保監(jiān)發(fā)〔2013〕36號(hào)

各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，各保監(jiān)局：

為進(jìn)一步落實(shí)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于鼓勵(lì)和支持民間投資健康發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（保監(jiān)發(fā)〔2012〕54號(hào)），引導(dǎo)民間資本合理有序地進(jìn)入保險(xiǎn)行業(yè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)投資入股中資保險(xiǎn)公司有關(guān)問(wèn)題通知如下：

第一條 有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)投資入股保險(xiǎn)公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）被投資的保險(xiǎn)公司存在控股股東或者實(shí)際控制人，且股權(quán)結(jié)構(gòu)合理，公司治理良好穩(wěn)定。

（二）如實(shí)披露資金來(lái)源和合伙人背景情況，包括名稱(chēng)或者姓名、國(guó)籍、經(jīng)營(yíng)范圍或者職業(yè)、出資額等。

（三）負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人，應(yīng)當(dāng)具有良好的誠(chéng)信和納稅記錄，無(wú)重大違法違規(guī)記錄，并承諾資金來(lái)源不違反反洗錢(qián)的有關(guān)規(guī)定，且對(duì)股權(quán)投資企業(yè)投資入股保險(xiǎn)公司承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

（四）在單個(gè)保險(xiǎn)公司中，單個(gè)有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)的出資或者持股比例不得超過(guò)5%，有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)的出資或者持股比例合計(jì)不得超過(guò)15%。

（五）有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)不得成為保險(xiǎn)公司的第一大股東、控股股東或者實(shí)際控制人，不得參與保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)管理。

（六）有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)設(shè)有存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期限屆滿前轉(zhuǎn)讓所持保險(xiǎn)公司股權(quán)。

（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第二條 有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)投資入股保險(xiǎn)公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提出書(shū)面申請(qǐng)，并提交以下材料:

（一）基本情況，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)范圍、組織管理架構(gòu)、在行業(yè)中所處地位、投資資金來(lái)源、對(duì)外投資、自身及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)投資入股該保險(xiǎn)公司以及其他金融機(jī)構(gòu)的情況；

（二）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（三）最近三年的納稅證明和由征信機(jī)構(gòu)出具的征信記錄；

（四）合伙人、合伙企業(yè)與保險(xiǎn)公司其他投資人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說(shuō)明，不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的應(yīng)當(dāng)提交無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系情況的聲明；

（五）股權(quán)認(rèn)購(gòu)或轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)，及合伙企業(yè)同意投資的證明材料；

（六）最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄的聲明；

（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第三條 本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。

中國(guó)保監(jiān)會(huì)

2013年4月17日

解讀評(píng)論：

保監(jiān)會(huì)就有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)入股保險(xiǎn)公司答問(wèn)