新華社北京８月２６日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國(guó)證監(jiān)會(huì)２６日發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，并將于９月１日起施行。
《暫行辦法》所涉及的評(píng)級(jí)對(duì)象包括，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外；相關(guān)證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司等。
分析人士認(rèn)為，資信評(píng)級(jí)是公司債順利發(fā)行的重要一環(huán)，《暫行辦法》的出臺(tái)使中國(guó)向建立完善的債券市場(chǎng)和多層次資本市場(chǎng)又邁出了一步。中國(guó)證監(jiān)會(huì)１４日宣布實(shí)施《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》，目前已有金地集團(tuán)、長(zhǎng)江電力、華能國(guó)際等多家上市公司推出擬發(fā)行方案。
根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣２０００萬(wàn)元，且具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等。
《暫行辦法》規(guī)定，境外人士擔(dān)任資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員除滿足相應(yīng)的條件外還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門(mén)等地區(qū)工作不少于３年。
根據(jù)規(guī)定，如果證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象為同一實(shí)際控制人所控制或同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)對(duì)象的股份均達(dá)到５％以上，則該評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)不得開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。此外，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人若在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前６個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)受評(píng)級(jí)證券，也不能受托進(jìn)行評(píng)級(jí)。
《暫行辦法》規(guī)定，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)人員或其直系親屬若持有評(píng)級(jí)對(duì)象股份達(dá)到５％以上，或者是評(píng)級(jí)對(duì)象的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)在評(píng)級(jí)期間回避。
評(píng)級(jí)人員應(yīng)當(dāng)回避的情形還包括：本人或其直系親屬擔(dān)任評(píng)級(jí)對(duì)象的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，擔(dān)任評(píng)級(jí)對(duì)象聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人，持有評(píng)級(jí)對(duì)象發(fā)行的證券金額超過(guò)５０萬(wàn)元，或者與評(píng)級(jí)對(duì)象發(fā)生累計(jì)超過(guò)５０萬(wàn)元的交易等。
外匯局公布個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)運(yùn)作流程
國(guó)家外匯管理局２０日宣布在天津試點(diǎn)開(kāi)展個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的同時(shí)，還發(fā)布詳細(xì)方案對(duì)試點(diǎn)地區(qū)居民個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的運(yùn)作流程作出規(guī)定。
此前，國(guó)內(nèi)居民不能直接投資境外股票，自有外匯資金只能投資于B股、QDII產(chǎn)品、商業(yè)銀行發(fā)行的外幣理財(cái)產(chǎn)品，或者進(jìn)行外匯及黃金買(mǎi)賣(mài)等。根據(jù)安排，外匯局近日首選天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)。試點(diǎn)初期，投資者可投資香港證券交易所公開(kāi)上市交易的證券品種。
當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)述評(píng)：我國(guó)的證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展
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去年以來(lái)，中國(guó)資本市場(chǎng)在經(jīng)歷長(zhǎng)達(dá)4年的持續(xù)低迷之后，實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)折性變化，與宏觀經(jīng)濟(jì)同步，保持了良好的發(fā)展勢(shì)頭。與此同時(shí)，今年也是資本市場(chǎng)繼續(xù)夯實(shí)基礎(chǔ)、不斷創(chuàng)新發(fā)展的一年，市場(chǎng)品種與交易方式、投資者結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)規(guī)模和環(huán)境等都在發(fā)生較大變化，法律法規(guī)體系日趨健全，市場(chǎng)監(jiān)管體系逐步完善，上市公司質(zhì)量穩(wěn)步提高，投資者隊(duì)伍日益壯大，資本市場(chǎng)具有的各項(xiàng)功能得到有效發(fā)揮。這些新情況、新態(tài)勢(shì)對(duì)促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，既帶來(lái)了新的機(jī)遇，也提出了新的要求。
濱海新區(qū)獲批境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)試點(diǎn)
國(guó)家外匯管理局20日發(fā)布了對(duì)天津外匯管理分局《關(guān)于開(kāi)展境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)試點(diǎn)的請(qǐng)示》的批復(fù)，批準(zhǔn)天津市濱海新區(qū)開(kāi)展境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)試點(diǎn)的申請(qǐng)。今后，居民個(gè)人可在試點(diǎn)地區(qū)通過(guò)相關(guān)渠道，以自有外匯或人民幣購(gòu)匯直接對(duì)外證券投資。
近年來(lái)，隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速平穩(wěn)發(fā)展，境內(nèi)個(gè)人收入水平顯著提高，境內(nèi)個(gè)人多樣化投資需求日益增長(zhǎng)，我國(guó)充裕的外匯資金也為境內(nèi)個(gè)人開(kāi)展對(duì)外證券投資提供了條件。國(guó)家外匯管理局首選在天津?yàn)I海新區(qū)試點(diǎn)個(gè)人直接對(duì)外證券投資業(yè)務(wù)，其主要內(nèi)容包括：一是居民個(gè)人可使用自有外匯資金及人民幣購(gòu)匯直接從事境外證券投資，投資規(guī)模不受《個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的年度不超過(guò)5萬(wàn)美元的購(gòu)匯總額限制。
