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為了貫徹落實國務院關于加強影子銀行監(jiān)管有關文件精神，加強對基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務子公司（以下簡稱子公司）的風險管理，近日中國證監(jiān)會印發(fā)了《關于進一步加強基金管理公司及其子公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務風險管理的通知》（以下簡稱《通知》），要求相關證監(jiān)局督促子公司強化合規(guī)風控管理，牢牢守住合規(guī)底線，切實防范業(yè)務風險。 證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，子公司設立一年半以來，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務（以下簡稱專戶業(yè)務）發(fā)展較快，截止今年3月底，共有67家基金管理公司成立了子公司，其中60家子公司開展了專項資管業(yè)務，管理賬戶4186個，管理資產(chǎn)1.38萬億元，總體運行平穩(wěn)，但也存在一些風險隱患，部分子公司的運營管理有待加強，治理結構及激勵約束機制不盡合理，通道類業(yè)務風控不嚴，業(yè)務規(guī)范與風險管理制度有待進一步完善。 《通知》重申了子公司開展業(yè)務應當守住的底線要求和禁止性行為，例如不得利用專戶產(chǎn)品為客戶以外的任何機構和個人牟取利益；不得侵占、挪用專戶產(chǎn)品財產(chǎn)；不得向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔損失；不得向不特定對象募集資金或者募集資金超過規(guī)定人數(shù)或者采用公開宣傳推介方式募集資金；不得向合格投資者以外的單位和個人募集資金；不得虛假宣傳或者夸大宣傳產(chǎn)品特性，誤導欺詐客戶等等?？紤]到子公司業(yè)務起步較晚，《通知》要求子公司根據(jù)各類業(yè)務的不同風險特質，盡快完善業(yè)務流程，建立健全覆蓋全部業(yè)務環(huán)節(jié)的風險管理制度并確保有效執(zhí)行，涵蓋盡職調(diào)查、投后管理、建賬與核算、通道業(yè)務、審慎投資、流動性風險管理、客戶服務、應急機制、激勵約束機制、母公司管控等方面的要求。 證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，為了提高對專戶業(yè)務的風險監(jiān)測分析水平，提升對風險的預研預判預警能力，中國證監(jiān)會決定自今年5月1日起，委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心公司對基金管理公司及其子公司專戶業(yè)務實施備案管理，監(jiān)測分析專戶業(yè)務相關風險。該公司為中國證監(jiān)會授權中國證券業(yè)協(xié)會管理的機構，目前承擔對證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的監(jiān)測分析等工作，配備有專業(yè)分析團隊，擁有較為完善的信息技術系統(tǒng)，具有豐富的監(jiān)測分析經(jīng)驗。 此外，為引導新設立的基金管理公司優(yōu)先開展公募基金業(yè)務，促進公募基金業(yè)務、專戶業(yè)務協(xié)調(diào)發(fā)展，對于基金管理公司成立不滿一年或者其管理的公募基金規(guī)模低于50億元的，中國證監(jiān)會將暫緩審核其設立子公司的申請。已經(jīng)設立子公司但仍未開展公募基金業(yè)務的基金管理公司，應當抓緊布局公募基金產(chǎn)品的研發(fā)和銷售，推進公募基金、專戶業(yè)務協(xié)調(diào)發(fā)展。 下一步，中國證監(jiān)會將繼續(xù)按照“加強監(jiān)管、放松管制”的總體監(jiān)管思路，加強對子公司事中事后的底線監(jiān)管，充分發(fā)揮行業(yè)自律規(guī)范的作用，切實防范系統(tǒng)性區(qū)域性風險。針對子公司業(yè)務發(fā)展中遇到的問題，中國證監(jiān)會將積極研究解決，為子公司發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。
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