國(guó)務(wù)院法制辦公室關(guān)于《國(guó)家自然科學(xué)基金條例（草案）》
公開(kāi)征求意見(jiàn)及處理情況的說(shuō)明
根據(jù)國(guó)務(wù)院第150次常務(wù)會(huì)議決定，2006年9月23日至2006年10月20日，我們將《國(guó)家自然科學(xué)基金條例（草案）》（以下簡(jiǎn)稱草案）對(duì)外公開(kāi)，面向社會(huì)廣泛征求意見(jiàn)。與此同時(shí)，我們還書面征求國(guó)務(wù)院各組成部門、所屬機(jī)構(gòu)（計(jì)62個(gè)單位）以及軍隊(duì)系統(tǒng)（計(jì)4個(gè)單位）的意見(jiàn)。此次公開(kāi)征求意見(jiàn)，引起社會(huì)各界廣泛重視，共收到171份來(lái)函，其中，國(guó)務(wù)院各組成部門、所屬機(jī)構(gòu)以及軍隊(duì)系統(tǒng)回函64份，省級(jí)地方政府匯總有關(guān)單位和個(gè)人意見(jiàn)共21份，個(gè)人直接來(lái)函86份，重復(fù)意見(jiàn)5份。在166份來(lái)函中，有47份沒(méi)有意見(jiàn)，有28份是匿名意見(jiàn)（通過(guò)電子郵件送來(lái)），有58份是個(gè)人署名意見(jiàn)。意見(jiàn)共515條，歸納為七大類。
一、關(guān)于基金項(xiàng)目指南
（一）關(guān)于基金項(xiàng)目指南的制定
歸納意見(jiàn)：1、基金發(fā)展規(guī)劃和基金項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)反映科學(xué)前沿發(fā)展。2、希望項(xiàng)目指南的制定要更加民主公開(kāi)，擴(kuò)大征求意見(jiàn)的范圍，比如將社團(tuán)組織作為基金管理機(jī)構(gòu)制定年度基金項(xiàng)目指南時(shí)的論證單位；將社會(huì)自學(xué)成才者等也列入征求意見(jiàn)范圍。
處理情況：采納第一條意見(jiàn)，條例第七條第一款增加“根據(jù)科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r”制定基金發(fā)展規(guī)劃和項(xiàng)目指南。部分采納第二條意見(jiàn)，條例第七條第二款增加征求“學(xué)術(shù)團(tuán)體”的意見(jiàn)?？紤]到“社會(huì)自學(xué)成才者”的范圍難以確定，征求其意見(jiàn)有困難，條例未采納“征求社會(huì)自學(xué)成才者的意見(jiàn)”這一意見(jiàn)。
（二）關(guān)于項(xiàng)目指南的發(fā)布
歸納意見(jiàn)：項(xiàng)目指南的公布時(shí)間提前至45天或者60天，并建議每年度以固定日期公布指南。
處理情況：未予采納。主要考慮：提前30日公布項(xiàng)目指南是條例規(guī)定的最低期限，而且實(shí)踐表明，30日對(duì)于申請(qǐng)人根據(jù)項(xiàng)目指南撰寫申請(qǐng)并予以提交時(shí)間是夠用的。此外，由于有些項(xiàng)目是根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的特殊需要臨時(shí)確定的，不宜統(tǒng)一規(guī)定固定的項(xiàng)目指南公布日期。
（三）關(guān)于項(xiàng)目指南的內(nèi)容
歸納意見(jiàn)：自然科學(xué)的基礎(chǔ)研究不能過(guò)分強(qiáng)調(diào)計(jì)劃性，有些重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)可能是超出項(xiàng)目指南的預(yù)見(jiàn)。另外，指南的內(nèi)容應(yīng)更具有包容性，應(yīng)安排一部分經(jīng)費(fèi)資助其它的基礎(chǔ)研究（即非優(yōu)先方面），使得資助的范圍更為廣泛。
處理情況：這些意見(jiàn)屬于具體工作內(nèi)容，可以在制定基金項(xiàng)目指南時(shí)掌握。
二、關(guān)于自然科學(xué)基金申請(qǐng)范圍
（一）關(guān)于申請(qǐng)人的條件
