國家科學技術部部長徐冠華
在年初召開的全國科技大會上，胡錦濤總書記明確提出：堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，為建設創(chuàng)新型國家而努力奮斗。這是新時期我們黨做出的事關社會主義現(xiàn)代化建設全局的重大決策。本文就學習和貫徹中央重大決策中幾個問題，談一些初步認識。
一、關于國家創(chuàng)新體系建設
改革開放以來，我國以科研院所為重點的科技體制改革取得了明顯成效。當前，科技體制改革進入到在國家層次上進行整體設計、系統(tǒng)推進國家創(chuàng)新體系建設的新階段。發(fā)展環(huán)境的變化，要求我們在多年來改革與發(fā)展的基礎上，以增強自主創(chuàng)新能力為目標，解決影響發(fā)展全局的結構性和機制性問題，建立一個既能夠發(fā)揮市場作用又能夠根據(jù)國家戰(zhàn)略有效動員和組織創(chuàng)新資源，既能夠激發(fā)創(chuàng)新行為主體自身活力又能夠實現(xiàn)系統(tǒng)各部分有效整合的國家創(chuàng)新體系。
1．建設以企業(yè)為主體、產學研有機結合的技術創(chuàng)新體系
建設以企業(yè)為主體、產學研結合的技術創(chuàng)新體系，是《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要》（以下簡稱《規(guī)劃綱要》）的一個亮點，是推進自主創(chuàng)新的重大舉措。技術創(chuàng)新體系建設的成功，在很大程度上將決定《規(guī)劃綱要》的成功，決定自主創(chuàng)新的成功，決定建設創(chuàng)新型國家的成功。在這個問題上達成的廣泛共識，是多年改革實踐的經驗總結，是在社會主義市場經濟條件下對經濟與科技關系問題認識的一個重大飛躍。
促進科技與經濟結合，是近二十多年來我國科技體制改革的主導思想。小平同志早就指出：“經濟體制，科技體制，這兩方面的改革都是為了解放生產力。新的經濟體制，應該是有利于技術進步的體制。新的科技體制，應該是有利于經濟發(fā)展的體制。雙管齊下，長期存在的科技與經濟脫節(jié)的問題，有可能得到比較好的解決。”改革開放以來，在推進科技進步方面，科技系統(tǒng)和經濟系統(tǒng)都取得了很大進展。在科技系統(tǒng)內，一方面進行了一系列面向市場的改革，從1984年減撥事業(yè)費直到1999年應用研究院所向企業(yè)化轉制，改革是成功的；在發(fā)展方面，國家大幅度增加了對科技的投入，實施了一系列重大科技發(fā)展計劃，設立了自然科學基金，建設了一批國家重點實驗室、工程中心等等，取得了很大成績。在經濟系統(tǒng)內，圍繞生產實際需求，從國外引進技術，產業(yè)裝備水平有了很大的提高，支撐了經濟增長。但是要看到，兩個方面的科技進步都主要是在各自相對封閉的系統(tǒng)內部完成的，形成了兩條并行線，沒有廣泛的交匯點，科技與經濟結合的問題并沒有從根本上得以解決。兩個系統(tǒng)獨立運行的結果，一方面，產業(yè)技術進步主要依靠從國外引進技術，許多重要產業(yè)沒有形成自己的創(chuàng)新能力，一些重要領域甚至形成對國外技術的依賴，在國際競爭中常常陷入被動局面。另一方面，雖然大學、科研機構面向市場的研究開發(fā)方面做了大量工作，但由于自身特點所決定，大學和科研機構往往對市場需求缺乏深刻的了解，其研究開發(fā)活動的目標經常表達為先進的技術指標，注重技術上的突破。在很多情況下，研究開發(fā)成果的技術水平雖高，但成本也很高，不具備市場競爭力；或者技術水平高卻不具備產業(yè)化生產能力。這是多年來科技成果轉化率不高的重要原因?！兑?guī)劃綱要》提出建設以企業(yè)為主體、產學研相結合的技術創(chuàng)新體系，就是要從體制上根本解決兩個方面不足的問題。
有的同志提出，為什么技術創(chuàng)新體系要以企業(yè)為主體？我們認為，技術創(chuàng)新首先是一個經濟活動過程，它是技術、管理、金融、市場等各方面創(chuàng)新的有機結合。企業(yè)熟悉市場需求，有實現(xiàn)技術成果產業(yè)化的基礎條件，可以為持續(xù)的技術創(chuàng)新提供資金保證，能夠形成創(chuàng)新與產業(yè)化的良性循環(huán)。只有以企業(yè)為主體，才有可能堅持技術創(chuàng)新的市場導向，迅速實現(xiàn)科技成果的產業(yè)化應用，真正提高市場競爭能力。因此，抓住了企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系這個突破口，就抓住了進一步深化科技體制改革的主線，就可以形成科技發(fā)展新的戰(zhàn)略安排和科技資源配置的新框架，一些多年未能解決的體制和政策問題就有可能理順、并得到解決。
建設以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系，必須堅持產學研相結合。大學和科研機構是科技創(chuàng)新的重要源泉，特別是原始性創(chuàng)新的重要源泉。充分發(fā)揮大學和科研機構在技術創(chuàng)新中的作用，是我們必須長期堅持的方針。經過近年來的改革，科研院所的創(chuàng)新能力和科技服務能力顯著提升，面向市場、為企業(yè)服務的意識和能力顯著提高，已經成為技術創(chuàng)新的一支寶貴力量。近二十多年，我國企業(yè)有了長足發(fā)展。但從總體上看，企業(yè)規(guī)模還不算大，企業(yè)的技術創(chuàng)新能力還比較薄弱。據(jù)統(tǒng)計，目前全國規(guī)模以上企業(yè)開展科技活動的僅占25%，研究開發(fā)支出占企業(yè)銷售收入的比重僅占0.56%，大中型企業(yè)僅為0.71%；只有萬分之三的企業(yè)擁有自主知識產權。依靠我國企業(yè)目前的技術實力和能力，要與基礎雄厚的跨國公司進行技術創(chuàng)新較量，難度可想而知。因此，建立新的技術創(chuàng)新體系，既要突出企業(yè)為主體地位，又必須堅持產學研的結合，兩者同等重要。
政府在建立以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系中如何發(fā)揮作用？我體會要注意三個方面的問題：
第一，政策是關鍵。政府支持企業(yè)技術創(chuàng)新可以采取包括制定政策、資金投入、項目支持、提供服務等多種措施，但起決定性作用的是政策。依靠項目支持企業(yè)、特別是支持大企業(yè)固然非常重要，但項目能夠支持的企業(yè)是有限的，發(fā)揮作用的時間也是有限的。對于千千萬萬的中小企業(yè)來講，包括稅收、金融、政府采購等在內的各項激勵政策是長時間、普遍起作用的因素。這次《規(guī)劃綱要》60條配套政策中，約有40條與促進企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體有關，在稅收扶持、政府采購、加強引進消化吸收等方面均有重要突破。目前，如何把這些政策細化好、應用好，最為關鍵。
