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近期，部分證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)（含移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)）等新技術(shù)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)，在提高客戶服務(wù)能力、降低市場(chǎng)交易成本的同時(shí)，也暴露出一些問(wèn)題。為進(jìn)一步支持證券公司依法、合規(guī)、穩(wěn)健開(kāi)展業(yè)務(wù)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，近日，我會(huì)向各證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2014]30號(hào)），對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)監(jiān)管要求做了進(jìn)一步明確、重申和細(xì)化。 一是要求各證監(jiān)局督促轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)嚴(yán)格依照《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2002〕21號(hào)）的規(guī)定，確定傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施傭金自律管理，強(qiáng)調(diào)不得以任何形式實(shí)施壟斷，不得以任何形式開(kāi)展不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得過(guò)度宣傳、虛假宣傳誤導(dǎo)投資者。 二是要求各證監(jiān)局督促轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)嚴(yán)格依照《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》及我會(huì)現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)，統(tǒng)一線下線上業(yè)務(wù)規(guī)則，進(jìn)一步落實(shí)嚴(yán)格驗(yàn)證客戶開(kāi)戶身份、客戶適當(dāng)性、強(qiáng)化信息披露和風(fēng)險(xiǎn)揭示的有效性、做好客戶回訪與服務(wù)工作等各項(xiàng)監(jiān)管要求，并采取有效措施提高系統(tǒng)防護(hù)能力。 三是要求各證監(jiān)局切實(shí)履行轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，及時(shí)跟蹤轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)，做到事前跟蹤預(yù)判、事中監(jiān)測(cè)分析、事后監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)依法叫停、糾正或查處。要求各證監(jiān)局督促轄區(qū)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)傭金收取、傭金自律活動(dòng)進(jìn)行全面自查自糾，主動(dòng)清理規(guī)范有關(guān)違反《反壟斷法》或者《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的行為，并于6月15日前將轄區(qū)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自查清理情況匯總報(bào)告我會(huì)相關(guān)部門(mén)。 四是要求中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)積極主動(dòng)履行自律管理職責(zé)，充分發(fā)揮行業(yè)作用，采取有效措施，防范壟斷行為，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。 下一步，我會(huì)將按照十八屆三中全會(huì)關(guān)于全面深化改革的要求，有效平衡促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與維護(hù)市場(chǎng)秩序兩者的關(guān)系，在鼓勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)，依法加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
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