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《關于支持中關村示范區(qū)中小微企業(yè)利用中關村股權交易服務集團創(chuàng)新發(fā)展的意見》已經(jīng)我委2015年第2次主任專題會議審議通過?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

中關村科技園區(qū)管理委員會

2015年2月26日

關于支持中關村示范區(qū)中小微企業(yè)利用中關村股權交易服務集團創(chuàng)新發(fā)展的意見

為貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）和《關于中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設國家科技金融創(chuàng)新中心的意見》(京政發(fā)〔2012〕23號)文件精神，引導和支持中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡稱中關村示范區(qū)）中小微企業(yè)利用中關村股權交易服務集團等區(qū)域性股權交易市場實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，特提出以下意見。
一、統(tǒng)一思想、明確認識
（一）充分認識中關村股權交易服務集團的重要性。中關村股權交易服務集團是多層次資本市場體系和金融創(chuàng)新體系的重要組成部分，是中關村建設國家科技金融創(chuàng)新中心的重要載體。建設好中關村股權交易服務集團，有利于聚集整合人才、資本、技術等各類創(chuàng)新資源，為中關村中小微企業(yè)提供便捷的價值發(fā)現(xiàn)、股權流轉、產(chǎn)融對接服務，有利于完善中關村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系，將中關村建設成為具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。
（二）明確目標，扎實推動。努力將中關村股權交易服務集團打造成為中關村中小微企業(yè)培育和規(guī)范的園地、中小微企業(yè)的融資中心、政府扶持中小微企業(yè)各種政策和資金綜合運用的平臺、更高層次資本市場目標企業(yè)的孵化基地。
二、引導創(chuàng)新要素聚集，形成資源聚集效應
（三）聚集創(chuàng)新要素，形成協(xié)同效應。發(fā)揮中關村股權交易服務集團的平臺作用，重點開展非上市企業(yè)股權、債權和其他私募金融產(chǎn)品的登記、托管、展示、掛牌、交易、結算等業(yè)務。引導和鼓勵中關村活躍的銀行、擔保、創(chuàng)業(yè)投資、保險、證券、孵化機構及各類科技中介服務機構等與中關村股權交易服務集團建立合作機制，共同為企業(yè)提供融資服務，緩解中小微企業(yè)融資難問題。
（四）培育企業(yè)信用，提升信用價值。引導展示掛牌企業(yè)制定內部信用管理制度，使用信用產(chǎn)品和服務，提升企業(yè)信用管理水平。鼓勵展示掛牌企業(yè)通過信息披露等方式積累和展示企業(yè)信用價值，引導金融服務機構向信用良好的企業(yè)提供高效低成本的金融服務。推動建立統(tǒng)一的展示掛牌企業(yè)信用信息平臺，建立信用信息歸集和共享交換機制。創(chuàng)新監(jiān)管方式，充分運用云計算和大數(shù)據(jù)等信息化手段，加強對展示掛牌企業(yè)的信用監(jiān)督，完善信用激勵和約束機制。
（五）推動債權融資產(chǎn)品創(chuàng)新。支持中關村股權交易服務集團和社會機構發(fā)起成立中小企業(yè)私募債、債權投資基金和各類創(chuàng)新性債權融資產(chǎn)品。引導和鼓勵社會資本為展示掛牌企業(yè)提供債權性融資支持。
（六）推動股權融資產(chǎn)品創(chuàng)新。組織開展掛牌企業(yè)與天使投資、創(chuàng)業(yè)投資及各類私募股權投資機構的對接，支持中關村股權交易服務集團、中關村創(chuàng)業(yè)投資引導資金與社會投資機構合作成立針對掛牌企業(yè)的股權投資基金。對符合條件的天使投資和創(chuàng)業(yè)投資機構對掛牌的中關村中小微企業(yè)提供股權投資的，中關村科技園區(qū)管理委員會（以下簡稱中關村管委會）按照《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)天使投資和創(chuàng)業(yè)投資支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕41號），按照項目投資額的10%，給予投資機構一定的風險補貼支持，單個項目補貼金額不超過100萬元，每家投資機構每年補貼金額不超過200萬元。
（七）完善多層次資本市場對接機制。支持中關村股權交易服務集團加強與滬深證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)等全國性資本市場的對接，研究推動建立中關村股權交易服務集團和創(chuàng)業(yè)板、新三板等的對接機制。
三、實施對展示掛牌企業(yè)的綜合支持政策，提升企業(yè)綜合融資能力
（八）積極開展展示掛牌企業(yè)的挖掘和培育工作。建立社會化的展示掛牌企業(yè)培育工作體系，利用中關村各分園、協(xié)會和行業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、孵化器等，加強對擬展示掛牌企業(yè)的政策引導和輔導培訓，積極推動中關村中小微企業(yè)在中關村股權交易服務集團展示掛牌交易。
（九）對掛牌企業(yè)購買中介服務給予補貼支持。鼓勵在中關村股權交易服務集團掛牌的中關村中小微企業(yè)購買信用中介服務、認證中介服務和知識產(chǎn)權代理中介服務。中關村管委會按照《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)技術創(chuàng)新能力建設專項資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2013〕43號）給予單項資助不超過實際發(fā)生額50%、企業(yè)年度資助不超過30萬元的補貼支持。