第二，政府投入支持企業(yè)的技術創(chuàng)新。有一種觀點認為，在市場經濟條件下政府不能通過投入支持企業(yè)的創(chuàng)新活動，這種看法是不準確的。20世紀中后期、隨著高技術產業(yè)的崛起，西方主要發(fā)達國家政府充分認識到“創(chuàng)新”是促進經濟發(fā)展的根本源泉，開始更多地運用財政手段，在一定條件下直接支持企業(yè)的技術創(chuàng)新行為。外國政府（地區(qū)）支持企業(yè)技術創(chuàng)新的方式主要有三種類型：一是設立專項計劃的方式。主要包括美國小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR）、加拿大產業(yè)研究支持計劃（IRAP）、加拿大技術伙伴計劃（TPC）、英國小企業(yè)研究和技術獎勵計劃（SMART）、芬蘭國家研發(fā)基金（SITRA）等。二是成立專門基金的方式。主要包括英國RVCF基金、新加坡技術開發(fā)基金、澳大利亞創(chuàng)新投資基金、瑞典ALMI基金等。三是通過國有經濟部門的方式。主要包括國有金融機構或國有控股公司提供投資或信貸，支持企業(yè)技術創(chuàng)新。
以美國為例，美國小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR），要求國防部、國立衛(wèi)生研究院和國家科學基金會等10個部門，每年在R&D預算中安排2.5%經費，對中小企業(yè)實施無償資助。1983年—2003年的21年里，政府通過此計劃給予小企業(yè)的資金約達154億美元，共資助了76000多個項目。另外，政府也對企業(yè)開展戰(zhàn)略高技術的研發(fā)及技術成果產業(yè)化給予大力支持。2003年美國政府啟動了“氫燃料計劃”，預計五年內投入12億美元；2005年布什要求國會在五年里追加5億美元撥款，并計劃在10年里撥款25億美元補貼消費者購買節(jié)能混合動力汽車。
事實上，在WTO框架下支持企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新已成為各國政府的普遍做法。我們要認真研究這些經驗，盡快形成政府支持企業(yè)創(chuàng)新的投入機制。
第三，要特別關注中小企業(yè)的創(chuàng)新活動。中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)，是科技創(chuàng)新的重要力量。許多國家的實踐表明，中小企業(yè)發(fā)明新技術、新產品的效率遠高于大企業(yè)。1982年美國蓋爾研究所對70年代121個行業(yè)的635種創(chuàng)新產品進行分析研究，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)每百萬職工提供的技術創(chuàng)新是大企業(yè)的25倍，50%—60%的科技進步發(fā)生在小企業(yè)身上，80%以上新開發(fā)的技術是中小企業(yè)來付諸生產。我國的數(shù)據(jù)也表明，65%的國內發(fā)明專利是由中小企業(yè)獲得的，80%的新產品是由中小企業(yè)創(chuàng)造的。為什么這些中小企業(yè)有這么多創(chuàng)新？道理很簡單，創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的內在要求。如果中小企業(yè)沒有自己的核心技術和技術訣竅，就不可能在激烈的市場競爭中創(chuàng)辦和生存，更談不上發(fā)展。因此，必須高度重視中小企業(yè)創(chuàng)新活動，給予有力的政策支持。還要強調的是，高新技術產業(yè)具有高風險性的特點，產品生命周期較短，更新?lián)Q代很快。因而，高技術企業(yè)一般的發(fā)展模式是從創(chuàng)業(yè)開始起步，在市場競爭中由小到大、大浪淘沙、優(yōu)勝劣汰、滾動發(fā)展。實踐表明，國際一些知名的高技術大企業(yè)（像惠普、微軟、戴爾等）都是從小企業(yè)成長起來的；這些年來我國的聯(lián)想、海爾、華為、中興等高技術企業(yè)也都是走的同一條發(fā)展道路，這是市場經濟條件下高技術企業(yè)成長的主要形式。政府的作用不是直接操辦企業(yè)，而是創(chuàng)造一個有利于中小企業(yè)成長的硬軟環(huán)境。政府通過創(chuàng)造環(huán)境支持中小企業(yè)創(chuàng)新，將是對自主創(chuàng)新的有力支撐。
2．建設科學研究與高等教育有機結合的知識創(chuàng)新體系
經過幾十年發(fā)展，中國已經形成了一個龐大的科研機構群體，具有了較強的研究實力。建設創(chuàng)新型國家，要進一步發(fā)揮科研機構，特別是國家科研機構在我國科技事業(yè)發(fā)展中的骨干和引領作用。同時，還要大力發(fā)揮高等院校的基礎和生力軍作用。長期以來，由于計劃經濟體制的影響，我們對高等院校在科研工作中的作用重視不夠，高等院校的巨大潛力還沒有充分發(fā)揮。在此，我們重點討論發(fā)揮高等院校在創(chuàng)新中的作用問題。
高等院校創(chuàng)新人才聚集，有良好的基礎設施、自由的學術氛圍和多學科交叉的影響，這些特點使高等院校成為產生新知識、新思想的沃土，是培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的主要基地，也是科技知識生產和傳播的重要基地。在歐美國家，大學在知識創(chuàng)造中一直起著重要作用。根據(jù)OECD的統(tǒng)計報告,美國、日本和德國等發(fā)達國家，大學是僅次于產業(yè)部門的第二大研究開發(fā)活動主體。在我國，“十五”期間高等院校研究與開發(fā)人員總數(shù)保持在25萬左右。高等院校還承擔了2/3左右的國家自然科學基金項目和大量的“863”計劃等項目，依托高等院校建立的國家重點實驗室占全國總數(shù)近2/3。實踐已經表明，高等院校已經成為我國實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的一支十分重要的力量。
推進國家創(chuàng)新體系建設，要進一步發(fā)揮高等院校在知識的創(chuàng)造和應用中的基礎性作用，建設科學研究與高等教育緊密結合的知識創(chuàng)新體系。支持有條件的高等院校建設高水平的研究型大學。以建立開放、流動、競爭、協(xié)作的運行機制為中心，促進科研院所之間、科研院所與高等院校之間的結合和資源集成，形成一批高水平的資源共享的基礎科學、前沿高技術和社會公益研究基地。同時，認真解決高等院校學科設置不夠合理、科研工作定位不夠明晰、科研管理比較薄弱等問題。
3．建設軍民結合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系
從當今世界科學技術發(fā)展趨勢看，軍民技術日趨融合，高新技術兩用化的特征越來越明顯。有關統(tǒng)計資料表明，國外軍事裝備技術中85%采用的是民用技術，純軍事技術只占15%。建立軍民結合、寓軍于民的創(chuàng)新體制，已經成為世界上主要國家共同的政策取向。一個典型的例子是美國。20世紀80年代以來，美國通過科技政策的調整，推動了國防科技和民用科技的統(tǒng)合，依靠民間科技力量大力發(fā)展軍民兩用技術，在確保軍事技術水平提高的同時，促進民用工業(yè)技術水平的提高，收到了事半功倍的效果。美國軍事裝備技術的軍民通用性已高達80%以上，全美80%以上的科學家和工程師都在直接或間接地為美國國防服務。另一個例子是前蘇聯(lián)。據(jù)西方國家估計，在冷戰(zhàn)時期，前蘇聯(lián)的國防投入占國內生產總值的比重達12%—20%。一方面，巨大的國防投入和相對獨立的國防工業(yè)，賦予前蘇聯(lián)強大的軍事實力，使其成為與美國相抗衡的軍事大國；另一方面，國防工業(yè)處于完全封閉的狀態(tài)，先進的軍用技術不能有效地轉為民用，國防工業(yè)對國民經濟的帶動作用沒有充分發(fā)揮，軍民分割的情況十分嚴重。到90年代初，龐大的國防工業(yè)生產能力過剩，而民用工業(yè)發(fā)展嚴重滯后，民品供應嚴重不足，國民經濟受到嚴重影響，是導致前蘇聯(lián)最后解體的因素之一。