歸納意見(jiàn)：1、申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目有較好的前期研究基礎(chǔ)，經(jīng)過(guò)本申請(qǐng)研究后有突破性進(jìn)展的，條件可適當(dāng)放寬。2、申請(qǐng)人的職務(wù)和職稱條件可以是具有中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)或者具有碩士學(xué)位的，或者有五名具有中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的科學(xué)技術(shù)人員推薦。3、僅僅以學(xué)位和職稱來(lái)限定申請(qǐng)人有失公正和過(guò)于偏頗。4、增加申請(qǐng)人的條件，如具有獨(dú)立研究國(guó)家重大專項(xiàng)課題，并有創(chuàng)新發(fā)明項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)突破的競(jìng)爭(zhēng)者。5、建議在申請(qǐng)人的條件中增加消極條件的表述：基金管理機(jī)構(gòu)的工作人員不得申請(qǐng)基金資助項(xiàng)目。
處理情況：采納第五條意見(jiàn)，將條例第二十條第一款修改為：“基金管理機(jī)構(gòu)工作人員不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助”。其余意見(jiàn)未予采納。主要考慮：在國(guó)家投入十分有限的情況下，對(duì)申請(qǐng)人要求具備一定條件，可以更加有效的利用國(guó)家資金；同時(shí)，條例還規(guī)定了學(xué)位和職稱不符合要求的，通過(guò)專家推薦的方式也可以申請(qǐng)。
（二）關(guān)于自然人能否成為申請(qǐng)主體
歸納意見(jiàn)：1、凡有志于發(fā)明創(chuàng)新思想和行動(dòng)的中國(guó)公民均可提出申請(qǐng)。2、建議給由于種種原因無(wú)依托單位者例如：退休、內(nèi)退、買斷、下崗，或從未在國(guó)有機(jī)關(guān)、大型研究機(jī)構(gòu)工作經(jīng)歷的農(nóng)村、城鎮(zhèn)有基礎(chǔ)研究能力者等人員申請(qǐng)科學(xué)基金的機(jī)會(huì)。主要理由是：自然科學(xué)基金能夠更廣泛的面向社會(huì)、面向公民。3、草案沒(méi)有鼓勵(lì)公民個(gè)人創(chuàng)新，沒(méi)有鼓勵(lì)“民間”團(tuán)體創(chuàng)新，違反《憲法》更嚴(yán)重違背《科技進(jìn)步法》。4、自然人可以在基金管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)為團(tuán)體單位，團(tuán)體單位可以是單人。5、對(duì)“公民個(gè)人”和“社會(huì)團(tuán)體”的鼓勵(lì)是先立項(xiàng)同意，研究成功后，經(jīng)國(guó)家審查認(rèn)定，再補(bǔ)發(fā)資金。“公民個(gè)人”和“社會(huì)團(tuán)體”科研形成規(guī)模后可放寬條件，晉升為“依托單位”。6、科學(xué)基金可以面向自然人申請(qǐng)發(fā)行科技彩票或者股票的方式使其參與基礎(chǔ)研究。
處理情況：根據(jù)上述意見(jiàn)，條例第十條第二款增加了非依托單位工作人員申請(qǐng)基金資助的規(guī)定，但也作了相應(yīng)的限制，即“從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件、沒(méi)有工作單位或者所在單位不是依托單位的，經(jīng)與在基金管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)的依托單位協(xié)商，并取得該依托單位的同意，可以依照本條例規(guī)定申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助?！笨紤]到現(xiàn)代科學(xué)研究沒(méi)有必要的條件作保障，研究活動(dòng)難以取得成果；國(guó)內(nèi)外的實(shí)踐證明，依托單位為申請(qǐng)人提供相應(yīng)的研究條件，并對(duì)基金資助經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)行管理和監(jiān)督，可以有效地保障基金使用效益。因此，條例對(duì)其他意見(jiàn)未予采納。
（三）關(guān)于依托單位
歸納意見(jiàn)：1、民營(yíng)的機(jī)構(gòu)、民間團(tuán)體以及企業(yè)不應(yīng)排除在依托單位以外。2、非法人經(jīng)批準(zhǔn)也可成為依托單位如中央國(guó)家機(jī)關(guān)的研究部門等。3、建議明確依托單位工作人員的范圍是否包括兼聘、退休、返聘等人員。
處理情況：公益性是依托單位的重要特征，而企業(yè)是營(yíng)利性組織，以企業(yè)為依托單位可能產(chǎn)生企業(yè)間不公平競(jìng)爭(zhēng)。因此，企業(yè)不宜成為依托單位。但是，條例沒(méi)有排除非公有性質(zhì)的從事基礎(chǔ)研究的高等學(xué)校、科研院所等作為依托單位。兼聘、返聘和退休人員是否為依托單位工作人員，由依托單位掌握。
