用制度堵住學(xué)術(shù)不端行為
——訪國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)副主任沈文慶院士
不久前，國(guó)家自然科學(xué)基金委監(jiān)督委員會(huì)公布了２０例學(xué)術(shù)不端行為的案例，引起社會(huì)廣泛關(guān)注。隨著清華教授劉輝造假事件、上海交大“漢芯”造假事件等屢屢曝光，社會(huì)各界對(duì)近年來(lái)暴露出的一些學(xué)術(shù)不端行為的討論呈現(xiàn)增溫趨勢(shì)，本報(bào)記者就此采訪了國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)副主任沈文慶院士。
“黃禹錫事件”對(duì)韓國(guó)的“好處”
“查處學(xué)術(shù)不端行為，不但不會(huì)影響一個(gè)國(guó)家的國(guó)際形象，反而會(huì)提高一個(gè)國(guó)家的國(guó)際形象?！鄙蛭膽c院士一開(kāi)始就開(kāi)宗明義：“就像‘黃禹錫事件’，我們很多人都看到它的‘壞處’，卻沒(méi)有看到它對(duì)韓國(guó)的‘好處’?！?/p>
“事實(shí)上，由于對(duì)‘黃禹錫事件’徹底追查的態(tài)度，韓國(guó)政府、首爾大學(xué)、韓國(guó)媒體都獲得了國(guó)際同行的認(rèn)可和肯定，韓國(guó)學(xué)術(shù)界的國(guó)際地位不僅沒(méi)有下降，反而贏得了尊敬?！鄙蛭膽c說(shuō)：“而且，國(guó)際上也普遍認(rèn)為，經(jīng)過(guò)‘黃禹錫事件’，韓國(guó)形成了一個(gè)比較好的風(fēng)氣和機(jī)制?！?/p>
因此，我們治理學(xué)術(shù)不端行為也絕不能姑息，必須動(dòng)真格的，必須努力凈化國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。
發(fā)揮典型案例的警示作用
“要遏制學(xué)術(shù)不端行為，關(guān)鍵一點(diǎn)就是要發(fā)揮制度的作用，用制度堵住不端行為的源頭?！鄙蛭膽c說(shuō)。
正是出于這個(gè)目的，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)于１９９８年設(shè)立了監(jiān)督委員會(huì)，這是專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)受理科學(xué)基金申請(qǐng)和資助工作中學(xué)術(shù)不端行為的投訴和舉報(bào)的機(jī)構(gòu)。２００５年４月，監(jiān)督委員會(huì)還特別出臺(tái)了《對(duì)科學(xué)基金資助工作中不端行為的處理辦法》(試行)。
“八年來(lái)，我們監(jiān)督委員會(huì)一直在接受投訴和異議，認(rèn)真地開(kāi)展調(diào)查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，根據(jù)輕重，嚴(yán)肅處理。這些工作獲得了國(guó)內(nèi)外一定程度的認(rèn)同?！鄙蛭膽c說(shuō)：“我們?cè)诮邮芡对V和異議的時(shí)候分兩類(lèi)來(lái)進(jìn)行處理。國(guó)家自然科學(xué)基金有‘項(xiàng)目’與‘人才’兩大資助板塊。對(duì)項(xiàng)目的投訴，我們會(huì)接受，并且進(jìn)行處理；對(duì)于人才板塊——尤其是國(guó)家杰出青年科學(xué)基金，我們?cè)谂鷾?zhǔn)之前，首先進(jìn)行公示，接受異議。公示期間，所有的投訴我們都將認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，進(jìn)行處理?！?/p>
“我們對(duì)違規(guī)行為的處理不是嘴上說(shuō)說(shuō)而已，而是動(dòng)真格的。”２００５年８月，監(jiān)督委員會(huì)向全社會(huì)公布了３份通報(bào)，指名道姓地對(duì)３位違背道德、違反規(guī)定的科技工作者進(jìn)行了公開(kāi)通報(bào)，同時(shí)還對(duì)１６例已經(jīng)查實(shí)的學(xué)術(shù)不端行為的案例在自然科學(xué)基金委網(wǎng)站上進(jìn)行了公布。此舉在國(guó)內(nèi)外引起了很大的反響。
