新華社北京８月２６日電
關(guān)于《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于
〈中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法〉
第十三條第一款和第十九條的解釋（草案）》的說明
——２０１１年８月２４日在第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十二次會議上
全國人大常委會法制工作委員會副主任 李飛
全國人民代表大會常務(wù)委員會：
我受委員長會議委托，現(xiàn)對《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于〈中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法〉第十三條第一款和第十九條的解釋（草案）》作說明。
２０１１年６月３０日，香港特別行政區(qū)終審法院（以下簡稱香港終審法院）依據(jù)《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》（以下簡稱香港基本法）第一百五十八條第三款的規(guī)定，提請全國人大常委會對香港基本法第十三條第一款和第十九條進行解釋。
全國人大常委會委員長會議審議了香港終審法院提請解釋香港基本法有關(guān)條款的報告，認為香港終審法院在審理有關(guān)案件中，涉及對香港基本法關(guān)于中央人民政府管理的事務(wù)及中央和香港特別行政區(qū)關(guān)系條款的解釋，而該條款的解釋又影響到案件的判決，香港終審法院依據(jù)香港基本法第一百五十八條第三款的規(guī)定，在對該案件作出不可上訴的終局判決前，提請全國人大常委會對有關(guān)條款作出解釋，符合香港基本法的規(guī)定，是必要和適當(dāng)?shù)摹?/p>
香港終審法院提請全國人大常委會對香港基本法有關(guān)條款進行解釋的背景是：２００８年５月，一家在美國注冊的公司（ＦＧＨｅｍｉｓｐｈｅｒｅ Ａｓｓｏｃｉａｔｅｓ ＬＬＣ）向香港特別行政區(qū)高等法院原訟法庭提起訴訟，要求執(zhí)行兩項國際仲裁裁決。該訴訟以剛果民主共和國為被告、中國中鐵股份有限公司及其三家子公司為連帶被告。剛果民主共和國和中國中鐵股份有限公司及其子公司主張，剛果民主共和國享有國家豁免，香港法院對剛果民主共和國無司法管轄權(quán)。剛果民主共和國多次通過外交渠道向我國政府提出交涉。鑒于案件涉及國家主權(quán)和中央人民政府的外交權(quán)力，經(jīng)授權(quán)，外交部通過駐香港特派員公署向香港特別行政區(qū)政府政制及內(nèi)地事務(wù)局先后發(fā)出三封函件，說明中央人民政府關(guān)于國家豁免問題的立場，指出我國一貫堅持的國家豁免原則并且統(tǒng)一適用于全國，包括香港特別行政區(qū)；香港特別行政區(qū)如果實行與中央立場不一致的國家豁免原則將對國家主權(quán)造成損害等。上述函件均由香港特別行政區(qū)政府律政司司長作為證據(jù)轉(zhuǎn)交香港特別行政區(qū)法院。由于案件涉及香港基本法實施的重大法律問題，香港特別行政區(qū)政府律政司司長依法以介入人身份參與訴訟。此案先后經(jīng)香港高等法院原訟法庭、上訴法庭、終審法院開庭審理。２０１１年６月８日，香港終審法院作出臨時判決，裁定香港特別行政區(qū)應(yīng)遵循中央人民政府決定采取的國家豁免規(guī)則，剛果民主共和國享有國家豁免，香港法院對剛果民主共和國無司法管轄權(quán)。鑒于上述臨時判決涉及對香港基本法關(guān)于中央人民政府管理的事務(wù)及中央和香港特別行政區(qū)關(guān)系條款的解釋，按照香港基本法第一百五十八條第三款的規(guī)定，香港終審法院認為有責(zé)任在作出終局判決前提請全國人大常委會解釋香港基本法第十三條第一款和第十九條。在全國人大常委會對香港基本法有關(guān)條款作出解釋后，香港終審法院將依據(jù)全國人大常委會的解釋作出最終判決。香港終審法院提請解釋以下４個問題：
“（１）根據(jù)第十三條第一款的真正解釋，中央人民政府是否有權(quán)力決定中華人民共和國的國家豁免規(guī)則或政策；
（２）如有此權(quán)力的話，根據(jù)第十三條第一款和第十九條的真正解釋，香港特別行政區(qū)（‘香港特區(qū)’）（包括香港特區(qū)的法院）是否：
