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新華社北京８月２０日電（記者 趙超、安蓓）國家發(fā)展和改革委員會２０日公布了對日本８家汽車零部件企業(yè)和４家軸承企業(yè)價格壟斷行為的處罰決定，罰款總額約１２．４億元，創(chuàng)下我國反壟斷史上新的處罰記錄。這起反壟斷大案的調查是如何開展的？罰款金額又是如何確定的？新華社記者就此采訪了國家發(fā)展改革委價格監(jiān)督檢查與反壟斷局反壟斷調查二處副處長吳東美。 主動自首 我國對上述１２家企業(yè)集中開展反壟斷調查始于今年４月，而日本的反壟斷機構早在２０１０年和２０１１年就對這些企業(yè)進行了相關調查。其后，這些企業(yè)還向美國、歐盟等反壟斷法實施較早、執(zhí)法活躍、規(guī)定嚴格的反壟斷機構自首。 企業(yè)之所以會自首，是因為多數(shù)國家的反壟斷法規(guī)定，經營者主動向反壟斷執(zhí)法機構報告達成壟斷協(xié)議的有關情況并提供重要證據的，反壟斷執(zhí)法機構可以酌情減輕或者免除對該經營者的處罰，中國的反壟斷法也是如此。 我國的反壟斷法是２００８年８月１日起開始施行的。近年來，發(fā)展改革委陸續(xù)查處了液晶面板、奶粉、白酒等反壟斷案件。 我國的反壟斷法規(guī)定了域外管轄，即境外的壟斷行為對境內市場競爭產生排除、限制影響的，可以根據反壟斷法進行調查和處罰。 ２０１４年３月，發(fā)展改革委反壟斷調查人員因其他反壟斷案件到日立中國進行突襲調查。調查人員向日立中國宣傳和解釋我國反壟斷法的有關規(guī)定。 ４月２日，日立主動向發(fā)展改革委自首，報告了與相關企業(yè)達成壟斷協(xié)議的有關情況并提供了重要證據。隨后，不二越等企業(yè)紛紛自首。 展開調查 根據掌握的線索，發(fā)展改革委向相關企業(yè)發(fā)送調查詢問問題清單和提供相關資料的清單，要求其回答問題，提供原始的工作筆記、會議記錄、電子郵件等。 同時，發(fā)展改革委將直接參與價格協(xié)商的人員和公司管理人員請到發(fā)展改革委進行詢問，以便將協(xié)商的時間和地點、協(xié)商的產品、具體形式、報價、持續(xù)時間等調查清楚。 調查人員將調查內容進行反復核對，對不同調查對象提供的細節(jié)進行一一對應、相互印證，做到事實清楚、證據確鑿。期間，有的企業(yè)當事人或員工，會以時間過去太久了、記不清了等理由為相關壟斷行為推委責任。最終，在大量證據和事實面前，這些企業(yè)承認了壟斷行為。 經發(fā)展改革委查實，２０００年１月至２０１０年２月，日立、電裝、愛三、三菱電機、三葉、矢崎、古河、住友８家日本汽車零部件生產企業(yè)為減少競爭，以最有利的價格得到汽車制造商的零部件訂單，在日本頻繁進行雙邊或多邊會談，互相協(xié)商價格，多次達成訂單報價協(xié)議并實施，涉及本田、豐田、日產、鈴木、福特等汽車制造企業(yè)。截至２０１３年底，當事人經價格協(xié)商獲得的中國市場多數(shù)訂單仍在供貨。 對不二越、精工、捷太格特、ＮＴＮ４家日本軸承生產企業(yè)的調查發(fā)現(xiàn)，從２０００年至２０１１年，他們在日本組織召開亞洲研究會，開始是考慮將鋼材等原材料價格上漲轉嫁到產品上，推動共同漲價，后來又研究制訂統(tǒng)一的價格表。這些企業(yè)發(fā)現(xiàn)其產品有上萬個型號，適用價格表協(xié)調起來難度很大，于是又提出確定統(tǒng)一的漲價幅度。 針對中國市場，這４家企業(yè)于２００４年至２０１１年在上海舉行專門會議，協(xié)商價格上漲幅度。期間，這樣的會議最頻繁時２至３個月開一次。 發(fā)展改革委認定，這些企業(yè)的做法排除、限制了市場競爭，不正當?shù)赜绊懥宋覈嚵悴考罢嚒⑤S承的價格，損害了下游制造商的合法權益和我國消費者利益，違反了我國反壟斷法規(guī)定。 開出罰單 在日本、美國等國，直接參與上述價格協(xié)商行為的工作人員、企業(yè)高管要負刑事責任，但我國的反壟斷法沒有規(guī)定刑事責任，只對壟斷行為的行政處罰和民事賠償作出規(guī)定。因此，作為反壟斷執(zhí)法機關，發(fā)展改革委此次作出的是行政處罰。 我國的反壟斷法規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機構確定具體罰款數(shù)額時，應當考慮違法行為的性質、程度和持續(xù)的時間等因素?？紤]到這兩起案件違法時間持續(xù)１０年以上，多次達成實施壟斷協(xié)議，直接排除、限制競爭，對我國市場產生嚴重危害和影響，因此要從重處罰。同時，對符合反壟斷法寬大條款規(guī)定的企業(yè)，依法免除或減輕了處罰，做到依法行政、罰過相當、公平公正。 反壟斷法規(guī)定，經營者達成并實施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。這次處罰，最多對企業(yè)作出上一年度銷售額８％的罰款。 正式下達行政處罰決定書之前，發(fā)展改革委向企業(yè)發(fā)出了行政處罰事先告知書。有３家企業(yè)提出了陳述申辯意見，其中２家企業(yè)對個別訂單的細節(jié)進一步陳述，另１家公司住友由于之前提交上年度銷售額時將其合資公司的銷售額也全部合并計入，要求按照合資公司歸屬住友的權益對銷售額進行部分修正，發(fā)改委對符合法律要求的意見進行了采納，在決定書中對訂單細節(jié)進行了客觀描述，對住友的罰款告知書的３．４億多元調減到決定書的２．９億多元。 對于罰款的接收，財政部專門設立了執(zhí)法賬戶，境外企業(yè)將罰款匯至這一賬戶，直接上繳國庫。根據法律規(guī)定，企業(yè)要在收到行政處罰決定書之日起１５日內上繳罰款。如果逾期未繳，每日按罰款額的３％加處罰款。 |