經過多年的發(fā)展，我國的國防科技工業(yè)已經逐漸形成了一個相對獨立的研發(fā)和生產體系，國防科技已具備了較強的研究開發(fā)能力。但由于長期形成的軍民分割的格局沒有得到根本解決，軍民之間相互結合的研究開發(fā)體系尚未形成，造成了不必要的重復和浪費。在今后相當長的歷史時期里，我國都將面臨發(fā)展經濟和維護國家安全的雙重戰(zhàn)略任務。建立軍民結合、寓軍于民的創(chuàng)新體制，發(fā)展軍民兩用技術，實現(xiàn)軍民技術成果的雙向轉移，不僅關乎國民經濟的發(fā)展，也關乎國防現(xiàn)代化建設的全局，是新時期國家創(chuàng)新體系建設的一項關鍵內容。
根據(jù)《規(guī)劃綱要》的部署，我們要盡快建立軍民結合、寓軍于民的國防科技創(chuàng)新體系，從宏觀管理、發(fā)展戰(zhàn)略和計劃、研究開發(fā)活動、科技產業(yè)化等多個方面，促進軍民科技的緊密結合，加強軍民兩用技術的開發(fā)，形成全國優(yōu)秀科技力量服務國防科技創(chuàng)新、國防科技成果迅速向民用轉化的良好格局。今后一個時期，要進一步加強軍民結合的統(tǒng)籌和協(xié)調，建立促進軍民結合的科技管理體制；改革相關管理體制和制度，積極鼓勵軍口科研機構承擔民用科技任務，國防研究開發(fā)向民口科研機構和企業(yè)開放，擴大軍品采購向民口科研機構和企業(yè)采購的范圍；建立軍民結合、軍民共用的科技基礎條件平臺，促進資源共享；統(tǒng)籌部署和協(xié)調軍民基礎研究，加強軍民高技術研究開發(fā)力量的集成，實現(xiàn)軍用產品與民用產品研制生產的協(xié)調，促進軍民科技各環(huán)節(jié)的有機結合。
4．建設各具特色和優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新體系
區(qū)域創(chuàng)新能力是國家創(chuàng)新能力的重要基礎，區(qū)域創(chuàng)新體系建設是建設創(chuàng)新型國家的重要組成部分。我們強調區(qū)域創(chuàng)新體系的建設，一個基本想法就是要充分發(fā)揮地方在推動自主創(chuàng)新方面的重要作用，形成科技事業(yè)萬馬奔騰的局面。從我國改革開放的實踐來看，尊重基層的實踐經驗和首創(chuàng)精神，激發(fā)地方的創(chuàng)造力和積極性，是推進各項事業(yè)興旺發(fā)達的關鍵。80年代初的農村聯(lián)產承包責任制拉開了改革的序幕，此后改革和發(fā)展的許多重大突破也是從地方、局部率先實現(xiàn)。
近年來，伴隨我國區(qū)域經濟整體水平的顯著提升，區(qū)域創(chuàng)新活動日趨活躍，一些具有較強競爭力和創(chuàng)新特色的創(chuàng)新區(qū)域開始出現(xiàn)，充滿活力的高新區(qū)和產業(yè)集群已經成為區(qū)域自主創(chuàng)新的重要基地和載體，已經具備了進一步提高區(qū)域創(chuàng)新能力的基礎和潛力。全國科技大會后，各地認真貫徹落實大會精神和《規(guī)劃綱要》的部署，積極制定政策措施，大幅度增加科技投入，形成了推進自主創(chuàng)新、建設創(chuàng)新型國家的熱潮。目前，14個省市財政科技投入的增長率已超過上年投入的50%，山東、湖北、湖南、安徽、江西等省份2006年財政科技投入事業(yè)費或三項費都比上年增長一倍以上。其中，深圳市明確提出要敢于把深圳改革開放25年來積累的財政實力投入到自主創(chuàng)新中去，“十一五”期間，深圳市、區(qū)兩級政府財政科技投入將達到100億元，預計深圳市全社會研究開發(fā)投入累計將達到1000億元?？吹竭@些數(shù)字，非常令人振奮。同時也要看到，加強對地方科技發(fā)展的引導和統(tǒng)籌協(xié)調，整合區(qū)域創(chuàng)新資源，在中央和地方、地方和地方之間形成合力，避免盲目重復投資，也日益成為一項更加緊迫的任務。
加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設的重點，一是要以促進區(qū)域內科技資源的合理配置和高效利用為重點，圍繞區(qū)域和地方經濟與社會發(fā)展需求，根據(jù)區(qū)域經濟和科技發(fā)展的特點和優(yōu)勢，大力培育和發(fā)展產業(yè)集群，推進高新技術開發(fā)區(qū)“二次創(chuàng)業(yè)”，促進區(qū)域優(yōu)勢產業(yè)的發(fā)展。二是要加強對地方科技工作的指導，集成中央和地方的科技資源，形成中央和地方聯(lián)動的機制，支持有條件的地方組織實施國家重大科技項目。三是要把促進中小企業(yè)發(fā)展放在突出位置，積極建立公共科技研發(fā)服務機構，支持生產力促進中心、科技型企業(yè)孵化器等機構的建設，共同為中小企業(yè)創(chuàng)新提供多方面的服務。
5．建設社會化、網(wǎng)絡化的科技中介服務體系
在市場經濟條件下，科技中介服務機構是產學研的紐帶，是聯(lián)結科技和經濟的橋梁。各類信息服務機構、知識產權機構、資產評估機構、投融資機構、共性技術服務機構以及各種類型的企業(yè)孵化器等中介機構，將千千萬萬個企業(yè)和眾多大學、研發(fā)機構聯(lián)系起來，形成有利于創(chuàng)新成果應用和產業(yè)化的網(wǎng)絡，是提高創(chuàng)新效率、降低創(chuàng)新風險的一個重要途徑。在計劃經濟條件下，科技活動的機制是政府安排項目、科研機構組織研發(fā)、再將科技成果轉給國有企業(yè)，因此不需要中介機構?？偨Y這些年來科技成果轉化的經驗教訓，我們發(fā)現(xiàn)，有些科技成果不能順利轉化并不完全是技術本身的問題，而更多是由于自身管理和項目運作，特別是一些科技人員缺乏把握市場需求和變化的能力，缺乏在市場中有效運作技術項目的能力，缺乏把握金融風險的能力。堅持科技面向經濟建設，并不是要所有的大學、科研機構都去干企業(yè)的事，而主要是圍繞企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，發(fā)揮大學、科研機構的應有作用。在我國，科技中介服務體系是國家創(chuàng)新體系中一個十分薄弱的環(huán)節(jié)，加強科技中介服務體系建設是各級政府，特別是各級地方政府的一項重要的任務。
有的同志認為應該強調政府在產學研中的作用，提出“官產學研”結合。我們認為，官產學研針對一些大企業(yè)、大項目是有效的，但政府的觸角不可能延伸到千千萬萬個企業(yè)、特別是中小企業(yè)。要真正能夠全面實現(xiàn)產學研結合，就必須充分發(fā)揮各種類型的中介機構、特別是市場化中介機構的重要作用。
加強中介服務體系建設，政府可以發(fā)揮關鍵性作用。一方面，要制定出臺積極的政策，加快有利于科技中介機構發(fā)展的軟環(huán)境建設；另一方面，采取實際措施，推進信息網(wǎng)絡、企業(yè)孵化器、公共技術服務平臺等硬環(huán)境的建設。當前，要針對科技中介服務行業(yè)規(guī)模小、功能單一、服務能力薄弱等突出問題，推進社會化、網(wǎng)絡化的科技中介服務體系建設。要加快科技基礎條件建設和重點科技服務機構建設，結合科技服務平臺建設和科技資源整合，搭建具有區(qū)域性、公益性、基礎性和戰(zhàn)略性的科技服務平臺；加強科技服務機構的人才培養(yǎng)，特別是金融、保險、信息等急需人才和復合型人才的培養(yǎng)。