①有責(zé)任援用或?qū)嵤┲醒肴嗣裾鶕?jù)第十三條第一款所決定的國家豁免規(guī)則或政策；或
②反之，可隨意偏離中央人民政府根據(jù)第十三條第一款所決定的國家豁免規(guī)則或政策，并采取一項不同的規(guī)則；
（３）中央人民政府決定國家豁免規(guī)則或政策是否屬于《基本法》第十九條第三款第一句中所說的‘國防、外交等國家行為’；以及
（４）香港特區(qū)成立后，第十三條第一款、第十九條和香港作為中華人民共和國的特別行政區(qū)的地位，對香港原有（即１９９７年７月１日之前）的有關(guān)國家豁免的普通法（如果這些法律與中央人民政府根據(jù)第十三條第一款所決定的國家豁免規(guī)則或政策有抵觸）所帶來的影響，是否令到這些普通法法律，須按照《基本法》第八條和第一百六十條及于１９９７年２月２３日根據(jù)第一百六十條作出的《全國人民代表大會常務(wù)委員會的決定》的規(guī)定，在適用時作出必要的變更、適應(yīng)、限制或例外，以確保關(guān)于這方面的普通法符合中央人民政府所決定的國家豁免規(guī)則或政策?！?/p>
根據(jù)《中華人民共和國憲法》第六十七條第（四）項和香港基本法第一百五十八條的規(guī)定，委員長會議提出了《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于〈中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法〉第十三條第一款和第十九條的解釋（草案）》，并依照香港基本法的規(guī)定，征詢了全國人大常委會香港特別行政區(qū)基本法委員會的意見?，F(xiàn)就草案的內(nèi)容說明如下：
一、國家豁免屬于外交事務(wù)范疇
國家豁免是國際社會普遍接受的國際法原則。國家豁免的具體含義是：（一）未經(jīng)一國放棄司法管轄豁免，另一國不得受理和審判以該國為被告的訴訟；（二）即使一國已放棄了司法管轄豁免，如未經(jīng)該國放棄執(zhí)行豁免，另一國法院不得對該國國家財產(chǎn)采取強制措施。國家豁免建基于國家主權(quán)和平等的原則，既是一個法律問題，又是一個涉及國家對外關(guān)系的政策問題。作為法律問題，它涉及一國法院對外國國家及其財產(chǎn)是否擁有管轄權(quán)，外國國家及其財產(chǎn)在一國法院是否享有豁免權(quán)。作為國家對外政策問題，它直接關(guān)系到一國與外國國家的關(guān)系和該國對外政策的實施，直接涉及國家的對外關(guān)系和利益，各國都按照本國國情需要和對外政策，采用符合本國利益的國家豁免制度。因此，香港基本法第十三條第一款規(guī)定的“外交事務(wù)”，包括有關(guān)決定和實行國家豁免規(guī)則或政策方面的事務(wù)。
二、決定國家豁免規(guī)則或政策是中央的權(quán)力
我國是單一制國家，外交政策從來都是統(tǒng)一的，這是維護國家主權(quán)、統(tǒng)一和領(lǐng)土完整的必然要求，因此，我國政府對香港的基本方針政策中，十分強調(diào)外交權(quán)屬于中央的原則。１９８４年１２月１９日簽署的中英關(guān)于香港問題的聯(lián)合聲明規(guī)定，外交事務(wù)屬中央人民政府管理。１９８４年１１月６日吳學(xué)謙國務(wù)委員兼外交部長向全國人大常委會所作的《關(guān)于中英關(guān)于香港問題協(xié)議文件的報告》中特別強調(diào)，“外交和國防是國家主權(quán)的重要標(biāo)志，外交事務(wù)由中央人民政府統(tǒng)一管理。”我國采用何種國家豁免原則，涉及我國與外國的關(guān)系，涉及我國的國際權(quán)利和國際義務(wù)，是國家外交事務(wù)的重要組成部分。我國憲法第八十九條第（九）項規(guī)定國務(wù)院管理對外事務(wù)，基于此項規(guī)定，中央人民政府有權(quán)決定我國的國家豁免規(guī)則或政策，并在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一實施。香港基本法第十三條第一款規(guī)定“中央人民政府負責(zé)管理與香港特別行政區(qū)有關(guān)的外交事務(wù)”，體現(xiàn)了外交權(quán)屬于中央，處理外交事務(wù)不屬于香港特別行政區(qū)高度自治權(quán)范圍。因此，按照香港基本法第十三條第一款的規(guī)定，管理與香港特別行政區(qū)有關(guān)的外交事務(wù)屬于中央人民政府的權(quán)力，中央人民政府有權(quán)決定在香港特別行政區(qū)適用的國家豁免規(guī)則或政策。這一理解與我國憲法規(guī)定的中央人民政府在這方面的權(quán)力完全一致。