（十）對掛牌企業(yè)發(fā)生的擔保貸款給予貸款貼息支持。在中關村股權交易服務集團掛牌的中關村瞪羚企業(yè)、集成電路企業(yè)、軟件外包企業(yè)、留學人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)、展翼企業(yè)通過擔保公司獲得擔保貸款的，在按照《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小微企業(yè)擔保融資支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕51號）獲得相應的貸款貼息支持的基礎上，中關村管委會按照已獲貼息額度的20%增加補貼支持，每家企業(yè)增加的補貼金額不超過10萬元。
（十一）對掛牌企業(yè)發(fā)生的直接融資產(chǎn)品給予融資成本補貼支持。在中關村股權交易服務集團掛牌的中關村中小微企業(yè)發(fā)行公司債、企業(yè)債券、信托計劃、中期票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債等新型直接債務融資工具融資的，在按照《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小微企業(yè)擔保融資支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕51號）獲得相應的融資成本補貼支持的基礎上，中關村管委會按照已獲補貼額度的20%增加補貼支持，每家企業(yè)增加的補貼金額不超過10萬元。
（十二）對掛牌企業(yè)發(fā)生的銀行信貸融資給予貸款貼息支持。在中關村股權交易服務集團掛牌的符合條件的中關村中小微企業(yè)從銀行獲取信用貸款、知識產(chǎn)權質押貸款、股權質押貸款、信用保險和貿易融資等信貸融資的，在按照《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)中小微企業(yè)銀行信貸融資產(chǎn)品支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕50號）獲得相應的貸款貼息支持的基礎上，中關村管委會按照已獲貼息額度的20%增加補貼支持，每家企業(yè)增加的補貼金額不超過10萬元。
（十三）對掛牌企業(yè)發(fā)生的小額貸款給予貸款貼息支持。在中關村股權交易服務集團掛牌的符合條件的中關村中小微企業(yè)從小額貸款機構獲取信貸融資的，在按照《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)小額貸款支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕49號）獲得相應的貸款貼息支持的基礎上，中關村管委會按照已獲貼息額度的20%增加補貼支持，每家企業(yè)增加的補貼金額不超過10萬元。
（十四）鼓勵展示掛牌企業(yè)借助多層次資本市場做強做大。在中關村股權交易服務集團展示掛牌的中關村中小微企業(yè)進行改制、到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌、境內外資本市場上市的，按照《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕27號），中關村管委會分別給予30萬元、30萬元、50萬元的資金支持。
（十五）鼓勵掛牌企業(yè)開展并購重組，對企業(yè)給予并購中介費用補貼和貸款貼息支持。在中關村股權交易服務集團掛牌的中關村中小微企業(yè)開展并購重組的，中關村管委會參照《中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市和并購支持資金管理辦法》（中科園發(fā)〔2014〕27號），對企業(yè)并購時發(fā)生的法律、財務等中介服務費用，給予50%的資助，單個項目資助金額不超過30萬元，每家企業(yè)的年度資助金額不超過50萬元。對企業(yè)發(fā)生的符合條件的并購貸款按照銀行貸款基準利率的40%給予貼息支持，每家企業(yè)的年度貼息總額不超過30萬元，每筆貸款享受貼息的時限不超過三年。
四、深化體制機制創(chuàng)新，提升服務能力
（十六）支持中關村股權交易服務集團為企業(yè)股權、債權和各類私募產(chǎn)品提供登記托管服務。會同北京市工商局等相關部門研究出臺中關村股權交易服務集團統(tǒng)一為北京市非上市企業(yè)股權、債權以及其他各類私募金融產(chǎn)品提供登記托管服務的實施細則。研究推動市有關部門認可經(jīng)中關村股權交易服務集團確認的股東名冊的效力。研究推動市屬國企利用中關村股權交易服務集團進行登記托管、股權掛牌轉讓和增資擴股。
（十七）鼓勵中關村股權交易服務集團開展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務創(chuàng)新。支持中關村股權交易服務集團通過互聯(lián)網(wǎng)拓展服務方式和渠道，采取線上和線下相結合的模式，提高金融服務的效率和便利性。鼓勵中關村股權交易服務集團和互聯(lián)網(wǎng)金融機構開展業(yè)務合作，通過數(shù)據(jù)采集和挖掘分析，強化信用評價和風險控制，不斷研發(fā)和推出符合中關村中小微企業(yè)個性化需求的金融產(chǎn)品和服務模式。
五、加強組織推動，形成政策合力
（十八）探索監(jiān)管模式創(chuàng)新，有效控制風險。建立金融管理部門和地方政府的協(xié)作監(jiān)管機制。探索對區(qū)域性股權交易市場的新型監(jiān)管理念和模式。鼓勵展示掛牌企業(yè)建立和完善信息披露機制，防范道德風險和金融風險，保護投資者權益。
（十九）加強部門聯(lián)動，協(xié)調推進工作。發(fā)揮中關村創(chuàng)新平臺跨層級、跨部門協(xié)調的優(yōu)勢和作用，建立北京市與“一行三會”及相關行業(yè)主管部門的部市會商機制。建立北京證監(jiān)局、市工商局、市金融局、中關村管委會和相關區(qū)縣政府等參加的聯(lián)席工作機制，及時研究解決發(fā)展中出現(xiàn)的新情況、新問題，從搭建服務平臺、創(chuàng)新服務方式、培育市場體系、健全保障機制等方面加強組織實施，為中關村股權交易服務集團持續(xù)、健康發(fā)展創(chuàng)造良好條件。
六、其他
（二十）本辦法自發(fā)布之日起30日后實施，由中關村管委會負責解釋。