礦區(qū)采礦權向青海省木里煤業(yè)開發(fā)集團有限公司（以下簡稱木里煤業(yè)集團）等出具承諾函，承諾在非公開發(fā)行完成后即行轉回。2013年1月，大有能源發(fā)布公告完成股權收購后，天峻義海簽訂合同，約定將簽署采礦權以零價款轉讓給木里煤業(yè)集團，并實際履行了該協(xié)議。大有能源、義煤集團涉嫌為完成本次非公開發(fā)行，故意隱瞞了上述涉案違法事實，義煤集團作為大有能源的控股股東，涉嫌指使前述違法行為。此外，2013年1月起，按照青海省“五統(tǒng)一”的要求，天峻義海已不能獨立對外銷售煤炭，大有能源未及時將該重大事件按照規(guī)定報送臨時報告并公告，且未在半年報中予以披露。我會擬對大有能源、義煤集團涉嫌欺詐發(fā)行的違法行為及涉案5名責任人，以及大有能源涉嫌信息披露違法行為的26名責任人予以行政處罰，并對部分責任人給予市場禁入。其中，擬對大有能源給予2360萬元罰款，擬對義煤集團給予2300萬元罰款。 2宗信息披露違法案件均涉及虛增利潤。其中，黑龍江北大荒農(nóng)業(yè)股份有限公司的全資子公司為了完成上市公司下達的利潤指標，通過簽訂虛假合同、偽造銷售合同等方式虛增收入、利潤，導致上市公司2011年亞麻銷售虛增利潤1,600.58萬元，水稻銷售虛增利潤3,524萬元，導致北大荒股份2011年年報存在虛假陳述。我會擬決定，對上市公司給予警告，并處以50萬元罰款；對9名責任人員給予警告；對7名責任人員分別給予警告及處以5萬元至15萬元不等的罰款。此外，時任北大荒股份分管北大荒鑫亞的副總經(jīng)理、北大荒鑫亞董事長楊某誠，時任相關子公司總經(jīng)理白某、副總經(jīng)理趙某福違法情節(jié)較為嚴重，我會擬對楊某誠采取10年證券市場禁入措施，對白某采取5年證券市場禁入措施，對趙某福采取3年證券市場禁入措施。中科云網(wǎng)科技集團股份有限公司為了虛增利潤，通過違規(guī)確認加盟費收入、違規(guī)確認股權收購合并日前收益，以及2014年一季報提前確認收入導致信息披露不真實。我會擬決定，對上市公司給予警告，并處以40萬元罰款；對18名責任人員分別給予警告，并處以3萬元至15萬元不等的罰款。 編造傳播虛假信息的行為影響了以信息真實性為依托的投資者判斷，扭曲了以信息真實性為基礎的股票價格形成機制，削弱了以信息真實性為前提的市場有效性，是我會的執(zhí)法重點之一。2015年5月21日，陳某使用名為“三一巨人”的新浪微博賬號發(fā)布了“三一拿到了軍工準入證，這是實力的象征，是黨和國家的信任”的信息。在發(fā)布該微博的同時，陳某將涉案微博抄送多個媒體賬號。經(jīng)查證，陳某所發(fā)布該條信息沒有事實依據(jù)，與事實不符，屬于虛假信息。該微博信息及其截圖被諸多官方媒體、門戶網(wǎng)站財經(jīng)頻道、專業(yè)財經(jīng)網(wǎng)站等媒體及其他多媒體渠道轉發(fā)、評論，受到廣泛關注和傳播，陳某的行為擾亂了證券市場。在接受我會調(diào)查過程中，陳某能夠積極主動配合調(diào)查，如實供述自己的違法行為，有悔過表現(xiàn)。我會擬決定：責令陳某予以改正，并處以15萬元罰款。 此次進入告知程序的案件均較為典型，產(chǎn)生了較為惡劣的市場影響，破壞了公開公平的市場秩序，證監(jiān)會及時進行查處以督促市場各方嚴守法律法規(guī)，成為守法合規(guī)的市場主體。證監(jiān)會將對內(nèi)幕交易、操縱證券期貨市場、欺詐發(fā)行、信息披露違法和編造傳播虛假信息的行為持續(xù)快速嚴厲予以打擊，推動資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。 |