二、制定和實施有利于自主創(chuàng)新的政策措施
確保建設創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略決策真正落到實處，關鍵是要制定和實施強有力政策措施?！兑?guī)劃綱要》及其配套政策把促進經濟政策和科技政策的協(xié)調與有機結合，形成明確的激勵自主創(chuàng)新的政策導向作為重點，取得了許多突破。進一步細化和落實這些政策，是目前必須認真做好的一項重要工作。這里談談其中幾個重要的方面。
1．實施積極的促進自主創(chuàng)新的公共財政政策
近些年來，在國家財政收入增長的同時，財政科技投入也在不斷增加，有力地支持了科技事業(yè)的發(fā)展。但從總體上看，財政科技投入的增長仍低于財政收入的增長速度，仍不能滿足科技發(fā)展的需要。存在的主要問題：一是研究開發(fā)投入占國內生產總值的比重較低。我國2005年全社會研究開發(fā)投入占國內生產總值的比重僅為1.34％，低于世界平均1.6%和發(fā)達國家一般2%以上的水平。1995年,《中共中央、國務院關于加速科學技術進步的決定》提出到2000年研究開發(fā)投入占國內生產總值的比例達到1.5%的目標，至今仍未實現(xiàn)。二是政府投入比重偏低。我國政府財政研究開發(fā)投入占全社會研究開發(fā)投入比重從1995年的50％下降到2003年的29.92％，遠低于世界多數(shù)國家相應發(fā)展階段政府投入占50%左右的水平，更低于印度、巴西60%—70%的水平。三是科技投入結構不合理。在全部研究開發(fā)投入中，基礎研究投入比例偏低，影響了原始創(chuàng)新能力的提高；公益類研究投入長期不足，社會公益性科研工作困難局面尚未得到根本改變。四是在科技經費管理中還存在著薄弱環(huán)節(jié)，存在著科技經費使用效率不高、使用不規(guī)范的現(xiàn)象。
目前，落實建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略決策，需要實施促進自主創(chuàng)新的公共財政政策，加大財政支持科技創(chuàng)新的力度，建立多元化的科技投入體系。為此，政府各個部門已達成共識，并且將采取以下措施：
一是大幅度增加財政科技投入。確?！笆晃濉逼陂g財政科技投入增幅明顯高于財政經常性收入增幅，各級政府在年初預算分配和財政超收分配中財政科技投入增長幅度達到法定增長的要求，從而保證規(guī)劃綱要提出的科技投入目標能夠實現(xiàn)。
二是調整財政科技投入結構。加大對基礎研究、前沿高技術研究、社會公益性研究和科技基礎條件建設的支持，引導地方和行業(yè)部門加大科技投入力度，重點解決行業(yè)和區(qū)域經濟社會發(fā)展中的重大科技問題。
三是建立和完善多元化、多渠道的科技投入體系。綜合運用財政撥款、基金、貼息、擔保等多種方式吸引社會資金向創(chuàng)新投入；推動創(chuàng)業(yè)風險投資事業(yè)發(fā)展和促進多層次資本市場建設，政府引導金融機構加大對高新技術產業(yè)的投入力度。
2．提高保護、創(chuàng)造知識產權的水平
近年來，國家采取了一系列政策措施加強與科技相關的知識產權工作，運用知識產權制度提升我國科技創(chuàng)新的層次，取得了明顯進展。在專利數(shù)量不斷增長的同時，專利的質量和結構也有了改善，主要表現(xiàn)在：國內申請量超過國外申請量；發(fā)明專利申請量分別超過實用新型和外觀設計申請量；國內發(fā)明專利申請量超過國外申請量；職務發(fā)明申請量超過非職務發(fā)明申請量。
在取得上述成績的同時，我們也清醒地看到，當前我國提高自主創(chuàng)新能力和加強知識產權保護方面還存在一些突出和亟待解決的問題，包括：知識產權擁有量難以適應激烈競爭的新形勢；企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱，尚未形成專利申請的主體；知識產權意識不強，管理能力相對較弱；跨國公司濫用知識產權阻礙我國自主創(chuàng)新的問題日益凸顯。
為解決上述問題，必須把創(chuàng)造和保護知識產權問題放到提高自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略高度上予以考慮。我們要根據(jù)《規(guī)劃綱要》精神，在以下幾方面采取措施：
一是鼓勵創(chuàng)造知識產權。對事關綜合國力和國際競爭力的重大科技領域、重要高新技術產業(yè)和國民經濟重點行業(yè)，以掌握核心技術及其知識產權為主要目標，在國家層次上組織實施專利戰(zhàn)略，編制必須掌握自主知識產權的重要產品和裝備目錄，通過科技計劃和建設投入給予重點支持。全面強化科技計劃知識產權管理，國家科技計劃要在項目申報、項目評審、項目驗收等方面進一步完善知識產權指標并增加其權重，引導建立以科技計劃項目為龍頭，企業(yè)、科研機構和大學共同參與的知識產權聯(lián)盟。
二是建立健全知識產權保護體系。科研機構、高等學校和政府有關部門要加強從事知識產權保護和管理工作的力量。國家科技計劃和各類創(chuàng)新基金對所支持項目在國外取得知識產權的相關費用，按規(guī)定經批準后給予適當補助。切實保障科技人員的知識產權權益，職務技術成果完成單位應對職務技術成果完成人和在科技成果轉化中做出突出貢獻人員依法給予報酬。
三是加強知識產權管理。改革發(fā)明專利審查方式，提高專利實質審查工作效率，縮短審查周期。建立重大經濟活動的知識產權特別審查機制。對涉及國家利益并具有重要自主知識產權的企業(yè)并購、技術出口等活動進行監(jiān)督或調查，避免自主知識產權流失和危害國家安全。防止濫用知識產權制約創(chuàng)新。
四是建立和完善與科技相關的知識產權政策體系和支撐服務體系。積極支持專利代理機構、評估機構、法律服務機構與各類創(chuàng)新主體建立緊密的合作關系，從科研項目知識產權工作的方案制定、成果技術秘密保護、知識產權申請，到技術轉讓或入股等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)知識產權管理服務等工作與科技創(chuàng)新活動的有機結合。
3．建立和完善風險投資和資本市場
由于創(chuàng)新活動的不確定性和信息不對稱性特點，與銀行資金的安全性、流動性、效益性原則不相符合，因而創(chuàng)新活動不易獲得銀行的貸款支持?？萍紕?chuàng)新周期長、投資較大、風險較大，巨額投入又使政府財政難以承受。因此，風險投資和資本市場就成為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)育成長不可或缺的條件。從發(fā)達國家的經驗來看，大規(guī)模的技術創(chuàng)新都是依托創(chuàng)業(yè)風險投資和資本市場發(fā)展起來的。據(jù)統(tǒng)計，美國90%的高技術企業(yè)都是按創(chuàng)業(yè)風險投資的模式得以發(fā)展。
從我國的實際情況來看，由于風險資本發(fā)育不足，自主創(chuàng)新缺乏一個基本的資本市場支持，金融問題已經成為制約自主創(chuàng)新和中小科技企業(yè)發(fā)展最為突出的一個問題。主要表現(xiàn)：一是國家在引導政策性金融和商業(yè)性金融支持企業(yè)自主創(chuàng)新方面缺乏有效政策，中小企業(yè)的創(chuàng)新活動尤其難以得到金融支持。二是創(chuàng)業(yè)風險投資事業(yè)發(fā)展缺乏國家有效的政策扶持，高新技術企業(yè)種子期和起步期很難得到資本金支持。三是缺乏支持自主創(chuàng)新的多層次資本市場，創(chuàng)業(yè)板尚未建立起來。