三、關(guān)于對(duì)基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)的評(píng)審
（一）評(píng)審專家的產(chǎn)生與組成
歸納意見(jiàn)：1、應(yīng)該寫清楚評(píng)審專家如何聘請(qǐng)產(chǎn)生、專家夠什么樣的資格、任期是多少。2、在選擇專家時(shí)，一定要強(qiáng)調(diào)其職業(yè)道德，專家評(píng)選也應(yīng)該做到寧缺勿濫，最好能夠想出具體有效的遴選方法和制約機(jī)制。3、評(píng)審專家應(yīng)主持完成過(guò)自然科學(xué)基金研究項(xiàng)目。4、評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)以在讀的高年級(jí)的博士生、剛開(kāi)始工作的博士生為主。5、專家?guī)熘性黾雍Ｍ鈱＜业谋壤?、建議每年評(píng)審專家的交換面要廣泛。7、對(duì)評(píng)審專家的資格要求應(yīng)當(dāng)出臺(tái)細(xì)則。
處理情況：考慮到評(píng)審專家的聘請(qǐng)工作比較具體，條例難以作出詳盡規(guī)定，在條例第十三條對(duì)評(píng)審專家的資格作原則規(guī)定的情況下，授權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)制定聘請(qǐng)?jiān)u審專家的具體辦法。
（二）關(guān)于通訊評(píng)議
歸納意見(jiàn)：1、“隨機(jī)”一詞的含義應(yīng)進(jìn)一步明確，責(zé)成由基金管理機(jī)構(gòu)在實(shí)施細(xì)則里詳細(xì)規(guī)定，以保證公正。2、采取“隨機(jī)”的方式來(lái)選取通訊評(píng)議的專家，評(píng)議的結(jié)果會(huì)很荒謬。3、從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇專家，應(yīng)有紀(jì)律監(jiān)察部門或公證部門2人在場(chǎng)監(jiān)察，并有書面的包括監(jiān)察人簽字的隨機(jī)抽選專家的記錄，以備查詢。4、當(dāng)評(píng)審專家通訊評(píng)審的意見(jiàn)完全對(duì)立的情況，應(yīng)重新選擇專家進(jìn)行第二輪通訊評(píng)審。5、評(píng)審專家在接到項(xiàng)目評(píng)審任務(wù)后，若認(rèn)為因自己個(gè)人的原因，難以把握和理解該申請(qǐng)項(xiàng)目的內(nèi)容或進(jìn)行符合國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)相關(guān)要求的評(píng)審，可以向相應(yīng)部門提出，不承擔(dān)該申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審任務(wù)。
處理情況：采納第五條意見(jiàn)，條例第十四條第二款補(bǔ)充規(guī)定：評(píng)審專家對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)安排其評(píng)審的基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)認(rèn)為難以作出學(xué)術(shù)判斷或者沒(méi)有精力評(píng)審的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金管理機(jī)構(gòu)；基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本條例規(guī)定，選擇其他評(píng)審專家進(jìn)行評(píng)審。對(duì)第一條至第四條意見(jiàn)未予采納，主要考慮：在評(píng)審專家?guī)熘幸浴半S機(jī)”方式遴選專家可以保證程序公正，防止腐敗發(fā)生；此外，對(duì)隨機(jī)選擇專家進(jìn)行監(jiān)督有多種方式，屬于具體問(wèn)題，可以在工作中考慮。
（三）關(guān)于會(huì)議評(píng)審
歸納意見(jiàn)：1、明確會(huì)議評(píng)審專家也是從同行專家?guī)熘须S機(jī)選聘，不要由基金管理機(jī)構(gòu)工作人員指定固定“熟人”長(zhǎng)期擔(dān)當(dāng)此類會(huì)議評(píng)審的工作。2、會(huì)議評(píng)審成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)規(guī)定。3、引入第三方機(jī)構(gòu)或邀請(qǐng)民間人士、申請(qǐng)人代表參與評(píng)審工作的監(jiān)督，確保評(píng)審的公正性。
