證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就財經(jīng)媒體執(zhí)行
《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》答記者問
近期，中國證監(jiān)會制定發(fā)布了《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就財經(jīng)媒體執(zhí)行《暫行辦法》過程中的有關(guān)問題回答了記者提問。
問：財經(jīng)媒體在執(zhí)行《暫行辦法》過程中，應(yīng)當(dāng)注意哪些事項？
答：財經(jīng)媒體在具備自己的研究人員、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、基金評價理論和方法的前提下，從事基金評級、評獎和單一指標(biāo)排名等基金評價業(yè)務(wù)，并通過公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)按照《暫行辦法》第六條的要求，向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）提請辦理入會手續(xù)，并按第七條的規(guī)定進(jìn)行備案。
不具備上述條件，僅引用其他基金評價機(jī)構(gòu)評價結(jié)果的財經(jīng)媒體，參照《暫行辦法》第四章的規(guī)定進(jìn)行管理。
問：《暫行辦法》對財經(jīng)媒體的監(jiān)管范圍是否僅限于中國證監(jiān)會指定信息披露媒體？
答：非中國證監(jiān)會指定信息披露媒體（以下簡稱“非指定媒體”）同樣適用本辦法。
明年1月1日本辦法正式施行后，財經(jīng)媒體都要按照本辦法第十四條的規(guī)定從事基金評價業(yè)務(wù)或公開發(fā)布基金評價結(jié)果，不得有以下行為：1、對不同分類的基金進(jìn)行合并評價；2、對同一分類中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評級或單一指標(biāo)排名；3、對基金合同生效不足6個月的基金（貨幣市場基金除外）進(jìn)行評獎或單一指標(biāo)排名；4、對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月；5、基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月；6、對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月；7、對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名（包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示）的排名期間少于3個月；8、對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于1個月；9、對特定客戶資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行評價。
在過渡期內(nèi)（從《暫行辦法》施行之日至第一批具備協(xié)會會員資格的基金評價機(jī)構(gòu)公布之日后一個月），媒體應(yīng)嚴(yán)格按照《暫行辦法》第十四條的規(guī)定發(fā)布基金評價結(jié)果；過渡期后，任何媒體不得發(fā)布非協(xié)會會員的基金評價結(jié)果。
財經(jīng)媒體違反上述規(guī)定的，我會將根據(jù)《暫行辦法》第五章第二十三條的規(guī)定對相關(guān)機(jī)構(gòu)和個人依法進(jìn)行查處。
請各財經(jīng)媒體組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《暫行辦法》，準(zhǔn)確把握法規(guī)精神，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。
問：臨近年末，監(jiān)管部門如何看待基金管理公司沖刺年終規(guī)模排名？
答：我們注意到基金管理公司年底前普遍加強(qiáng)了基金產(chǎn)品的首發(fā)和持續(xù)營銷力度。在此，我們提醒廣大基金管理公司應(yīng)始終堅持持有人利益至上的理念，遵循誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行受托義務(wù)?；鸸芾砉静荒芤晃兜刈非笠?guī)模，規(guī)模大小不是衡量基金管理公司優(yōu)劣的主要指標(biāo)?；鸸芾砉咀鳛閷I(yè)投資機(jī)構(gòu)，一定要有成熟的投資理念、良好的治理結(jié)構(gòu)、嚴(yán)格的風(fēng)險控制制度和信息披露制度?；鸸芾砉緫?yīng)該在綜合考慮自身投資管理能力、風(fēng)險防范水平的基礎(chǔ)上，確定合適的基金銷售規(guī)模。
文件鏈接：證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法