三、我國目前實行的國家豁免規(guī)則或政策
我國堅持奉行國家豁免這一維護國家間關(guān)系正常發(fā)展的重要法律原則，即我國法院不管轄、實踐中也從未處理以外國國家為被告或針對外國國家財產(chǎn)的案件；同時，我國也不接受外國法院對以我國國家為被告或針對我國國家財產(chǎn)的案件享有管轄權(quán)。我國采取的這種國家豁免立場，通常被稱為“絕對豁免”。我國的國家豁免立場，體現(xiàn)在我國政府對外正式聲明和實踐之中，這是一個法律事實，并為國際社會廣泛了解。在國與國之間實行國家豁免的實踐中，有些國家對國家豁免規(guī)定了例外情況，把國家的商業(yè)活動和用于商業(yè)活動的財產(chǎn)等排除在國家豁免的范圍之外，這種做法通常被稱為“限制豁免”。這里需要說明的是，２００５年９月１４日，我國簽署了《聯(lián)合國國家及其財產(chǎn)管轄豁免公約》，該公約在賦予外國國家及其財產(chǎn)管轄豁免和執(zhí)行豁免的同時，對國家豁免規(guī)定若干例外，把國家的商業(yè)活動和用于商業(yè)活動的財產(chǎn)等排除在國家豁免的范圍之外。但該公約尚未生效，全國人大常委會也未批準(zhǔn)該公約，目前我國仍然實行一貫堅持的國家豁免規(guī)則和政策。
四、香港特別行政區(qū)須遵循國家統(tǒng)一的國家豁免規(guī)則或政策
按照香港基本法第十三條第一款的規(guī)定，中央人民政府有權(quán)決定在香港特別行政區(qū)適用的國家豁免規(guī)則或政策，同時按照香港基本法第十九條的規(guī)定，香港特別行政區(qū)法院對中央人民政府決定國家豁免規(guī)則或政策的行為無管轄權(quán)，因此，香港特別行政區(qū)，包括香港特別行政區(qū)法院，必須遵循中央人民政府決定的國家豁免規(guī)則或政策。這是１９９７年７月１日中國政府對香港恢復(fù)行使主權(quán)的必然結(jié)果，是香港基本法第一條和第十二條規(guī)定的香港特別行政區(qū)地位所決定的，也是貫徹落實香港基本法第十三條第一款規(guī)定的內(nèi)在要求?；谏鲜?，根據(jù)香港基本法第十三條第一款和第十九條的規(guī)定，香港特別行政區(qū)，包括香港特別行政區(qū)法院，必須適用和實施中央人民政府決定采取的國家豁免規(guī)則或政策，不得偏離這種規(guī)則或政策，也不得采取與這種規(guī)則或政策不同的規(guī)則。
五、決定國家豁免規(guī)則或政策的行為屬于國家行為
我國作為一個主權(quán)國家享有國家豁免，同時，我國也賦予外國國家及其財產(chǎn)在我國享有國家豁免。中央人民政府決定國家豁免規(guī)則或政策的行為，體現(xiàn)了國家主權(quán)，是涉及外交的國家行為。決定適用于香港特別行政區(qū)的國家豁免規(guī)則或政策，是中央人民政府在《中華人民共和國憲法》賦予的職權(quán)范圍內(nèi)，履行《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》規(guī)定的管理與香港特別行政區(qū)有關(guān)的外交事務(wù)的權(quán)力的行為。香港基本法第十九條第三款規(guī)定，“香港特別行政區(qū)法院對國防、外交等國家行為無管轄權(quán)”，這里規(guī)定的“國家行為”包括中央人民政府決定國家豁免規(guī)則或政策的行為。香港特別行政區(qū)作為我國的一個地方行政區(qū)域，依法享有高度自治權(quán)，但不具有決定國家豁免規(guī)則或政策的權(quán)力。需要特別指出的是，香港基本法第十九條第三款專門規(guī)定香港特別行政區(qū)法院對國防、外交等國家行為無管轄權(quán)，是與香港基本法關(guān)于中央與香港特別行政區(qū)權(quán)力關(guān)系的界定緊密聯(lián)系在一起的。香港基本法起草委員會主任委員姬鵬飛在香港基本法草案及其有關(guān)文件的說明中指出，“草案所規(guī)定的由全國人大常委會或中央人民政府行使的職權(quán)或負責(zé)管理的事務(wù)，都是體現(xiàn)國家主權(quán)所必不可少的”。香港基本法第十三條第一款明確規(guī)定，管理與香港特別行政區(qū)有關(guān)的外交事務(wù)屬于中央人民政府的權(quán)力，與此相適應(yīng)，香港特別行政區(qū)法院對涉及外交的國家行為無管轄權(quán)。