２００６年３月，監(jiān)督委員會(huì)對(duì)２００５年１１月以前受理的投訴和舉報(bào)進(jìn)行了初核、調(diào)查和處理，發(fā)布了２００６年第一期簡(jiǎn)報(bào)，向社會(huì)通報(bào)了２０個(gè)已經(jīng)查實(shí)的案例。簡(jiǎn)報(bào)將部分案例隱去名字和單位名稱(chēng)，將其主要事實(shí)與處理決定予以公布。
“可以看出，無(wú)論是剽竊論文，還是申請(qǐng)項(xiàng)目弄虛作假，都旨在通過(guò)申請(qǐng)，獲得相關(guān)部門(mén)的資金資助?！鄙蛭膽c說(shuō)：“我們向社會(huì)公布的目的是希望能發(fā)揮典型案例的警示教育作用?！?/p>
為何要隱去姓名和單位
在回答記者“為何要隱去姓名和單位”的問(wèn)題時(shí)，沈文慶說(shuō)：“因?yàn)槲覀兏杏X(jué)到他們所犯的錯(cuò)誤還沒(méi)有達(dá)到必須要將他的所有信息公布出來(lái)的程度?；鹞c項(xiàng)目依托單位之間沒(méi)有行政隸屬關(guān)系，沒(méi)有權(quán)力對(duì)違規(guī)的人員進(jìn)行行政處理?！?/p>
沈文慶介紹，總的來(lái)說(shuō)，基金委處理的違規(guī)事件在申請(qǐng)的項(xiàng)目中的比例并不是很高。２００６年受理的項(xiàng)目申請(qǐng)有６萬(wàn)多件，有投訴的應(yīng)該在１００到２００之間?；臼聦?shí)得到多方認(rèn)定后，監(jiān)督委員會(huì)才會(huì)據(jù)此做出最后的處理決定?！白詈筇幚淼拇蟾旁冢玻岸囗?xiàng)，都是以事實(shí)說(shuō)話?！?/p>
“在我們接受的投訴中，大部分是屬于信息造假，例如擅自拔高自己，或者在研究組里加上莫須有的人名，造成了競(jìng)爭(zhēng)的不公平性?！鄙蛭膽c說(shuō)：“還有一類(lèi)是有些人申請(qǐng)書(shū)中的科學(xué)目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容是從別人的申請(qǐng)中抄襲過(guò)來(lái)的?！?/p>
“還有一點(diǎn)需要指出，我們?cè)诮邮芡对V的過(guò)程中，還通過(guò)各種信息反饋來(lái)完善我們的規(guī)章制度。舉例來(lái)說(shuō)，我們的國(guó)家杰出青年基金有公示和異議期，這就是接受了很多科學(xué)家的意見(jiàn)，在運(yùn)作過(guò)程中為完善制度而形成的?！?/p>
根治不端行為要依靠制度
“根治不端行為要依靠制度?！鄙蛭膽c說(shuō)：“我們接受投訴和異議，進(jìn)行公示，這些辦法保證我們?cè)诨鹪u(píng)審的過(guò)程中體現(xiàn)公平和公正?！?/p>
多年以來(lái)，國(guó)家自然科學(xué)基金在逐步完善評(píng)審機(jī)制，防止不端行為的發(fā)生。沈文慶說(shuō)：“我們相信，制度的完善和嚴(yán)格執(zhí)行，雖說(shuō)不能杜絕學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，但是我們可以從源頭上堵住這些行為，從而引導(dǎo)科學(xué)基金流向最需要的地方?！?/p>
國(guó)家自然科學(xué)基金的評(píng)審都依靠專(zhuān)家，是否立項(xiàng)和資助經(jīng)費(fèi)的數(shù)額等都由專(zhuān)家決定，而基金委的工作人員是不能干預(yù)評(píng)審的。評(píng)審組專(zhuān)家實(shí)行任期制，每屆任期兩年，連任不得超過(guò)兩屆４年，每屆更新約５０％，１９８６年至今已組建了十屆學(xué)科評(píng)審組。沈文慶透露，幾年來(lái)，我們一直在考慮建立專(zhuān)家誠(chéng)信檔案。
此外，為保證評(píng)審的公正性，基金委在評(píng)審中還執(zhí)行了嚴(yán)格的回避制度。比如，自然科學(xué)基金委專(zhuān)職和兼聘人員不得申請(qǐng)或參加申請(qǐng)項(xiàng)目，參加評(píng)審的專(zhuān)家和工作人員回避直系親屬及可能影響公正性的申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)審，同行評(píng)議專(zhuān)家和專(zhuān)家評(píng)審組成員回避本人所在單位和本人參加的申請(qǐng)項(xiàng)目的評(píng)議和評(píng)審等等。（記者 趙亞輝）
