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2015年3月13日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍通報了批準(zhǔn)上海期貨交易所開展鎳、錫期貨交易的新聞，并就修改《證券市場禁入規(guī)定》向社會公開征求意見（以上內(nèi)容見要聞和公開征求意見欄目）。此外，還回答了記者關(guān)心的其他問題。 問：今年在健全投資者保護機制方面有哪些工作考慮？ 答：繼續(xù)落實國辦《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》，扎實做好以下工作： 一是抓好制度建設(shè)。建立健全股票發(fā)行注冊制改革全過程的投資者保護機制。在多層次市場建設(shè)和市場經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展中，有效落實投資者適當(dāng)性管理和投資者教育，做好投資者尤其是中小投資者風(fēng)險揭示工作。研究出臺持股行權(quán)試點管理辦法。 二是抓好投訴處理。發(fā)布投訴處理管理辦法，建立投訴備案管理制度。增強12386熱線訴求處理能力，切實提高投訴處理的質(zhì)量和效率。強化投訴信息管理，形成投訴“大數(shù)據(jù)”，服務(wù)監(jiān)管，服務(wù)投資者。 三是抓好糾紛解決。發(fā)布糾紛調(diào)解規(guī)則，引導(dǎo)調(diào)解機構(gòu)規(guī)范發(fā)展。推動投資者服務(wù)中心加快建立全國性調(diào)解組織，發(fā)揮派出機構(gòu)的支持、協(xié)調(diào)和推動作用。推進行政和解試點工作，充分發(fā)揮和解金及時賠償投資者的保護功能。 四是抓好督促評價。要對證券期貨市場投資者保護狀況進行評估評價，督促有關(guān)單位、部門和市場經(jīng)營主體開展相關(guān)工作。建立投資者權(quán)益保障檢查制度。開展投資者調(diào)查和權(quán)益監(jiān)測，形成多元化的投資者權(quán)益受損預(yù)警機制。 五是抓好典型案例。通過抓典型案例，深入剖析案例所反映的法律、制度、文化、監(jiān)管、教育等各個層面的薄弱環(huán)節(jié)，樹立投資者保護的標(biāo)桿，發(fā)揮示范作用，形成市場影響力。 問：肖主席在2015年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上指出，研究出臺持股行權(quán)試點管理辦法。請問具體內(nèi)容是什么，目前進展情況如何？ 答：開展持股行權(quán)是加強投資者保護和服務(wù)的有效方式。當(dāng)前由于各種原因，投資者特別是中小投資者權(quán)利意識不強、行權(quán)受阻等情況還較為普遍，客觀上需要引導(dǎo)和支持投資者依法行使權(quán)利、維護權(quán)益。為此，證監(jiān)會將積極推進專門機構(gòu)以市場化方式依法開展持股行權(quán)試點工作，通過示范效應(yīng)喚醒投資者股權(quán)意識，督促上市公司規(guī)范運作，保護中小投資者合法權(quán)益。目前，持股行權(quán)試點方案正在研究論證之中。證監(jiān)會將總結(jié)試點經(jīng)驗，研究制定相關(guān)辦法，使這項工作規(guī)范化、制度化，為投資者依法行權(quán)保駕護航。 問：“3.15國際消費者權(quán)益日”即將來臨，請問證監(jiān)會系統(tǒng)開展了哪些與投資者保護相關(guān)的活動？ 答：借助“3.15國際消費者權(quán)益日”開展主題活動，是投資者保護工作的一個重要方式，也是提升服務(wù)和保護投資者水平的有效途徑。今年3.15國際消費者權(quán)益日，證監(jiān)會系統(tǒng)單位和市場經(jīng)營主體繼續(xù)以維權(quán)和服務(wù)為核心主題，針對投資者關(guān)心關(guān)注的重點問題，開展多種形式的宣傳服務(wù)活動。如：上海證券交易所舉行“3.15投資者教育與權(quán)益保護研討會”，圍繞投資者權(quán)益保護以及改革創(chuàng)新背景下投資者教育等專題進行培訓(xùn)、研討；深圳證券交易所舉辦“擁抱微時代，服務(wù)零距離”活動，開通深交所微信公眾服務(wù)號，創(chuàng)新投資者移動互聯(lián)服務(wù)，邀請投資者走進交易所，強化互動交流；中國證券業(yè)協(xié)會啟動打非廣播專題節(jié)目《真相（第二季）》，以案例分析方式宣傳非法證券活動的危害；上海、江蘇、安徽、天津等多家證監(jiān)局，集中開展廣場活動、在媒體開設(shè)投保專欄，宣傳依法維權(quán)、引導(dǎo)理性投資，編發(fā)典型案例進行風(fēng)險提示，召開投資者座談會、開展走進上市公司活動加強與投資者的交流互動。 問：近日有媒體報道，美國洲際交易所擬在新加坡推出兩項新的商品期貨合約，有認(rèn)為相關(guān)合約未經(jīng)允許使用中國掛牌合約的結(jié)算價，證監(jiān)會聯(lián)系新加坡金融管理局，要求停止有關(guān)合約的推出，請問消息是否屬實？對此有何評價？ 