新華社上海6月14日電（記者 潘清）繼13日正式開板后，科創(chuàng)板相關(guān)監(jiān)管和交易創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)一步明晰。14日上海證券交易所公開了科創(chuàng)板異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)。這也是上交所首次以業(yè)務(wù)規(guī)則形式向市場公開異常交易行為監(jiān)控的定性定量標(biāo)準(zhǔn)。

當(dāng)日發(fā)布的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實(shí)時監(jiān)控細(xì)則（試行）》，遵循“標(biāo)準(zhǔn)公開、綜合施策”的總體思路，從交易機(jī)制完善、交易信息公開、會員協(xié)同監(jiān)管、異常波動及異常交易監(jiān)管等方面著手，防范市場大幅波動。細(xì)則主要內(nèi)容包括：

——明確交易機(jī)制完善的具體要求。在科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定的基礎(chǔ)上，細(xì)則明確了有效申報價格范圍的計算標(biāo)準(zhǔn)、適用情形，以及盤中臨時停牌的觸發(fā)條件、停牌時間等事項，并要求市價申報應(yīng)當(dāng)包含投資者能夠接受的保護(hù)限價；

——細(xì)化嚴(yán)重異常波動的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。在交易特別規(guī)定關(guān)于異常波動認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及措施的基礎(chǔ)上，細(xì)則進(jìn)一步規(guī)定了股票嚴(yán)重異常波動的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及可采取的針對性措施；

——公開異常交易行為的監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，將虛假申報、拉抬打壓股價、維持漲（跌）幅限制價格、自買自賣（互為對手方交易）和嚴(yán)重異常波動股票申報速率異常等5大類共11種典型異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)向市場公開，并對上述行為類型作出定性和定量描述；

——壓實(shí)異常交易行為的監(jiān)管責(zé)任。投資者實(shí)施異常交易行為的，上交所將依據(jù)相關(guān)制度采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，對于反復(fù)連續(xù)實(shí)施異常交易、涉嫌參與過度炒作和市場操縱等情形的將予以從嚴(yán)監(jiān)管。對于會員未適當(dāng)履行客戶交易行為管理職責(zé)的，上交所將對其采取監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，結(jié)合科創(chuàng)板企業(yè)特點(diǎn)及投資者類型，在主板成熟監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，上交所根據(jù)審慎交易和分散化交易原則，制定了科創(chuàng)板異常交易行為的監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，并明確了股票異常波動及嚴(yán)重異常波動情形下將采取的應(yīng)對措施。同時，為避免大單對二級市場交易形成沖擊，新增嚴(yán)重異常波動股票申報速率異常的監(jiān)控情形。

這位負(fù)責(zé)人表示，首次以業(yè)務(wù)規(guī)則形式公開異常交易行為監(jiān)控的定性定量標(biāo)準(zhǔn)，旨在進(jìn)一步提升監(jiān)管規(guī)范性和透明度，明確市場監(jiān)管預(yù)期。向市場傳導(dǎo)合規(guī)交易監(jiān)管要求，也有助于保障投資者公平交易機(jī)會，維護(hù)科創(chuàng)板市場正常交易秩序。