處理情況：未予采納。主要考慮：對(duì)評(píng)審專家的聘請(qǐng)，條例第十三條授權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)制定具體辦法，有關(guān)聘請(qǐng)參加會(huì)議評(píng)審專家的方法將在制定辦法中予以考慮。邀請(qǐng)部分申請(qǐng)人參于評(píng)審，對(duì)其他申請(qǐng)人是不公平的；科學(xué)基金評(píng)審機(jī)制強(qiáng)調(diào)依靠專家、實(shí)現(xiàn)科學(xué)共同體的民主決策，再引入第三方機(jī)構(gòu)或者邀請(qǐng)民間人士參與不利于專家把學(xué)術(shù)關(guān)。
（四）關(guān)于專家評(píng)審意見(jiàn)
歸納意見(jiàn)：1、專家的回復(fù)意見(jiàn)應(yīng)該有標(biāo)準(zhǔn)格式和專業(yè)約束。2、對(duì)評(píng)審專家的評(píng)審方法和內(nèi)容提出更具體的限定,如果其提出的評(píng)審意見(jiàn)所依據(jù)的內(nèi)容超出限定，應(yīng)視為無(wú)效，并另選專家進(jìn)行重新評(píng)審。3、評(píng)審意見(jiàn)至少應(yīng)該在國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)檢索的基礎(chǔ)上客觀全面，不能以偏概全，以局部否定全部，應(yīng)當(dāng)具體明確，不能過(guò)于空泛。4、評(píng)審專家應(yīng)當(dāng)對(duì)其評(píng)價(jià)的客觀性負(fù)責(zé)。5、增加申報(bào)人對(duì)評(píng)審意見(jiàn)的申辯等。
處理情況：對(duì)第五條意見(jiàn)，條例第十八條已有明確規(guī)定；其他意見(jiàn)屬于具體問(wèn)題，可以在工作中予以考慮。
（五）關(guān)于非共識(shí)項(xiàng)目
歸納意見(jiàn)：1、增加對(duì)自然科學(xué)探索中“非共識(shí)項(xiàng)目”的處理程序，以支持真正意義上的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新。2、增加“非共識(shí)項(xiàng)目”的資助比例。
處理情況：采納第一條意見(jiàn)，條例增加一條作為第十六條，規(guī)定：“對(duì)通訊評(píng)審中多數(shù)評(píng)審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助，但創(chuàng)新性強(qiáng)的基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)，經(jīng)2名參加會(huì)議評(píng)審的評(píng)審專家署名推薦，可以進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。但是，本條例第十四條規(guī)定的因特殊需要或者特殊情況臨時(shí)提出的基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)除外?！薄盎鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布評(píng)審專家的推薦意見(jiàn)?！钡诙l意見(jiàn)比較具體，可以在實(shí)際工作中掌握。
四、關(guān)于對(duì)基金申請(qǐng)、評(píng)審工作的監(jiān)督
（一）關(guān)于審計(jì)監(jiān)督
歸納意見(jiàn)：1、建議將草案第六條“國(guó)務(wù)院審計(jì)機(jī)關(guān)”修改為“審計(jì)機(jī)關(guān)”，與審計(jì)法保持一致。2、建議引入第三方獨(dú)立的會(huì)計(jì)事務(wù)所，對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)資助項(xiàng)目支出實(shí)行規(guī)范的會(huì)計(jì)審計(jì)管理，承擔(dān)財(cái)務(wù)審計(jì)和監(jiān)督，定期向基金管理機(jī)構(gòu)匯報(bào)。
處理情況：采納第一條意見(jiàn)，條例第六條作了相應(yīng)修改。第二條意見(jiàn)比較具體，可以在實(shí)際工作中掌握。
（二）關(guān)于信息公開(kāi)
歸納意見(jiàn)：1、公布項(xiàng)目名稱是不夠的，應(yīng)公布項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容概要、資助額，供公眾監(jiān)督。2、建議基金管理機(jī)構(gòu)出版或在網(wǎng)上公布一個(gè)《各年度未批申請(qǐng)報(bào)告總匯》。3、希望基金管理機(jī)構(gòu)保管所有的項(xiàng)目研究報(bào)告和實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù),建立科學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)或資料庫(kù),供全社會(huì)有興趣的人員和單位免費(fèi)查閱。
