新華社北京3月30日電（記者王都鵬、劉慧）中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬30日說(shuō)，為落實(shí)2017年全國(guó)金融工作會(huì)議精神，加強(qiáng)證券公司股權(quán)監(jiān)管，規(guī)范證券公司股東行為，彌補(bǔ)監(jiān)管短板，提升監(jiān)管效能，證監(jiān)會(huì)起草了證券公司股權(quán)管理規(guī)定，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

常德鵬在證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上說(shuō)，規(guī)定全面系統(tǒng)整合證券公司股權(quán)管理相關(guān)要求，結(jié)合監(jiān)管實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出了“分類(lèi)管理、資質(zhì)優(yōu)良、權(quán)責(zé)明確、結(jié)構(gòu)清晰、變更有序、公開(kāi)透明”的原則。

規(guī)定明確的證券公司股權(quán)管理基本制度安排包括：一是進(jìn)一步分類(lèi)管理，引導(dǎo)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)股東。根據(jù)股東對(duì)證券公司影響力的差異，將證券公司股東分為四類(lèi)。同時(shí)，明確不同類(lèi)型股東差異化的監(jiān)管要求，確保股東資質(zhì)優(yōu)良，尤其主要股東、控股股東應(yīng)當(dāng)為行業(yè)龍頭。

二是強(qiáng)化穿透核查，厘清股東背景及資金來(lái)源。要求擬入股股東應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的說(shuō)明其股權(quán)結(jié)構(gòu)直至最終權(quán)益持有人，以及其與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系，不得存在通過(guò)隱瞞等方式規(guī)避證券公司股東資格審批或監(jiān)管的情況，禁止違規(guī)入股。

三是外部監(jiān)管和內(nèi)部管理相結(jié)合，事前把關(guān)和事后追責(zé)相結(jié)合，對(duì)證券公司股權(quán)實(shí)現(xiàn)全方位、全過(guò)程監(jiān)管。明確了證券公司、擬入股股東、股權(quán)處置方在股權(quán)管理中的責(zé)任，強(qiáng)化了證券公司及股東內(nèi)部管理要求。同時(shí)，明確了相關(guān)措施和罰則，嚴(yán)厲打擊擅自變更股權(quán)、違規(guī)控制股權(quán)、虛假出資、抽逃出資、虛假申報(bào)、違規(guī)融資擔(dān)保等違法違規(guī)行為。