國家能源局關(guān)于印發(fā)
水電工程概算調(diào)整管理辦法（試行）的通知
為加強水電工程建設(shè)管理，規(guī)范概算調(diào)整工作，保障工程建設(shè)順利進行與工程效益有效發(fā)揮，促進水電建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)國家基本建設(shè)管理和水電工程造價管理有關(guān)規(guī)定，我局制定了《水電工程概算調(diào)整管理辦法》（試行），現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。
附件：水電工程概算調(diào)整管理辦法（試行）
二〇一一年三月十六日
附件：
水電工程概算調(diào)整管理辦法（試行）
第一條 為加強水電工程建設(shè)管理，規(guī)范概算調(diào)整工作，根據(jù)國家基本建設(shè)管理和水電工程造價管理有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在主要河流上建設(shè)的水電工程項目、總裝機容量25萬千瓦機以上水電工程項目、抽水蓄能電站項目，其他水電工程可參照執(zhí)行。
第三條 對于經(jīng)核準并開工建設(shè)的水電工程，在建設(shè)過程中由于國家政策調(diào)整、市場價格變化以及工程設(shè)計變更等原因，導(dǎo)致原批準設(shè)計概算不能滿足工程實際需要，且投資完成額超過原批準設(shè)計概算80%及以上的，可向國家能源局申請調(diào)整概算。
第四條 申請調(diào)整概算時，應(yīng)提交以下材料：
（一）項目核準文件；
（二）原工程可行性研究報告、設(shè)計概算文件及技術(shù)審查文件；
（三）工程調(diào)整概算報告（或稱工程復(fù)核概算報告），應(yīng)包括調(diào)整后的概算文件及與原批準設(shè)計概算對比分析，分類定量說明投資變化原因、依據(jù)和計算方法；
（四）設(shè)計變更匯總專題報告及重大設(shè)計變更審查、核準意見；
?。ㄎ澹┡c調(diào)整概算有關(guān)的合同文件及結(jié)算資料；
?。┱{(diào)整概算所需的其他材料。
第五條 工程調(diào)整概算報告由項目法人委托原設(shè)計概算編制單位編制。項目法人委托編制完成調(diào)整概算報告，并經(jīng)工程所在地省級發(fā)展改革委、能源局和所屬計劃單列企業(yè)集團（或中央管理企業(yè)）同意后，方可向國家能源局申請調(diào)整概算。
第六條 國家能源局收到概算調(diào)整申請報告后，委托原設(shè)計概算審查單位，按照工程概算管理的有關(guān)規(guī)定，組織專家進行技術(shù)審查并出具審查意見。
第七條 工程調(diào)整概算報告應(yīng)按照靜態(tài)控制、動態(tài)管理的原則，以原設(shè)計概算為基礎(chǔ)，根據(jù)設(shè)計變更匯總專題報告、建設(shè)征地和移民安置規(guī)劃調(diào)整專項報告（含補償投資概算調(diào)整）等復(fù)核調(diào)整設(shè)計概算相應(yīng)項目及工程量，按原設(shè)計概算價格水平編制工程靜態(tài)投資，并在分年度靜態(tài)投資基礎(chǔ)上，依據(jù)工程建設(shè)期國家政策調(diào)整、市場價格變化以及工程建設(shè)實際情況，編制工程建設(shè)期價差和貸款利息。
第八條 工程調(diào)整概算報告編制單位和編制人員，應(yīng)嚴格執(zhí)行國家的政策、法規(guī)和行業(yè)的有關(guān)規(guī)定，廣泛、深入地了解工程實際，認真分析工程實施過程中的變化情況，實事求是，合理反映工程實際情況和造價水平。
第九條 工程調(diào)整概算報告的編制依據(jù)主要包括：
?。ㄒ唬﹪矣嘘P(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)有關(guān)規(guī)定；
?。ǘ┙?jīng)審定、批準的可行性研究報告及設(shè)計概算；
（三）重大設(shè)計變更專題報告及審查、核準意見；
?。ㄋ模┙ㄔO(shè)征地和移民安置、環(huán)境保護工程、水土保持工程、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生等專項調(diào)整報告及審查意見；