處理情況：考慮到對(duì)尚未結(jié)題的基金資助項(xiàng)目公開(kāi)其研究?jī)?nèi)容概要不利于保護(hù)創(chuàng)新思想，部分采納第一條意見(jiàn)，條例第二十七條第二款增加規(guī)定，在該項(xiàng)目結(jié)題后公布其申請(qǐng)摘要；條例第十七條第二款增加公布“擬資助的經(jīng)費(fèi)數(shù)額”?？紤]到依照本條例規(guī)定，未獲得資助的申請(qǐng)項(xiàng)目已告知申請(qǐng)人本人，對(duì)第二條意見(jiàn)未予采納。第三條意見(jiàn)比較具體，可以在實(shí)際工作中掌握。
（三）關(guān)于申請(qǐng)人申請(qǐng)復(fù)審的范圍
歸納意見(jiàn)：1、刪除“對(duì)評(píng)審專家的評(píng)審意見(jiàn)有不同觀點(diǎn)，不得作為提出復(fù)審請(qǐng)求的理由”的表述，這一規(guī)定不但對(duì)于申請(qǐng)人不公平，而且不具備可操作性，甚至?xí)绊懙秸麄€(gè)復(fù)審程序的有效性。2、對(duì)專家所犯的明顯科學(xué)錯(cuò)誤和對(duì)申請(qǐng)書的誤解，應(yīng)允許復(fù)審，復(fù)審的費(fèi)用可由申請(qǐng)人負(fù)擔(dān)。3、允許申請(qǐng)人直接向基金管理機(jī)構(gòu)提出復(fù)審請(qǐng)求。4、撤銷原決定后，應(yīng)當(dāng)重新組織專家進(jìn)行評(píng)審，以決定是否給予資助。
處理情況：考慮到依靠專家是科學(xué)基金制的重要特點(diǎn)，部分采納第一條意見(jiàn)，條例第十八條第一款將申請(qǐng)人不得作為提出復(fù)審請(qǐng)求的理由限定為“評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷”。采納第三條意見(jiàn)，條例第十八條第一款允許申請(qǐng)人直接向基金管理機(jī)構(gòu)提出復(fù)審請(qǐng)求。對(duì)第二條、第四條意見(jiàn)，條例第十八條已有明確規(guī)定。
（四）關(guān)于回避
歸納意見(jiàn)：1、回避制度實(shí)施起來(lái)會(huì)很困難，因?yàn)槿绻⊥?、大同行都回避了，還有誰(shuí)去評(píng)審呢？2、建議每年對(duì)各領(lǐng)域的專家組成員的姓名、單位在網(wǎng)上常年公開(kāi)，以便申請(qǐng)人可以根據(jù)學(xué)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的考慮選擇專家回避。3、借鑒社科基金模式，增加由申請(qǐng)者提出“建議不接受評(píng)審的專家（1-2人）”的選擇，以有效防止由于個(gè)人恩怨導(dǎo)致的評(píng)審不公。
處理情況：采納第三條意見(jiàn)，條例第十九條第三款補(bǔ)充規(guī)定：“基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)人可以向基金管理機(jī)構(gòu)提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其申請(qǐng)的評(píng)審專家名單，基金管理機(jī)構(gòu)在選擇評(píng)審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮?！钡谝粭l意見(jiàn)未予采納，主要考慮：回避制度是保證科學(xué)基金公平、公正的重要措施。第二條意見(jiàn)難以操作，因?yàn)閷⒃u(píng)審專家名單公開(kāi)，則無(wú)法保證評(píng)審專家正常評(píng)審，評(píng)審工作也難以正常開(kāi)展。
五、關(guān)于對(duì)基金資助項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督
（一）關(guān)于基金資助經(jīng)費(fèi)的使用
歸納意見(jiàn)：對(duì)經(jīng)費(fèi)使用應(yīng)有制度可依。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)下達(dá)后，本單位要收管理費(fèi)，收多少，建議在條例中明確。實(shí)踐中有收2%-5%，也有8%，嚴(yán)重的，層層收：大學(xué)科研處收一次，系上又收一次。經(jīng)費(fèi)可用于少量基建、用于購(gòu)置儀器設(shè)備、用于參與國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議、用于水電煤氣開(kāi)支、用于結(jié)題時(shí)評(píng)審會(huì)，還可用于發(fā)表論文時(shí)付版面費(fèi)。條例應(yīng)明確經(jīng)費(fèi)不能給研究申報(bào)人發(fā)工資。不希望將基金經(jīng)費(fèi)當(dāng)作唐僧肉。
