為貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署和《證券法》要求，司法部會同證監(jiān)會在總結(jié)行政和解試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，起草了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法（草案）》（以下簡稱《辦法》），經(jīng)國務(wù)院第148次常務(wù)會議審議通過，并已公布。其中，《辦法》第十八條第二款要求證監(jiān)會會同財政部另行制定承諾金管理和使用的具體辦法。據(jù)此，證監(jiān)會會同財政部對《行政和解金管理暫行辦法》（以下簡稱《和解金辦法》）進行了修改，形成了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《承諾金辦法》）及其說明，現(xiàn)向社會公開征求意見。

此次修改形成的《承諾金辦法》總體沿用了2015年發(fā)布的《和解金辦法》，并結(jié)合上位法和實踐需要進行修改完善，主要修改如下內(nèi)容：一是根據(jù)《證券法》第一百七十一條的表述，將原“和解金”相關(guān)表述調(diào)整為“承諾金”，并刪除了相關(guān)定義條款。二是根據(jù)實踐中出現(xiàn)的具體情況對承諾金的管理方式進行了完善。三是加強投資者保護，鼓勵當(dāng)事人積極賠付投資者，為當(dāng)事人自行賠付投資者預(yù)留了制度空間。

《承諾金辦法》的出臺，將為加強投資者保護，使受損投資者獲得利益賠付提供堅實保障。有利于提升監(jiān)管效能，穩(wěn)定市場秩序。

歡迎社會各界對《承諾金辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，對《承諾金辦法》作進一步修改完善。

關(guān)于就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知

為落實《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施辦法》中相關(guān)規(guī)定，保障行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度順利實施，證監(jiān)會會同財政部制定了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站，進入首頁右側(cè)點擊“公開征求意見”欄提出意見。

2.電子郵箱：flbpublic@csrc.gov.cn。

3.通信地址：北京市西城區(qū)金融街19號中國證監(jiān)會法律部，郵政編碼：100033。

意見反饋截止時間為2021年12月13日。

中國證監(jiān)會
2021年11月29日

附件1：證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見稿）

附件2：《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見稿）》起草說明