我國資本市場存在的制度性缺陷，影響了我國創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展，成為科技創(chuàng)新與資本結合的最大瓶頸。一方面，由于眾多具有自主創(chuàng)新能力的科技型中小企業(yè)無法進入資本市場，中小企業(yè)缺乏直接融資的渠道，最近我們高科技中小企業(yè)到香港上市，到新加坡、到美國納斯達克上市的數(shù)量，已經超過了在國內資本市場上市的數(shù)量。另一方面，資本市場缺少風險投資退出的制度安排，導致我國風險投資總體上處于緩慢發(fā)展狀態(tài)，風險投資的規(guī)模、項目與目標均不能滿足科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的需要。自2002年以來，我國風險投資的發(fā)展開始減緩，2003年、2004年連續(xù)兩年呈現(xiàn)投資總額絕對量下降趨勢。而且風險投資出現(xiàn)主要投向處于相對成熟階段企業(yè)的趨勢，對處于種子期的科技企業(yè)投資不足。
實踐表明，沒有一個完善的風險資本市場，沒有一個有效的退出機制，中國的科技型中小企業(yè)就很難發(fā)展，中國的自主創(chuàng)新就會面臨問題。實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，需要更大程度地發(fā)揮風險投資和資本市場對科技型中小企業(yè)的支撐作用。當前工作的重點是：
一是大力推進多層次資本市場體系建設。當前的中小企業(yè)板仍是主板市場的組成部分，離真正意義上的創(chuàng)業(yè)板市場還有很大距離，中小企業(yè)板不能代替創(chuàng)業(yè)板。因為門檻不一樣，機制也不一樣。積極推進創(chuàng)業(yè)板市場建設，培育更多的有活力、有發(fā)展前途的創(chuàng)新型小企業(yè)上市，將有助于投資者樹立對我國證券市場的信心。同時，要深化“三板”試點，完善代辦股份轉讓系統(tǒng)等，進一步活躍市場交易，提高交易效率，完善各項制度建設。在此基礎上，將其逐步覆蓋到具備條件的未上市高新技術企業(yè)。
二是加強對風險投資發(fā)展的引導力度。鼓勵有關部門和地方政府設立創(chuàng)業(yè)投資引導基金。以政府示范性引導資金拉動全社會各類資金投資設立風險投資機構，擴大風險投資的資金來源，增強國內風險投資機構的資金實力。
三是積極引導風險投資參與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施。推動多層次資本市場的形成，進一步集成資源，鼓勵和支持風險投資機構參與國家科技計劃項目的產業(yè)化，幫助和推動具有較強自主創(chuàng)新能力的高新技術企業(yè)上市融資。
4．用好政府采購政策
我國政府采購政策在提高財政資金的使用效益和抑制腐敗方面發(fā)揮了積極作用，而政府采購政策所應承擔的支持新興產業(yè)和企業(yè)發(fā)展的主要功能仍有待發(fā)揮。西方國家在這方面給我們提供了寶貴的經驗。早在1933年，美國《購買美國產品法》中就規(guī)定國際采購必須至少購買50%的國內原材料和產品。美國預算補充法案等法律，都規(guī)定了執(zhí)行《購買美國產品法》的義務。美國成為WTO《政府采購協(xié)議》成員后，美國的對外貿易法規(guī)定《購買美國產品法》仍然適用。我國加入世貿組織之后，政府采購將成為政府支持企業(yè)技術創(chuàng)新的最合法、有效手段之一。
我們有些同志對政府采購政策有一種不全面的理解，即把政府采購歸納為“同等優(yōu)先”，這種看法有片面性。因為“同等”實際上不存在，比如軟件產品從開發(fā)到應用，編程中往往會出現(xiàn)許多錯誤，需要經過大量用戶的使用，不斷修改、完善，一個小公司如此，大公司也如此，比如微軟的軟件就有不少“補丁”，如果一開始就要求產品非常完善，中國軟件產品永遠不可能進入市場。另外，在價格上，當我們的公司推出一個新產品的時候，跨國公司的產品往往通過降價把你擠跨，我國的小公司怎么與之競爭？所以，以價格和技術水平“同等優(yōu)先”為原則的政府采購，容易演化為“國外產品優(yōu)先”，使國內一些優(yōu)秀的產品被排除于市場之外。
這次《規(guī)劃綱要》的配套政策，在解決這些問題上有了新的突破，明確提出：一是建立財政性資金采購自主創(chuàng)新產品制度，根據(jù)一定條件，優(yōu)先安排自主創(chuàng)新項目；二是改進政府采購評審方法，給予自主創(chuàng)新產品優(yōu)先待遇；三是建立激勵自主創(chuàng)新的政府首購和訂購制度。我們一定要用好這些政策。
5．落實引進技術的消化吸收再創(chuàng)新政策
我們強調自主創(chuàng)新，不是關起門來搞創(chuàng)新。堅持自主創(chuàng)新，絕不排斥技術引進，而是把引進技術基礎上的消化吸收再創(chuàng)新作為增強自主創(chuàng)新能力的重要路徑。在這方面，必須解決我國技術引進中存在的一個老問題，即引進技術與消化吸收的嚴重脫節(jié)?；貞洑v史，上世紀后半期的日本、韓國都是在充分消化吸收國外技術的基礎上，迅速提升自主創(chuàng)新能力，取得了巨大成功。他們技術引進和消化吸收投入之比達到了1∶5到1∶8。相比之下，我國技術引進和消化吸收嚴重脫節(jié)，2004年引進技術和消化吸收投入之比僅僅為1∶0.15。作為一個發(fā)展中國家，今后我們肯定還需要從國外大量引進先進技術，但必須在消化吸收上多做文章、做足文章。
我們總結引進消化吸收再創(chuàng)新的成功經驗，政府的組織協(xié)調非常關鍵。我國的引進技術消化吸收成為問題，除了有企業(yè)和單位自身的問題外，體制也是一個重要原因。由于技術裝備引進方和技術裝備的制造方通常是不同的主體，分屬不同的系統(tǒng)（例如發(fā)電設備生產屬于機械系統(tǒng)，而使用者則是電力系統(tǒng)，其他領域也大致如此），要做好引進技術與消化吸收再創(chuàng)新，就需要兩個系統(tǒng)間的統(tǒng)籌協(xié)調。三峽工程之所以成功，就在于國家從一開始就進行協(xié)調，將消化吸收作為引進的重要目標。從我國的實際情況看，這種跨系統(tǒng)之間的協(xié)調可以不只是依靠國家來完成，各部門和地方都有很大的工作空間。
為了加強技術引進和消化吸收再創(chuàng)新，當前要抓緊落實《規(guī)劃綱要》制定的有關政策：
一是加強對技術引進和消化吸收再創(chuàng)新的管理。凡由國家有關部門和地方政府核準或使用政府投資的重點工程項目中確需引進的重大技術裝備，要求由項目業(yè)主聯(lián)合制造企業(yè)制定引進消化吸收再創(chuàng)新方案。
二是限制盲目、重復引進。定期調整禁止進口、限制進口技術目錄。限制進口國內已具備研究開發(fā)能力的關鍵技術；禁止或限制進口高能耗、高污染和已被淘汰的落后裝備和技術。
三是對企業(yè)消化吸收再創(chuàng)新給予政策支持。對關鍵技術和重大裝備的消化吸收和再創(chuàng)新，政府給予引導性資金支持。對消化吸收再創(chuàng)新形成的先進裝備和產品，納入政府優(yōu)先采購的范圍。同時，支持產學研聯(lián)合開展消化吸收和再創(chuàng)新。
四是實施促進自主制造的裝備技術政策。規(guī)定國家和地方重點工程建設項目采用重大裝備和技術，應符合裝備技術政策。
