2015年初,證監(jiān)會制定了2015年度證券期貨經(jīng)營機構(gòu)現(xiàn)場檢查工作計劃。按照既定安排,證監(jiān)會擬于8月中旬對部分證券期貨經(jīng)營機構(gòu)進行信息技術(shù)專項檢查。檢查涉及證券、基金、期貨經(jīng)營機構(gòu)(含相關(guān)子公司)信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運行安全等事項。 一是檢查對象的信息技術(shù)系統(tǒng)管理情況,信息技術(shù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)通信等是否符合安全性、合規(guī)性要求,是否全面梳理各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的信息技術(shù)風險,建立必要的信息技術(shù)風險識別、監(jiān)測、防范機制。 二是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)落實《關(guān)于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》及《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》的情況,并查找公司可能存在的問題及原因。 檢查中,對證券、基金、期貨經(jīng)營機構(gòu)的資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的開展情況也會予以關(guān)注。 對證券違法違規(guī)行為,證監(jiān)會將一如既往,依法查處,堅決打擊,切實維護正常市場秩序,保護投資者利益。 |