六、香港原有法律中不符合我國國家豁免規(guī)則或政策的規(guī)定不再有效
對于香港原有法律，香港基本法第八條規(guī)定，“香港原有法律，即普通法、衡平法、條例、附屬立法和習(xí)慣法，除同本法相抵觸或經(jīng)香港特別行政區(qū)的立法機關(guān)作出修改者外，予以保留?！钡谝话倭畻l第一款規(guī)定，“香港特別行政區(qū)成立時，香港原有法律除由全國人民代表大會常務(wù)委員會宣布為同本法抵觸者外，采用為香港特別行政區(qū)法律，如以后發(fā)現(xiàn)有的法律與本法抵觸，可依照本法規(guī)定的程序修改或停止生效。”１９９７年２月２３日通過的《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于根據(jù)〈中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法〉第一百六十條處理香港原有法律的決定》明確規(guī)定：“采用為香港特別行政區(qū)法律的香港原有法律，自１９９７年７月１日起，在適用時，應(yīng)作出必要的變更、適應(yīng)、限制或例外，以符合中華人民共和國對香港恢復(fù)行使主權(quán)后香港的地位和《基本法》的有關(guān)規(guī)定”；“除符合上述原則外，原有的條例或附屬立法中：（一）規(guī)定與香港特別行政區(qū)有關(guān)的外交事務(wù)的法律，如與在香港特別行政區(qū)實施的全國性法律不一致，應(yīng)以全國性法律為準(zhǔn)，并符合中央人民政府享有的國際權(quán)利和承擔(dān)的國際義務(wù)”。根據(jù)香港基本法第十三條第一款和第十九條以及解釋草案第一條、第二條和第三條規(guī)定，香港特別行政區(qū)必須適用或?qū)嵤┲醒肴嗣裾疀Q定的國家豁免規(guī)則或政策。如果香港特別行政區(qū)適用或?qū)嵤┡c中央人民政府決定的國家豁免規(guī)則或政策不同的規(guī)定，將與香港基本法第十三條第一款和第十九條相抵觸，不符合香港特別行政區(qū)作為中華人民共和國的地方行政區(qū)域的地位。因此，依照１９９７年２月２３日《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于根據(jù)〈中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法〉第一百六十條處理香港原有法律的決定》采用為香港特別行政區(qū)法律的香港原有法律中有關(guān)國家豁免的規(guī)則，從１９９７年７月１日起，在適用時，應(yīng)作出必要的變更、適應(yīng)、限制或例外，以符合中央人民政府決定采用的國家豁免規(guī)則或政策；凡不符合中央人民政府決定采用的國家豁免規(guī)則或政策的香港原有法律中的有關(guān)國家豁免規(guī)則，不得繼續(xù)適用。
基于以上所述，解釋（草案）對香港終審法院提請解釋的四個問題，作出如下解釋：
一、關(guān)于香港特別行政區(qū)終審法院提請解釋的第（１）個問題。依照《中華人民共和國憲法》第八十九條第（九）項的規(guī)定，國務(wù)院即中央人民政府行使管理國家對外事務(wù)的職權(quán)，國家豁免規(guī)則或政策屬于國家對外事務(wù)中的外交事務(wù)范疇，中央人民政府有權(quán)決定中華人民共和國的國家豁免規(guī)則或政策，在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)統(tǒng)一實施。基于上述，根據(jù)《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》第十三條第一款關(guān)于“中央人民政府負責(zé)管理與香港特別行政區(qū)有關(guān)的外交事務(wù)”的規(guī)定，管理與香港特別行政區(qū)有關(guān)的外交事務(wù)屬于中央人民政府的權(quán)力，中央人民政府有權(quán)決定在香港特別行政區(qū)適用的國家豁免規(guī)則或政策。