?。ㄎ澹┮话愎こ淘O(shè)計變更報告；
?。﹪一蛐袠I(yè)主管部門發(fā)布的相關(guān)價格指數(shù)以及工程建設(shè)期間市場價格資料；
?。ㄆ撸C電及金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備的采購合同文件、分年度材料采購合同文件、施工合同及其它重要合同文件、結(jié)算資料等；
（八）其他相關(guān)資料。
第十條 工程設(shè)計變更復(fù)核是編制工程調(diào)整概算報告的重要基礎(chǔ)。工程設(shè)計變更包括重大設(shè)計變更和一般設(shè)計變更等內(nèi)容。水電工程重大設(shè)計變更的界定及審查、核準程序按照國家及行業(yè)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。在提交工程調(diào)整概算報告的同時，應(yīng)提交工程設(shè)計變更匯總專題報告。
第十一條 工程設(shè)計變更匯總專題報告應(yīng)按照設(shè)計概算項目劃分，對工程項目和工程量變化情況進行說明，特別是對新增項目和工程投資變化較大的工程項目和工程量，應(yīng)說明設(shè)計方案變更情況，分析變更原因，按照《水電工程設(shè)計工程量計算規(guī)定》有關(guān)要求編制變更工程量計算書，并附有關(guān)圖紙。
第十二條 對申請調(diào)整概算的工程，審查單位應(yīng)嚴格按照國家、行業(yè)的有關(guān)政策、法律、規(guī)定，結(jié)合市場價格變化及工程建設(shè)實際，區(qū)別不可抗力因素和人為因素，組織有關(guān)專家對工程調(diào)整概算報告及相關(guān)資料進行認真審查，提出審查意見。
第十三條 對由于地質(zhì)條件變化或其他合理原因造成設(shè)計變更的工程項目和工程量，經(jīng)審查認可后在調(diào)整概算中予以調(diào)整。屬于重大設(shè)計變更的，須按規(guī)定已經(jīng)履行設(shè)計變更審查、核準程序，并取得原設(shè)計審查單位的審查意見；未履行相關(guān)程序的，不予調(diào)整。
第十四條 對由于政策調(diào)整、市場價格上漲等不可抗力因素造成建安工程費用、設(shè)備價格、獨立費用以及建設(shè)期利息增加的，經(jīng)審查認可后予以調(diào)整。
第十五條 涉及環(huán)境保護、水土保持、安全設(shè)施等方面的設(shè)計變更，應(yīng)以有關(guān)主管部門的變更審批文件作為依據(jù)。
第十六條 需對批準的建設(shè)征地和移民安置規(guī)劃及補償投資進行調(diào)整的水電工程，應(yīng)當(dāng)依照《大中型水利水電工程建設(shè)征地補償和移民安置條例》及相關(guān)法律法規(guī)，編制建設(shè)征地和移民安置規(guī)劃調(diào)整報告，同時對補償投資進行調(diào)整，經(jīng)專項審查后，按重新審定的補償投資計入工程調(diào)整概算報告。
第十七條 對由于勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備材料供應(yīng)、監(jiān)理單位過失造成工程投資超過原設(shè)計概算的，根據(jù)違約責(zé)任扣減有關(guān)責(zé)任單位的費用，超出的投資不作為計取獨立費用的基數(shù)。對過失情節(jié)嚴重的責(zé)任單位，由相關(guān)部門依法予以處理。
第十八條 對由于項目法人單位管理不善、失職瀆職，擅自擴大規(guī)模、提高標準、增加建設(shè)內(nèi)容，以及因上述原因造成工程投資超過原設(shè)計概算的，其超出的投資不予調(diào)整，并將視情給予批評、通報或追究項目法人單位的法律責(zé)任。
第十九條 經(jīng)國家能源局審查認可的工程調(diào)整概算，作為原項目核準機關(guān)對項目核準文件規(guī)定內(nèi)容調(diào)整出具書面確認意見或重新核準的依據(jù)。同時，也是工程項目融資、投資控制管理、項目經(jīng)濟評價和對項目進行稽查、審計的依據(jù)。
第二十條 本辦法由國家能源局負責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行。
