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按照年初既定工作計(jì)劃，2015年8月中旬，證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)25家證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（含相關(guān)子公司）的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運(yùn)行安全等事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。 檢查發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2015〕35號(hào)）、《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕19號(hào)）不認(rèn)真、不深入，存在前期自查中漏報(bào)涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進(jìn)行證券交易等問(wèn)題，嚴(yán)重違反證監(jiān)會(huì)“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定：擬對(duì)3家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)１家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。另外，對(duì)存在違規(guī)問(wèn)題的1家期貨公司風(fēng)險(xiǎn)子公司，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將采取自律懲戒措施。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求，對(duì)自身存在的違規(guī)問(wèn)題、不規(guī)范問(wèn)題，要繼續(xù)全面深入查找原因，認(rèn)真自查整改。 從檢查結(jié)果看，目前證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)總體安全、運(yùn)行穩(wěn)定。但檢查也發(fā)現(xiàn)，各機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)軟件開(kāi)發(fā)及數(shù)據(jù)管理存在一些風(fēng)險(xiǎn)隱患，且不同程度地存在一些一般性合規(guī)問(wèn)題。對(duì)此，全行業(yè)要保持高度警覺(jué)，采取行之有效措施，提高風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理的意識(shí)和能力。 |