二、關(guān)于香港特別行政區(qū)終審法院提請解釋的第（２）個問題。依照《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》第十三條第一款和本解釋第一條的規(guī)定，中央人民政府有權(quán)決定在香港特別行政區(qū)適用的國家豁免規(guī)則或政策；依照《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》第十九條和本解釋第三條的規(guī)定，香港特別行政區(qū)法院對中央人民政府決定國家豁免規(guī)則或政策的行為無管轄權(quán)。因此，香港特別行政區(qū)法院在審理案件時遇有外國國家及其財產(chǎn)管轄豁免和執(zhí)行豁免問題，須適用和實施中央人民政府決定適用于香港特別行政區(qū)的國家豁免規(guī)則或政策?；谏鲜?，根據(jù)《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》第十三條第一款和第十九條的規(guī)定，香港特別行政區(qū)，包括香港特別行政區(qū)法院，有責(zé)任適用或?qū)嵤┲醒肴嗣裾疀Q定采取的國家豁免規(guī)則或政策，不得偏離上述規(guī)則或政策，也不得采取與上述規(guī)則或政策不同的規(guī)則。
三、關(guān)于香港特別行政區(qū)終審法院提請解釋的第（３）個問題。國家豁免涉及一國法院對外國國家及其財產(chǎn)是否擁有管轄權(quán)，外國國家及其財產(chǎn)在一國法院是否享有豁免，直接關(guān)系到該國的對外關(guān)系和國際權(quán)利與義務(wù)。因此，決定國家豁免規(guī)則或政策是一種涉及外交的國家行為?；谏鲜?，《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》第十九條第三款規(guī)定的“國防、外交等國家行為”包括中央人民政府決定國家豁免規(guī)則或政策的行為。
四、關(guān)于香港特別行政區(qū)終審法院提請解釋的第（４）個問題。依照《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》第八條和第一百六十條的規(guī)定，香港原有法律只有在不抵觸《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》的情況下才予以保留。根據(jù)《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于根據(jù)〈中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法〉第一百六十條處理香港原有法律的決定》第四條的規(guī)定，采用為香港特別行政區(qū)法律的香港原有法律，自１９９７年７月１日起，在適用時，應(yīng)作出必要的變更、適應(yīng)、限制或例外，以符合中華人民共和國對香港恢復(fù)行使主權(quán)后香港的地位和《基本法》的有關(guān)規(guī)定。香港特別行政區(qū)作為中華人民共和國一個享有高度自治權(quán)的地方行政區(qū)域，直轄于中央人民政府，必須執(zhí)行中央人民政府決定的國家豁免規(guī)則或政策。香港原有法律中有關(guān)國家豁免的規(guī)則必須符合上述規(guī)定才能在１９９７年７月１日后繼續(xù)適用?；谏鲜?，根據(jù)《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》第十三條第一款和第十九條的規(guī)定，依照《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于根據(jù)〈中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法〉第一百六十條處理香港原有法律的決定》采用為香港特別行政區(qū)法律的香港原有法律中有關(guān)國家豁免的規(guī)則，從１９９７年７月１日起，在適用時，須作出必要的變更、適應(yīng)、限制或例外，以符合中央人民政府決定采取的國家豁免規(guī)則或政策。
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》第十三條第一款和第十九條的解釋（草案）和以上說明是否妥當(dāng)，請審議。