三、形成有利于自主創(chuàng)新的科技體制基礎
與以往相比，我國現(xiàn)階段科技發(fā)展環(huán)境的一個重要變化，是社會主義市場經濟體制已經初步建立，全方位、多層次的對外開放格局基本形成，為科技事業(yè)的進一步繁榮發(fā)展奠定了更有利的體制基礎。當前，完善有利于自主創(chuàng)新的體制和文化環(huán)境，需要強調以下幾個問題。
1.建立有利于加強基礎科學、前沿技術和社會公益研究的體制機制
原始性創(chuàng)新往往孕育著科學技術質的變化和發(fā)展，是科技創(chuàng)新能力的重要基礎和科技競爭力的源泉，也是一個民族對人類文明進步做出貢獻的重要體現(xiàn)?？萍家I未來，就必須對事關國家長遠發(fā)展的基礎科學、前沿技術研究給予穩(wěn)定支持、進行超前部署，這是此次《規(guī)劃綱要》的又一亮點。
加強基礎科學、前沿高技術和社會公益研究是《規(guī)劃綱要》制定過程中形成的一個廣泛共識?；A研究具有幾個重要特點：一是具有很強的探索性，研究有高度的不確定性，既有成功，也常有失敗，而失敗往往是成功之母；二是具有原創(chuàng)性，“只有第一、沒有第二”，其成功必須基于對全球研究現(xiàn)狀的深刻理解和不同學術觀點的反復撞擊；三是需要長期積累，一項重大的原始創(chuàng)新成果，往往需要幾代人深入系統(tǒng)的研究，厚積而薄發(fā)；四是杰出人才及其團隊在基礎研究重大突破中往往具有決定性作用。加強基礎研究，要充分考慮這些特點和規(guī)律。對于社會公益性研究，則必須堅持應用導向和公共需求導向，發(fā)揮應用部門的主導作用，加強應用部門和大學、研究機構的緊密結合。總體而言，對于基礎研究、前沿技術研究和社會公益性研究工作，除了加大投入、穩(wěn)定支持以外，在如何管理的問題上統(tǒng)一認識更為重要。
總結正反兩個方面的經驗，我們認為在科技管理中，把基礎研究、前沿技術研究和面向市場的應用研究區(qū)別開來，把市場性科技活動與公益性科技活動區(qū)別開來，是科技活動認識上的一次飛躍，是科技管理思路的一個重大突破。這就要求我們不能用管理面向市場的應用研究的方式管理基礎研究、前沿技術研究和社會公益性研究，同樣也不能用管理基礎研究、前沿技術研究和社會公益性研究的方式來管理面向市場的應用研究。加強基礎研究和前沿技術研究，必須建立一個鼓勵探索、寬容失敗的評價體制和激勵機制；必須創(chuàng)造一個更加開放的、促進交流與合作的科研環(huán)境；必須建設一個有利于知識積累和數(shù)據(jù)共享的基礎條件平臺；必須營造一個更加注重人才、不斷發(fā)掘人才潛力的環(huán)境。
貫徹《規(guī)劃綱要》，就必須按照科學技術發(fā)展的內在規(guī)律和要求，對基礎研究、前沿技術研究和社會公益類研究的支持方式、管理方式進行調整。這是一項重大任務?！笆晃濉逼陂g，根據(jù)《規(guī)劃綱要》的精神，將采取以下措施：
第一，調整科技投入結構和支持方式。大幅度增加對基礎科學、前沿技術和社會公益類研究的投入力度，今年國家自然科學基金規(guī)模在去年基礎上增加32%，973計劃增加投入20%，中科院“知識創(chuàng)新工程試點”投入增加20%。國家科技計劃中工業(yè)領域和農業(yè)與社會發(fā)展領域的經費比例，將由“十五”期間的7∶3調整為“十一五”期間的5∶5。建立穩(wěn)定支持與競爭性支持相結合，項目與人才、基地相結合的新的投入機制。安排行業(yè)科研經費和基本業(yè)務經費，對高水平的研究基地和隊伍給予相對穩(wěn)定的支持。
第二,建立與基礎研究、前沿技術研究相適應的管理體系。一是按照國家賦予的職責定位加強科研院所建設，切實改變目前部分科研院所職責定位不清、力量分散、創(chuàng)新能力不強的局面，優(yōu)化資源配置，集中力量形成優(yōu)勢學科領域和研究基地。二是在研究院所建立開放合作的運行機制，為實行固定人員與流動人員相結合的用人制度提供政策保障，全面實行聘用制和崗位管理，特別是實行向全社會公開招聘科研和管理人才的制度。三是擴大科研院所在科技經費、人事制度等方面的決策自主權，提高科技資源整合能力，增強科研院所自主發(fā)展能力。四是規(guī)范科研院所整體創(chuàng)新能力的動態(tài)評價制度，在合理設定的期限內，從完成國家任務情況、科研成果、人才隊伍建設、管理水平等方面，對科研院所創(chuàng)新能力進行評價，評價結果作為國家調整和支持科研院所發(fā)展的重要依據(jù)。
第三，改革基礎研究、前沿技術研究的評價制度。當前一個突出問題是，在許多基層單位，對從事基礎研究人員的評價過于頻繁和量化，甚至每年將發(fā)表論文數(shù)量與工作績效和收入掛鉤，這種現(xiàn)象比較普遍，不利于科學家潛心深入地開展研究工作，助長了浮躁和急功近利行為。另一方面，對前沿技術研究的評價，有過于強調市場化的趨勢，常常要求一個研究人員或團隊完成從研究開發(fā)到市場實現(xiàn)的全過程，這是不切合實際的。我們在《科學技術評價辦法》中提出，基礎科學和前沿高技術研究與面向市場的研究開發(fā)具有不同的規(guī)律和價值導向，應該采取不同的評價辦法和激勵機制。特別是對探索性強、高風險的項目和創(chuàng)新性強的“非共識”項目應淡化對項目有關研究基礎和可行性研究的評價，經過特定的程序，提供一定額度的資助，促進人才脫穎而出。
第四，加強科研基地和基礎條件建設。根據(jù)《規(guī)劃綱要》提出的重大科技需求，在新興交叉學科領域，特別是當前我國相對薄弱和空白領域年內開始組建若干國家實驗室，同時研究解決國家重點實驗室運行費用支持的問題。國家還將通過加大基本建設投資、科研儀器設備購置經費投入，組織實施國家科技基礎條件平臺建設，有效改善社會公益研究基礎條件。
2．切實加強科技宏觀統(tǒng)籌協(xié)調
長期以來，由于傳統(tǒng)體制的影響，我國科技資源配置上的部門分割、行業(yè)分割和條塊分割，缺乏圍繞國家目標形成分工合作的科技創(chuàng)新機制，創(chuàng)新活動實現(xiàn)國家層次上的統(tǒng)籌協(xié)調比較困難，造成了資源浪費和低水平重復。這里舉兩個例子。美國發(fā)射的MODIS衛(wèi)星的數(shù)據(jù)接收站，在美國只建設了16座，覆蓋全國，滿足軍民兩用；俄羅斯建設了8座，歐洲大部分國家只有1座。而我國在2004年就建成了30座，僅北京地區(qū)就有8座。2003年“非典”期間，全國同時開展早期診斷試劑研制的單位有20多家，開展疫苗研制的有30多家，啟動P3實驗室建設的有35家。據(jù)了解，我國大型科研設備利用率只有25%，而發(fā)達國家是170%。解決重復和分散的問題，必須加強統(tǒng)籌協(xié)調。
近年來，科技部在推進科技宏觀管理體制改革，加強和部門、地方、軍民之間的統(tǒng)籌協(xié)調方面做了不少努力，提高了整合科技資源、組織重大科技活動的能力。今后，我們將會同有關部門重點采取以下措施：
第一，建立部門聯(lián)系會議制度。在國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃制定期間，中長期規(guī)劃辦公室很好地發(fā)揮了統(tǒng)籌、組織和協(xié)調作用。吸收這一成功的經驗，為了加強部門之間、軍口和民口之間科技資源配置、科技計劃、重大項目的溝通和協(xié)調，將建立相關部門參加的聯(lián)席會議制度，定期就科技資源配置和各類科技計劃安排進行溝通協(xié)調，以改變部門互不銜接、立項重復分散的問題。
