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關(guān)于選聘科技專家參與科技型中小企業(yè)項目評審工作的指導(dǎo)意見 各銀監(jiān)局，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團科技廳（局），各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，郵政儲蓄銀行： 為進一步推動銀行業(yè)支持科技型中小企業(yè)發(fā)展，科技部、銀監(jiān)會、中國銀行業(yè)協(xié)會將共同構(gòu)建科技專家推薦體系，為銀行業(yè)金融機構(gòu)的科技型中小企業(yè)貸款審批提供科學(xué)中立的專業(yè)性咨詢意見?？萍紝＜业耐扑]、選聘、管理遵循科技部推薦、銀監(jiān)會組織、中國銀行業(yè)協(xié)會建檔管理、商業(yè)銀行自主選聘的基本模式?，F(xiàn)就有關(guān)工作提出以下指導(dǎo)意見： 一、科技專家推薦體系的構(gòu)建 （一）科技部負(fù)責(zé)從國家科技支撐計劃、863計劃、星火計劃、火炬計劃、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等國家科技計劃科技專家?guī)熘邪凑諏I(yè)領(lǐng)域，選擇1000名左右行業(yè)專家候選人向銀監(jiān)會推薦，同時提供專家候選人的相關(guān)信息。 （二）銀監(jiān)會將科技部推薦的專家候選人名單和相關(guān)信息資料轉(zhuǎn)中國銀行業(yè)協(xié)會，由中國銀行業(yè)協(xié)會對專家候選人統(tǒng)一進行評審，在全國最終確定數(shù)百名合適人選。 中國銀行業(yè)協(xié)會按照每個省和計劃單列市分別確定10-20名專家的原則，將專家名單和相關(guān)資料轉(zhuǎn)交至各地銀行業(yè)協(xié)會，作為各地銀行業(yè)金融機構(gòu)科技專家選聘的候選人。 （三）科技專家應(yīng)滿足以下條件： 1．具有完全民事行為能力的自然人； 2．遵紀(jì)守法，誠實守信，勤勉盡職，具有良好的個人品行； 3．具有良好的教育背景與從業(yè)記錄，在相應(yīng)領(lǐng)域從事工作或科研10年以上，熟悉本領(lǐng)域國內(nèi)外發(fā)展的技術(shù)水平和總體情況； 4．經(jīng)科技部相關(guān)部門認(rèn)可，能夠正常參加評審和咨詢工作； 5．熱心科技事業(yè)發(fā)展，關(guān)注科技型中小企業(yè)成長，愿意參與對銀行科技型中小企業(yè)項目的咨詢和顧問； 6．了解金融、銀行常識； 7．能與科技部、銀監(jiān)會和中國銀行業(yè)協(xié)會進行充分的信息溝通，并積極配合相關(guān)工作； 8．科技部、銀監(jiān)會和中國銀行業(yè)協(xié)會制定的其他條件。 參加過《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》或“十一五”科技計劃的研究和編制工作或具備較豐富金融、銀行知識的專家優(yōu)先。 （四）中國銀行業(yè)協(xié)會建立科技專家?guī)?，同時建立相應(yīng)的考核和調(diào)整機制，具體辦法由中國銀行業(yè)協(xié)會另行制定。 二、科技專家的選聘 （一）中國銀行業(yè)協(xié)會應(yīng)向各銀行業(yè)金融機構(gòu)公開科技專家?guī)烀麊渭跋嚓P(guān)基礎(chǔ)信息。 （二）銀行業(yè)金融機構(gòu)在對科技型中小企業(yè)項目審查時，需要科技專家提供專業(yè)咨詢服務(wù)的，應(yīng)從中國銀行業(yè)協(xié)會確定的名單中進行選擇。具體由銀行業(yè)金融機構(gòu)的法人機構(gòu)或分支機構(gòu)向所在地銀行業(yè)協(xié)會提出需求，當(dāng)?shù)劂y行業(yè)協(xié)會協(xié)助銀行業(yè)金融機構(gòu)與科技專家取得聯(lián)系。 （三）銀行業(yè)金融機構(gòu)根據(jù)自身需要和項目具體情況作出聘用科技專家的決定。銀行業(yè)金融機構(gòu)可以對科技專家的獨立性進行充分評估，確?？