實行“三次警示”  穩(wěn)步推進(jìn)外債登記制管理改革
——國家發(fā)展改革委有關(guān)負(fù)責(zé)人就企業(yè)違規(guī)發(fā)行外債事宜答記者問

問：近日，我們注意到國家發(fā)改委官網(wǎng)發(fā)布了約談8家境外發(fā)債未備案企業(yè)的信息，請介紹主要背景，是否還有進(jìn)一步措施？

答：為落實中央“放管服”改革精神，推進(jìn)企業(yè)跨境融資便利化，2015年9月，我委印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知》（發(fā)改外資〔2015〕2044號），對企業(yè)境外發(fā)債由審批制改為總規(guī)?？刂葡碌膫浒傅怯浿?。黨的十八屆五中全會也明確要求“統(tǒng)一內(nèi)外資企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)外債管理，穩(wěn)步推進(jìn)企業(yè)外債登記制管理改革，健全本外幣全口徑外債和資本流動審慎管理框架體系”。

近期，我們發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)發(fā)行外債未按規(guī)定事前備案登記。為此，我們約談了部分企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，指出企業(yè)發(fā)行外債存在的違規(guī)之處，要求企業(yè)發(fā)行外債嚴(yán)格遵守2044號文的相關(guān)規(guī)定，要求相關(guān)中介機(jī)構(gòu)切實負(fù)起責(zé)任，指導(dǎo)并監(jiān)督企業(yè)履行事先備案登記手續(xù)。5月18日，我委官網(wǎng)發(fā)布《國家發(fā)展改革委約談違規(guī)發(fā)行外債的有關(guān)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)》，將有關(guān)約談情況進(jìn)行了公告。

為進(jìn)一步規(guī)范市場行為，推動企業(yè)依規(guī)履行備案登記手續(xù)，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，防控外債風(fēng)險，我委正在研究制定相關(guān)管理辦法，擬對境外發(fā)債違規(guī)企業(yè)實行“三次警示”方式：如初次發(fā)現(xiàn)企業(yè)發(fā)行外債有未事先辦理備案等違反2044號文相關(guān)規(guī)定的行為，約談企業(yè)和承銷商、律所等中介機(jī)構(gòu)，并在我委官網(wǎng)發(fā)布相關(guān)警示公告；如再次發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，則在我委官網(wǎng)點名警示違規(guī)企業(yè)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)，通報其違規(guī)行為；如第三次發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，則會同有關(guān)部門對有關(guān)企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行問責(zé)，暫停有關(guān)企業(yè)的境外發(fā)債備案登記和有關(guān)中介機(jī)構(gòu)參與發(fā)行外債。