一是制定發(fā)布了《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》。從落實(shí)責(zé)任的角度規(guī)范證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)會(huì)工作人員的行政許可行為，逐步建立起全方位、多渠道、多手段的監(jiān)督制度。
二是建立并實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任追究制度。通過制定《中國證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法責(zé)任制評(píng)議考核暫行辦法》、《中國證監(jiān)會(huì)行政違法行為責(zé)任追究暫行辦法》、《中國證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法資格認(rèn)證及執(zhí)法證件管理暫行辦法》三項(xiàng)制度文件，建立起了公開、公平、公正的評(píng)議考核制和執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究制。
三是建立有關(guān)配套制度。通過對(duì)監(jiān)管措施和監(jiān)管規(guī)定的梳理，理清了各個(gè)內(nèi)設(shè)行政執(zhí)法部門及派出機(jī)構(gòu)的執(zhí)法依據(jù)和執(zhí)法職責(zé)，形成了《中國證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)行政執(zhí)法依據(jù)目錄》和《行政執(zhí)法職權(quán)分解明細(xì)表》。在行政執(zhí)法過程中，建立了查審分離的行政處罰體制，確立了案件調(diào)查部門與審理部門之間相互配合、相互制約的機(jī)制，明確了職責(zé)分工，建立起分工明確、職責(zé)清晰、程序規(guī)范、精簡(jiǎn)高效的行政處罰執(zhí)法體制。（證監(jiān)會(huì)提供）