第二，建立部省會商制度。近兩年來，科技部非常重視加強地方科技工作，與部分省市建立了更為緊密的信息溝通和工作聯(lián)動機制。特別是全國科技大會以后，各省市大幅度增加了科技投入，中央和地方、地方和地方之間重大項目、科研設施等重復問題將會日益突出。為解決這一問題，建立部省會商機制，圍繞區(qū)域重大科技需求，加強中央和地方科技資源的整合，聯(lián)手推動重大科技行動。
第三，積極推動建立跨部門的科技項目數(shù)據(jù)庫。針對科技項目立項中多頭立項、重復立項的問題，推進科技項目共享數(shù)據(jù)庫的建立，為解決重復問題提供必要的技術支撐。
第四，完善科技咨詢和決策機制。推進科技管理和決策的科學化、民主化，在科技管理、計劃安排、項目立項、過程監(jiān)督等方面增加透明度，實行政務公開；完善專家咨詢和參與決策的機制，更新和完善專家?guī)?，?guī)范咨詢、監(jiān)督程序，多方面發(fā)揮專家的咨詢作用。在落實《規(guī)劃綱要》的過程中，廣泛聽取地方、部門、企業(yè)和社會各界的意見。
3.推進科技管理改革
落實《規(guī)劃綱要》各項任務，需要在科技管理制度改革上有大的進展，要樹立新的管理理念，探索新的管理辦法，建立新的管理制度。這里談談科技計劃、經費和評價獎勵等方面改革的一些考慮。
第一，關于科技計劃管理改革。改革開放以來，我國的科技計劃及管理不斷調整和完善，基本適應了各個階段科技發(fā)展的要求，反映了不同時期發(fā)展和改革的重點，為經濟社會發(fā)展和科技自身發(fā)展做出了重要貢獻。隨著我國社會主義市場經濟體制的建立和不斷完善，要求進一步推進政府職能轉變，依法行政，對國家科技計劃的管理也提出了更高的要求。目前我國國家科技計劃管理中還存在著一些與發(fā)展不相適應的矛盾和問題，如適應于探索性研究和面向市場研究的不同管理體制需要明確和完善；計劃管理的公開、公正、公平有待加強；管理的效率有待提高；部門、地方在科技計劃管理中的作用需要進一步發(fā)揮等。為適應新形勢發(fā)展的要求，必須對科技計劃管理進行改革。一是圍繞落實《規(guī)劃綱要》的目標任務，優(yōu)化調整科技工作的布局，建立由重大專項和基本計劃組成的國家科技計劃體系，其中基本計劃主要包括科技支撐計劃、高技術研究與發(fā)展計劃(863計劃)、基礎研究計劃(國家自然科學基金和973計劃)、科技基礎條件平臺建設專項、政策引導類計劃等。同時，建立與各個計劃相適應的管理制度和運行機制。二是建立國家科技計劃信息管理平臺。實行網(wǎng)上申報、立項、評審，建立科技計劃信息公開公示制度，形成行為規(guī)范、運轉協(xié)調、公正透明、廉潔高效的計劃管理模式。三是完善專家機制，建立涵蓋面廣泛的專家?guī)?，從專家?guī)熘须S機抽取專家組成評審、評估、論證等專家組，建立專家信用管理和回避制度等。四是建立和完善科技計劃管理監(jiān)督制約機制。制定了加強科技計劃管理與健全監(jiān)督機制的意見，規(guī)范計劃管理各個環(huán)節(jié)的職責和任務；引入第三方評估監(jiān)理機制，加強對計劃實施績效和管理績效的考評。五是積極推進科技計劃管理職能的轉變?？萍脊芾聿块T將把注意力更多放在加強統(tǒng)籌協(xié)調、提供支撐服務、強化執(zhí)行監(jiān)管和創(chuàng)造有利環(huán)境等方面，減少對項目的直接管理。項目的組織和實施將更多地發(fā)揮行業(yè)部門和地方科技管理部門的作用。
第二，關于科技經費管理改革。在財政等部門的大力支持下，近年來我國科技投入不斷增加，財政科技支出結構不斷優(yōu)化，經費管理制度不斷完善，有力地促進了各項科技事業(yè)的發(fā)展。但由于科技預算管理體制條塊分割、多頭管理，造成在支出結構上還存在競爭性項目經費比例偏高，機構運轉和人員經費保障水平較低等問題，在經費執(zhí)行中還存在科技經費監(jiān)管不到位，一些單位多頭申報項目，甚至違反財經規(guī)章制度等現(xiàn)象，經費使用效益有待提高。按照公共財政的要求，前不久國務院辦公廳已經轉發(fā)了財政部、科技部《關于改進和加強中央財政科技經費管理的若干意見》，提出以提高資金使用效率為核心，進一步優(yōu)化支出結構、統(tǒng)籌資源配置、強化監(jiān)督管理。一是改革經費管理模式，對于基礎研究、前沿技術研究和面向市場的研究，要按各自特點采取不同管理模式，特別是對基礎研究、前沿技術研究不要采用工程項目的管理模式；二是完善科技經費監(jiān)管制度，突出公開公平公正，加強經費管理的規(guī)范化、制度化建設，規(guī)范科技經費運行，嚴肅財經紀律，切實防止腐敗行為；三是建立以預算管理為核心的經費監(jiān)管新機制，實行預算評審評估機制，改變重項目管理、輕預算管理的狀況。
第三，關于科技獎勵制度改革?？萍吉剟钪贫染哂泻軓姷膶蛐?，是科技發(fā)展重要的指揮棒。1999年以來，我國在獎勵改革方面進行了積極探索，減少了國家獎，取消了部門獎，大幅度壓縮了地方獎，起到了積極作用。但目前仍然存在一些突出問題：一是評價獎勵導向不盡合理，特別是對面向市場的研究活動的獎勵機制尚需完善。二是設獎仍舊過多，存在著大量科技人員追求獎勵、以獲獎作為科研活動的主要目標的現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計，每年僅獲全國省級科技進步獎的有7000多項，獲獎人數(shù)有近3萬人，參與申報的人數(shù)就更多。三是以項目獎勵為主，形成了眾多搭車的現(xiàn)象，其中既有領導搭車，也有權威搭車，這必然助長學術不端的行為，挫傷了真正從事科研活動的人員、特別是青年科研人員的積極性。因此，必須堅定不移地推進獎勵制度改革。我們正在慎重研究國家獎勵的標準和導向問題，采取措施，減少面向市場研究的獎勵數(shù)量，加大對創(chuàng)新型人才的獎勵力度。
4.營造良好的創(chuàng)新文化氛圍
一個創(chuàng)新型國家必然是全體社會成員關注創(chuàng)新、支持創(chuàng)新、參與創(chuàng)新的國家。大力發(fā)展創(chuàng)新文化，培育全社會的創(chuàng)新精神，是建設創(chuàng)新型國家的一項重要任務。當前，我們必須堅持以科學發(fā)展觀為指導，努力營造具有中國特色的、有利于自主創(chuàng)新的良好的創(chuàng)新文化氛圍。一個具有中國特色的創(chuàng)新文化，必須具有以人為本的科學理念，追求真理的科學精神，誠實守信的科學守則，整體和諧的科學觀念。以此為基礎，尊重科學技術自身規(guī)律，形成自由、寬松的科研環(huán)境；加強科學普及，提高公民科學素養(yǎng)，促進全社會形成尊重科學、崇尚理性、實事求是的價值觀念，以及關注創(chuàng)新、支持創(chuàng)新、參與創(chuàng)新的良好社會氛圍。
這里要特別談談傳統(tǒng)文化在促進創(chuàng)新方面的重要作用。中華民族是一個富有創(chuàng)新精神的民族,我國古代有過輝煌的科技文明成就，為世界文明發(fā)展作出了巨大的貢獻。發(fā)展中國特色創(chuàng)新文化，需要我們深刻把握傳統(tǒng)文化的精髓，真正認識和發(fā)揮傳統(tǒng)文化在促進創(chuàng)新方面的積極作用，將傳統(tǒng)文化與當代科學技術發(fā)展、當代文化思想融會貫通，構建具有豐富思想內涵和科學實踐性的創(chuàng)新文化。特別要注意的是，應當用馬克思主義的歷史觀和文化觀分析傳統(tǒng)文化的創(chuàng)新因素，樹立民族自信心和自豪感。那種把封建文化視為中國傳統(tǒng)文化，進而認為中國傳統(tǒng)文化阻礙創(chuàng)新的看法，是不科學的。中國文化承載了中華民族五千年的歷史，生生不息、綿延至今，依然富有生機和活力，有其內在的合理性，是中華民族創(chuàng)造力的不竭源泉，是建設創(chuàng)新型國家的寶貴財富。我們認為，目前科技界存在的許多不正之風，如官本位思想、門戶主義、小團體主義、壓制后學、槍打出頭鳥、論資排輩、缺乏寬容等現(xiàn)象，不能歸咎于中國傳統(tǒng)文化，恰恰相反，這些都是封建主義殘余，需要努力克服。如何進一步發(fā)揮中國傳統(tǒng)文化在推動當代科技發(fā)展中的作用，是值得我們深入思考的重大問題。