處理情況：考慮到資助經(jīng)費(fèi)的使用與管理非常復(fù)雜，難以在條例中作出詳細(xì)規(guī)定，在條例第二十二條對(duì)資助經(jīng)費(fèi)的使用與管理作出原則規(guī)定的情況下，授權(quán)國(guó)務(wù)院財(cái)政部門會(huì)同基金管理機(jī)構(gòu)制定基金資助經(jīng)費(fèi)使用與管理的具體辦法。
（二）關(guān)于項(xiàng)目變更
歸納意見(jiàn)：1、項(xiàng)目變更的規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，應(yīng)該細(xì)化，比如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入一個(gè)非依托單位如何處理。2、依托單位不能單方面提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。3、被變更的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不服依托單位的變更決定可以直接向基金管理機(jī)構(gòu)書面提出舉行聽(tīng)證的要求。4、項(xiàng)目?jī)?nèi)容的變更應(yīng)增加評(píng)審專家評(píng)審的程序。
處理情況：采納第一條、第二條意見(jiàn)，條例第二十四條增加了三方面內(nèi)容：一是，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；二是，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有法定變更情形的，基金管理機(jī)構(gòu)可以不經(jīng)申請(qǐng)直接作出終止基金資助項(xiàng)目實(shí)施的決定；三是，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，是否變更依托單位，由兩個(gè)單位協(xié)商；協(xié)商不一致的，基金管理機(jī)構(gòu)可以作出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的基金資助項(xiàng)目實(shí)施的決定。第三條、第四條意見(jiàn)屬于具體問(wèn)題，可以在實(shí)際工作中掌握。
（三）關(guān)于結(jié)題報(bào)告
歸納意見(jiàn)：1、項(xiàng)目結(jié)題時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除了提交結(jié)題報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)提供所有與項(xiàng)目有關(guān)的論文、中間結(jié)果和重要的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)。2、建議項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)由該領(lǐng)域的高年級(jí)在讀博士生打分，評(píng)定項(xiàng)目的優(yōu)劣。3、建議公布項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告的同時(shí)應(yīng)公布項(xiàng)目申請(qǐng)書。4、建議增加關(guān)于對(duì)未按期結(jié)題以及未按時(shí)提交研究成果報(bào)告的處理規(guī)定。
處理情況：采納第三條意見(jiàn)，條例第二十七條在規(guī)定公布結(jié)題報(bào)告、研究成果報(bào)告時(shí)，要求公布基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)摘要。對(duì)第一條和第四條意見(jiàn)，條例第二十六條、第三十五條已有明確規(guī)定。第二條意見(jiàn)屬于具體問(wèn)題，可以在實(shí)際工作中掌握。
（四）關(guān)于基金資助項(xiàng)目所取得成果的歸屬
歸納意見(jiàn)：草案對(duì)發(fā)表研究成果時(shí)“應(yīng)當(dāng)申明得到國(guó)家自然科學(xué)基金資助”，但對(duì)于其歸屬問(wèn)題未涉及；建議在本條例中考慮增加有關(guān)就利用基金完成的科研成果申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)定。
