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上交所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法7月1日起實(shí)施
中央政府門戶網(wǎng)站 www.afdelivr.top 2013-06-24 07:34 來源: 人民日報(bào)
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????上海證券交易所將于7月1日起實(shí)施《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》,該《辦法》從上交所的監(jiān)管實(shí)際出發(fā),規(guī)定了9種紀(jì)律處分和19種監(jiān)管措施。這將有助于強(qiáng)化事后監(jiān)管,推進(jìn)監(jiān)管公開,推動自律管理邁上新臺階。

????據(jù)統(tǒng)計(jì),截至6月18日,在上市公司自律監(jiān)管中,針對上市公司及相關(guān)主體的違規(guī)失信行為,上交所共做出了32份監(jiān)管措施決定、23份紀(jì)律處分決定或意向,共對134名董監(jiān)高、27家上市公司、10名股東予以紀(jì)律處分或監(jiān)管措施,其中公開譴責(zé)了7名董監(jiān)高、2家上市公司和1家控股股東,另外,還對103名董監(jiān)高、14家上市公司發(fā)出紀(jì)律處分意向。

????上交所自律監(jiān)管包括:董監(jiān)高忠實(shí)勤勉義務(wù)的履行違規(guī),年度業(yè)績預(yù)告違規(guī),股東權(quán)益變動行為和披露違規(guī),上市公司重大交易行為違規(guī),重大事項(xiàng)披露違規(guī),董監(jiān)高買賣本公司股票的行為違規(guī)等。并且,針對違規(guī)頻率高的業(yè)績預(yù)告違規(guī)和權(quán)益變動違規(guī),建立起了類型化的處分標(biāo)準(zhǔn),保證了同類案件得到相同處理。如對于業(yè)績預(yù)告,首先區(qū)分未披露、逾期披露、預(yù)告變臉等主要情形,在此基礎(chǔ)上綜合考慮市場影響大小、上年比較基數(shù)大小、是否為累犯等各種因素,確定相對統(tǒng)一的處分尺度。

????下半年,上交所將進(jìn)一步提高監(jiān)管的針對性、有效性和及時性。?(記者 謝衛(wèi)群)

責(zé)任編輯: 郭曉婷
 
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