答：2014年12月3日，美國洲際交易所新加坡（ICEFuturesSingapore）在網(wǎng)站宣布，將于2015年3月17日上市5種期貨合約，其中中國棉花和白糖期貨合約將使用鄭商所相應(yīng)合約最后交易日結(jié)算價進行現(xiàn)金交割。此后，鄭商所先后兩次致函美國洲際交易所新加坡（ICEFuturesSingapore），明確表示鄭商所棉花、白糖相應(yīng)合約最后交易日結(jié)算價，是鄭商所的智力勞動成果，雖然可以通過公開渠道獲取，但其并非無償發(fā)布社會使用的公共數(shù)據(jù)信息，其權(quán)利主體是鄭商所，在未征得鄭商所同意的前提下，任何人均不能擅自使用進行牟利。鄭商所表示，美國洲際交易所新加坡（ICEFuturesSingapore）未經(jīng)授權(quán)使用鄭商所相關(guān)合約最后交易結(jié)算價進行現(xiàn)金交割屬于侵權(quán)行為，應(yīng)立即停止，協(xié)商妥善處理相關(guān)事宜。 我會一直積極推動期貨市場對外開放和國際合作，境內(nèi)期貨交易所與香港交易所、芝加哥商業(yè)交易所等許多境外交易所簽署了合作諒解備忘錄，合作取得了積極成果。我會支持境內(nèi)外交易所在著眼長遠、相互尊重、友好協(xié)商、平等互利的原則上開展交流合作，反對任何破壞上述原則的單方面行為。關(guān)于美國洲際交易所新加坡（ICEFuturesSingapore）未經(jīng)協(xié)商宣布上市基于鄭商所棉花和白糖期貨結(jié)算價的期貨合約的情況，我會向新加坡金融監(jiān)管局表達了關(guān)切。 問：近日有媒體報道，目前香港券商購買A股須繳付20%的保證金，中國證監(jiān)會正在考慮降低保證金比例，減輕香港券商的財政壓力，請問是否屬實？對此有何評價？ 答：有關(guān)媒體的報道不準(zhǔn)確。根據(jù)我會《證券登記結(jié)算管理辦法》，結(jié)算參與人可以在其資金交收賬戶內(nèi)，存放證券結(jié)算備付金用于完成交收。根據(jù)中國結(jié)算《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開立資金交收賬戶，用于存放結(jié)算備付金。在具體數(shù)額方面，中國結(jié)算按照結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定最低結(jié)算備付金限額。目前，A股適用的最低結(jié)算備付金比例為20%。 由于滬港通相關(guān)交易結(jié)算活動遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，在滬股通下，香港結(jié)算作為中國結(jié)算的結(jié)算參與人，需按規(guī)定存放結(jié)算備付金。據(jù)了解，香港結(jié)算比照內(nèi)地市場的做法，向其結(jié)算參與者提出了存放結(jié)算備付金的要求，兩地結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額基本相同。 結(jié)算備付金制度是內(nèi)地證券市場較為成熟的登記結(jié)算制度安排之一，目前沒有調(diào)整的計劃。我們將積極聽取市場各方意見，繼續(xù)完善滬港通相關(guān)制度安排。 問：近日，人力資源和社會保障部介紹，養(yǎng)老保險基金投資運營方案已經(jīng)形成了基本方案，有望于下半年報黨中央、國務(wù)院審定，養(yǎng)老保險基金將把部分資金投資到股市，對此證監(jiān)會有何評價？ 答：對此，我們持支持和歡迎態(tài)度。按照現(xiàn)行規(guī)定，基本養(yǎng)老保險基金只能存銀行和購買國債，投資渠道狹窄，保值增值壓力很大，改革養(yǎng)老金投資運營模式已經(jīng)迫在眉睫。資本市場可以為養(yǎng)老金提供一個信息公開、產(chǎn)品豐富、交易便捷、運作高效的投資場所，促進養(yǎng)老金保值增值。 證監(jiān)會將積極配合有關(guān)部門完善養(yǎng)老金發(fā)展和投資運營相關(guān)制度，促進養(yǎng)老金的專業(yè)化、市場化投資運營。同時，進一步完善資本市場基礎(chǔ)制度，提升資本市場投資價值，為養(yǎng)老金投資創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。 問：近日有媒體報道，興業(yè)銀行并購華福證券的方案已經(jīng)上報國務(wù)院，請問是否屬實？對此有何評價？ 答：《商業(yè)銀行法》第43條規(guī)定，“商業(yè)銀行在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動產(chǎn)投資或者向非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資，但國家另有規(guī)定的除外”?！蹲C券法》第6條規(guī)定，“證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外”。按照上述規(guī)定，商業(yè)銀行從事證券業(yè)務(wù)需要履行相關(guān)報批程序。截至目前，我會尚未收到華福證券關(guān)于股權(quán)變更的行政許可申請材料。 |