科學道德和學風建設是創(chuàng)新文化建設的重要內容。我國科技工作者素有心系祖國、求真務實、團結協(xié)作、淡泊名利的優(yōu)秀品質。新中國建立以來，我國科學技術之所以能在較短的時間取得巨大的成就，這與廣大科技工作者的優(yōu)良傳統(tǒng)和辛勤努力是分不開的。但也要看到，當前科技界違背科學道德規(guī)范、敗壞學風的不端行為、道德失范及學風浮躁現(xiàn)象時有發(fā)生，有的還比較嚴重。一些人急功近利、心浮氣躁，科研成果粗制濫造；不顧科研工作的職業(yè)操守，弄虛作假，欺騙社會大眾。問題涉及項目申請、研究實施、項目評審、成果宣傳等多個方面。盡管這種現(xiàn)象在科技界還是極少數(shù)，但對科技事業(yè)的危害性不容低估。加強學術界的自律，進一步端正學風，弘揚科學道德已是當務之急。當前，要認真學習胡錦濤總書記關于“八榮八恥”的重要論述，樹立社會主義榮辱觀，推進科學道德建設，大力弘揚科學精神，倡導誠實守信，重點做好以下工作：一是積極推進法制化進程。近年來，科技部先后頒布了國家科技計劃項目評估評審行為準則與督察辦法等近30項政策文件。今后，要加大政策的執(zhí)行力度，規(guī)范管理、加強監(jiān)督、遏制學術不良之風。二是加強信用管理。建立健全參與科技創(chuàng)新活動的機構和人員的違規(guī)記錄檔案，對于情節(jié)嚴重的失信行為，核實后予以公布和處理，以示警戒。三是認真查處各種學術不端行為?？萍疾恳呀浿贫岁P于加強學風建設、杜絕學術不良行為的有關條例，征求各方面意見后將盡快下發(fā)實施。
5.加強科技人才隊伍建設
當代科技競爭，說到底就是人才競爭。中國是一個人口大國，人口問題始終是我國社會可持續(xù)發(fā)展所面臨的首要問題。但是，人口負擔只是問題的一個方面，同時還應認識到，巨大的人口也是一筆巨大的財富。我國科技人力資源總量已達3850萬人，研發(fā)人員總數(shù)達109萬人年，分別居世界第一位和第二位；我國大學在校生總量已達2300萬人，正向社會源源不斷地輸送高層次人才。到“十一五”期末，我國的人才總量將位居世界的前列，這是任何國家無可比擬的，也是我國獨具的走創(chuàng)新型國家發(fā)展道路的最大優(yōu)勢。把人口負擔轉化為人力資源財富，使中國成為真正意義上的人力資源大國，這是中國現(xiàn)代化進程的必由之路，重要的是要調動和激發(fā)各類人才的積極性、創(chuàng)造性。因此，大規(guī)模投資于人力資源開發(fā)，培養(yǎng)一支龐大的具有現(xiàn)代科技素養(yǎng)和創(chuàng)新能力的人才隊伍，將是一項事關長遠和根本利益的國家戰(zhàn)略。
聯(lián)系科技工作的實踐，對人才問題有三個體會。一是人才珍貴。國內外無數(shù)的創(chuàng)新成功及失敗的事例表明，人才特別是尖子人才在原始性創(chuàng)新和高新技術產業(yè)化中發(fā)揮著不可替代的作用。一個研究所、一家高技術企業(yè)都是一個人才梯隊，不可能、也沒有必要要求這個梯隊所有人都是尖子人才，但一定要有一兩個、兩三個尖子人才。而恰恰正是這一兩個、兩三個尖子人才的水平，決定了這個研究所、這家高技術企業(yè)在國際競爭中的位置。重大科技項目和高科技產業(yè)的成功，關鍵在于尖子人才的選拔和使用。二是人才難得。人才的社會結構是一個金字塔，國家和社會的巨大投入使大量受到基礎教育的一般人才構成金字塔的塔基，支撐著處于塔尖位置的尖子人才。尖子人才之所以能夠脫穎而出，不僅是個人才能和勤奮的產物，也是整個社會的產物，是國家科技教育巨大投入的結果，尖子人才的流失是國家和社會巨大投入的流失。所以對人才要格外珍惜。三是人才問題緊迫。當今世界，各國可以用關稅、非關稅壁壘等手段保護本國的產品，控制生產要素跨國界的流動，但人才流動是無法控制的。在人才問題上，我們只有一條路，就是橫下一條心來，參與國際爭取人才的競爭，全力創(chuàng)造一個有利于留住人才、有利于尖子人才成長的環(huán)境，吸收全世界的優(yōu)秀人才參與中國的創(chuàng)新活動。
6.積極利用全球科技資源
近年來，科技全球化正在成為經濟全球化的重要表現(xiàn)形式，科技創(chuàng)新資源在全球范圍內的整合和有效配置，使得傳統(tǒng)的科研組織結構和創(chuàng)新方式發(fā)生了重大變化，為發(fā)展中國家利用國際科技資源、加快技術進步提供了機會和可能。在新的歷史時期，我們提出堅持自主創(chuàng)新，是建立在不斷擴大和加強國際科技合作，充分利用全球科技資源戰(zhàn)略思想之上的。
科學發(fā)展的動力在于不同思想和文化的撞擊。激烈的科學爭論與兼容并蓄的科學寬容，往往能夠引發(fā)重大的創(chuàng)新突破?？茖W技術的競爭不等于經濟競爭，科學技術競爭是一個典型的贏者通吃的領域。在科學技術上，只有第一，沒有第二。要成為第一，就必須真正拿出有價值的科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明，就必須比別人站得更高、看得更遠；而要做到這一點，就必須首先學習先人成就，充分了解別人，吸納他人的智慧和技術成就，“站在巨人的肩膀上”，攀登科學技術的新高峰。
當代科學技術的復雜性和人類共同面臨可持續(xù)發(fā)展、全球氣候變化等重大問題，需要全球科學家共同努力。因此，加強科技交流與合作，組織實施國際大科學計劃，就成為當代科學技術發(fā)展的一個重要特征。科技合作往往是經濟合作的先導，在一些技術領域的合作往往可以促進有關產業(yè)合作的迅速發(fā)展。中國的科學家有責任、有義務參與到解決人類面臨的共同問題中來，積極進行國際科技合作，參與國際大科學工程，將直接促進各國科學家的了解，有利于我們利用國際科技資源。
引進技術是中國向世界學習先進科學技術知識的一個重要方面。中國實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，不是要關起門來搞創(chuàng)新。堅持自主創(chuàng)新，絕不排斥技術引進，而是把引進技術基礎上的消化吸收再創(chuàng)新作為增強自主創(chuàng)新能力的重要途徑。作為一個發(fā)展中國家，今后我們還將積極引進國外先進技術，更加重視對引進技術的消化吸收和再創(chuàng)新。同時，我們將繼續(xù)努力營造良好的政策環(huán)境，鼓勵跨國公司在華設立研發(fā)機構，鼓勵中國企業(yè)和科研機構與國外開展技術合作，加快形成國際化研發(fā)體系，為推進中國產業(yè)技術進步做出新的貢獻。
建設創(chuàng)新型國家，任重而道遠。我們要緊密團結在以胡錦濤同志為總書記的黨中央周圍，高舉鄧小平理論和“三個代表”重要思想偉大旗幟，全面落實科學發(fā)展觀，樹立堅定的民族自信心，敢于創(chuàng)新、敢于爭先、敢于跨越，為促進經濟發(fā)展、實現(xiàn)社會和諧、維護國家安全建立強大自主創(chuàng)新能力基礎，使我國真正成為創(chuàng)新型國家。這是我們這一代人必須擔負起的歷史責任，是我們對子孫后代的莊嚴承諾。（科技日報）