處理情況：未予采納。主要考慮：科技部、財(cái)政部于2002年發(fā)布的《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，對(duì)以財(cái)政資金資助為主的國(guó)家科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬已作出了明確規(guī)定；關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題，可以適用相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定。
（五）關(guān)于取消評(píng)審專家資格
歸納意見(jiàn)：1、評(píng)審專家有被舉報(bào)不公平評(píng)審的，若被查明存在不認(rèn)真或評(píng)審不公平、不主動(dòng)回避等行為的，必須被取消評(píng)審專家資格。2、申請(qǐng)人的反饋意見(jiàn)作為取消其評(píng)審資格重要依據(jù)，如果每個(gè)年度有3個(gè)申請(qǐng)人或累計(jì)6個(gè)不同的申請(qǐng)人反饋的意見(jiàn)認(rèn)為該專家評(píng)審意見(jiàn)喪失科學(xué)基本精神，就應(yīng)取消其評(píng)審資格。3、通過(guò)公開(kāi)渠道聽(tīng)取工作對(duì)象和廣大同行專家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)有關(guān)專家組成員的工作進(jìn)行評(píng)估，對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的專家隨時(shí)解聘，永不錄用，必要時(shí)追究法律責(zé)任。
處理情況：采納第三條意見(jiàn)，條例第三十二條第一款增加規(guī)定：“評(píng)審專家對(duì)申請(qǐng)人的基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)?zhí)岢鲈u(píng)審意見(jiàn)后，申請(qǐng)人可以就評(píng)審專家的評(píng)審工作向基金管理機(jī)構(gòu)提出意見(jiàn)；基金管理機(jī)構(gòu)在對(duì)評(píng)審專家履行評(píng)審職責(zé)進(jìn)行評(píng)估時(shí)應(yīng)當(dāng)參考申請(qǐng)人的意見(jiàn)。”對(duì)第一條意見(jiàn)，若舉報(bào)屬實(shí)，條例第三十七條規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。第二條意見(jiàn)未予采納，主要考慮：不利于評(píng)審專家依據(jù)其學(xué)術(shù)判斷提出評(píng)審意見(jiàn)。
六、關(guān)于法律責(zé)任
（一）關(guān)于增加依托單位科研管理者的法律責(zé)任
歸納意見(jiàn)：應(yīng)當(dāng)增加依托單位的科研管理者為法律責(zé)任的主體，因?yàn)橐劳袉挝豢蒲泄芾碚邽橹\取不正當(dāng)利益，給基金管理機(jī)構(gòu)工作人員、評(píng)審專家以財(cái)物的性質(zhì)更加惡劣，危害性更大，影響更壞。
處理情況：予以采納。條例第三十二條第二款增加規(guī)定，對(duì)依托單位負(fù)責(zé)基金資助項(xiàng)目管理工作的人員有違反條例規(guī)定行為的，可以檢舉或者控告；條例第三十九條將“依托單位及其負(fù)責(zé)基金資助項(xiàng)目管理工作的人員為謀取不正當(dāng)利益，給基金管理機(jī)構(gòu)工作人員、評(píng)審專家以財(cái)物的”規(guī)定為一種違法行為，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（二）關(guān)于不得晉升不端行為人的職稱
歸納意見(jiàn)：1、執(zhí)行基金項(xiàng)目有不端行為者不應(yīng)該晉升職稱是對(duì)的，但專業(yè)技術(shù)職務(wù)的聘任、解聘、晉升等是職稱工作的重要內(nèi)容，由有關(guān)單位按照國(guó)家統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行，不宜在此處表述。2、應(yīng)考慮被處罰的當(dāng)事人調(diào)換工作單位后，對(duì)其人晉升的限制是否還繼續(xù)。已經(jīng)晉升的，其依托單位和有關(guān)單位要予以取消。3、處罰應(yīng)當(dāng)更嚴(yán)格，從10年起算，以嚴(yán)治弊。