萍紝＜遗c銀行科技型中小企業(yè)項目不存在利益沖突和任何關(guān)聯(lián)關(guān)系。科技專家在工作中應(yīng)主動地嚴(yán)格遵守相關(guān)紀(jì)律與規(guī)定。 在上述評估中，科技專家有義務(wù)向銀行業(yè)金融機構(gòu)提供真實、完整的信息。 （四）各?。▍^(qū)、市）和計劃單列市銀行業(yè)金融機構(gòu)的法人機構(gòu)或分支機構(gòu)至少應(yīng)選聘一名專家作為相關(guān)項目審貸咨詢顧問，同一名專家可以接受兩個以上銀行業(yè)金融機構(gòu)的聘用。 （五）銀行業(yè)金融機構(gòu)決定聘用科技專家提供服務(wù)后，應(yīng)根據(jù)市場原則與科技專家簽署正式協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)和糾紛處理方式。 （六）銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)將與科技專家簽署協(xié)議的情況告知中國銀行業(yè)協(xié)會或當(dāng)?shù)劂y行業(yè)協(xié)會。 （七）科技部、銀監(jiān)會、中國銀行業(yè)協(xié)會及任何第三方不介入銀行業(yè)金融機構(gòu)與科技專家的協(xié)議簽署過程。 （八）銀行業(yè)金融機構(gòu)在科技型中小企業(yè)項目的評審過程中，應(yīng)全面、獨立衡量項目的成本收益和風(fēng)險狀況，充分聽取所聘用科技專家提出的專業(yè)性咨詢意見，但不將該咨詢意見作為唯一決策依據(jù)。 （九）中國銀行業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)選聘科技專家的行為進行行業(yè)自律管理。 三、科技專家的培訓(xùn)、評價及調(diào)整 （一）中國銀行業(yè)協(xié)會定期對科技專家進行金融知識和銀行業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)，科技專家應(yīng)自覺參加培訓(xùn)并積極學(xué)習(xí)、提高自身的金融素養(yǎng)；如長期不能參加相關(guān)培訓(xùn)，且中國銀行業(yè)協(xié)會在定期考查中認(rèn)為其已不能為銀行科技型中小企業(yè)項目提供有效咨詢和顧問的，應(yīng)將其從科技專家?guī)熘谐⑾嚓P(guān)情況向銀監(jiān)會反映，由銀監(jiān)會告知科技部。 （二）銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)對科技專家的工作成效進行評估，并向中國銀行業(yè)協(xié)會報告科技專家的盡職情況，如果科技專家未能有效盡職，中國銀行業(yè)協(xié)會應(yīng)視情況將其從科技專家?guī)熘谐⑾嚓P(guān)情況向銀監(jiān)會反映，由銀監(jiān)會告知科技部。 （三）科技專家?guī)熘袑＜覕?shù)量難以滿足銀行業(yè)金融機構(gòu)需求時，中國銀行業(yè)協(xié)會應(yīng)向銀監(jiān)會報告，由銀監(jiān)會向科技部提出專家候選人的進一步需求，科技部根據(jù)前述條款向銀監(jiān)會進行推薦。 （四）中國銀行業(yè)協(xié)會定期統(tǒng)計銀行業(yè)金融機構(gòu)選聘科技專家?guī)熘袑＜业那闆r以及效果，對銀行業(yè)金融機構(gòu)有科技專家參與的相關(guān)信貸項目取舍狀況及風(fēng)險情況進行監(jiān)測了解，作為對專家考核評價的基礎(chǔ)，并向銀監(jiān)會報告。銀監(jiān)會將根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對銀行業(yè)金融機構(gòu)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督管理，并根據(jù)銀行業(yè)金融機構(gòu)對專家的使用評價情況，結(jié)合中國銀行業(yè)協(xié)會統(tǒng)計結(jié)果向科技部進行必要的反饋。 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部 二〇〇九年六月二十八日 |