處理情況：未予采納。主要考慮：條例對(duì)弄虛作假的行為人規(guī)定不得晉升職稱，有利于從源頭上制止弄虛作假行為；違反本條例規(guī)定受到一定期限內(nèi)不得晉升職稱處罰的當(dāng)事人，無(wú)論是否調(diào)換工作單位，對(duì)其處罰都具有法律效力；至于處罰的力度，應(yīng)當(dāng)根據(jù)行為的情節(jié)予以考慮。
（三）關(guān)于依托單位的法律責(zé)任
歸納意見(jiàn)：1、取消對(duì)依托單位停止資格的處罰，因?yàn)橥Ｖ挂劳袉挝毁Y格的處罰不現(xiàn)實(shí)，將造成工作停頓。2、依托單位應(yīng)具有對(duì)項(xiàng)目原始記錄的真實(shí)性進(jìn)行審查的義務(wù)。
處理情況：未予采納。主要考慮：對(duì)于依托單位的處罰是基于其對(duì)基金資助項(xiàng)目管理和實(shí)施中的違法行為的處罰，是權(quán)利和義務(wù)相一致的體現(xiàn)；條例規(guī)定依托單位有責(zé)任查看原始記錄，也就表明其有審查原始記錄真實(shí)性的義務(wù)。
（四）關(guān)于處罰規(guī)定與違法行為相對(duì)應(yīng)
歸納意見(jiàn)：諸如“未依照本條例規(guī)定申請(qǐng)回避的”和“披露未公開(kāi)的評(píng)審信息的”等行為，其行為一旦發(fā)生就無(wú)法改正，因其均是一次性完成的，所以法律責(zé)任也應(yīng)改為一旦發(fā)現(xiàn)取消評(píng)審專家資格的方式。
處理情況：予以采納。條例第三十六條、第三十七條在規(guī)定依托單位和評(píng)審專家的法律責(zé)任時(shí)，將“逾期不改正的”修改為“情節(jié)嚴(yán)重的”。
（五）關(guān)于對(duì)基金資助項(xiàng)目無(wú)研究成果追究法律責(zé)任
歸納意見(jiàn)：希望明確研究無(wú)成果的責(zé)任及其處罰。對(duì)于經(jīng)立項(xiàng)研究后基本無(wú)成果或只是重復(fù)他人有錯(cuò)誤的研究，又提不出正確的糾正措施的項(xiàng)目，申請(qǐng)人和參與者須賠償一定比例的資助經(jīng)費(fèi)。如果不作明確限制，很可能出現(xiàn)大量浪費(fèi)資金的狀況。
處理情況：未予采納。主要考慮：基礎(chǔ)研究的特性決定了研究的風(fēng)險(xiǎn)性很大，單純以研究成果來(lái)衡量基礎(chǔ)研究的成效是不科學(xué)的；但是，如果研究人員不按照規(guī)定開(kāi)展研究工作，應(yīng)當(dāng)依照本條例規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任。
七、其他
（一）關(guān)于科學(xué)基金資助范圍
歸納意見(jiàn)：將科學(xué)基金的資助范圍即“基礎(chǔ)研究”修改為“基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究”，與《科技進(jìn)步法》第二十九條的提法相一致。
處理情況：未予采納。主要考慮：對(duì)“基礎(chǔ)研究”、“應(yīng)用基礎(chǔ)研究”、“部分應(yīng)用研究”的定義尚有不同意見(jiàn)；條例規(guī)定自然科學(xué)基金資助《科技進(jìn)步法》規(guī)定的“基礎(chǔ)研究”包含了這一意見(jiàn)。
（二）關(guān)于青年基金
歸納意見(jiàn)：建議條例中增加青年科學(xué)基金的規(guī)定，因?yàn)椤犊萍歼M(jìn)步法》第二十九條第二款有“國(guó)家支持優(yōu)秀青年的科學(xué)研究活動(dòng)，在自然科學(xué)基金中設(shè)立青年科學(xué)基金”的表述，條例應(yīng)有所體現(xiàn)。
處理情況：予以采納。條例第七條第一款增加規(guī)定：國(guó)家自然科學(xué)基金應(yīng)當(dāng)設(shè)立專項(xiàng)資金，用于培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人才。
（三）關(guān)于基金管理機(jī)構(gòu)和基金管理工作人員
歸納意見(jiàn)：1、國(guó)家自然科學(xué)基金的管理機(jī)構(gòu)必須明確是國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)，否則無(wú)權(quán)開(kāi)展工作，且隨時(shí)有被取代可能。2、基金委工作人員要采用換崗制度（一年一換）。
處理情況：未予采納。主要考慮：法律、行政法規(guī)具有一定穩(wěn)定性，而機(jī)構(gòu)或者單位的名稱隨著時(shí)間的推移是不斷變化的。因此，立法時(shí)一般不把現(xiàn)實(shí)中的機(jī)構(gòu)或者單位的名稱直接納入法律、行政法規(guī)中；自然科學(xué)基金委工作人員是否采取輪崗制度屬于內(nèi)部人事管理問(wèn)題，可以在實(shí)際工作中掌握。
