新華社上海3月24日電（記者 潘清）為規(guī)范交易所一線監(jiān)管程序和標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)自律管理對(duì)象的合法權(quán)益，上海證券交易所23日發(fā)布實(shí)施《紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法（2018年修訂）》和《自律管理聽(tīng)證實(shí)施細(xì)則》。

紀(jì)律處分和監(jiān)管措施是交易所對(duì)違規(guī)行為實(shí)施懲戒的主要手段，是交易所履行一線監(jiān)管職責(zé)的重要保障。2017年11月證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布《證券交易所管理辦法》，進(jìn)一步明確和強(qiáng)化證券交易所自律管理職能，豐富其自律管理手段，并對(duì)交易所紀(jì)律處分程序及聽(tīng)證安排提出了明確要求。

為完善自律管理程序和標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)自律管理對(duì)象的合法權(quán)益，上交所對(duì)2013年《紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》進(jìn)行了修訂，同時(shí)制定了《自律管理聽(tīng)證實(shí)施細(xì)則》。

《實(shí)施辦法》主要修訂內(nèi)容包括：調(diào)整和完善紀(jì)律處分與監(jiān)管措施的種類(lèi)，如增加對(duì)證券發(fā)行人及相關(guān)市場(chǎng)參與主體、會(huì)員收取懲罰性違約金、要求會(huì)員拒絕接受投資者港股通交易委托等紀(jì)律處分，增加向相關(guān)主管部門(mén)出具監(jiān)管建議函等監(jiān)管措施；優(yōu)化限制交易紀(jì)律處分的實(shí)施程序，提高對(duì)嚴(yán)重異常交易行為的監(jiān)管效率；進(jìn)一步優(yōu)化紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施的機(jī)制、標(biāo)準(zhǔn)和程序，如增加從輕、減輕、從重實(shí)施紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的情形；擴(kuò)大紀(jì)律處分聽(tīng)證范圍，將暫?；蛘呦拗平灰讬?quán)限、取消交易參與人資格、取消會(huì)員資格、收取懲罰性違約金、認(rèn)定為不合格投資者等紀(jì)律處分納入聽(tīng)證范圍。

在總結(jié)此前聽(tīng)證程序基礎(chǔ)上制定的《聽(tīng)證細(xì)則》拓寬了聽(tīng)證范圍，將對(duì)監(jiān)管對(duì)象影響重大的終止上市事項(xiàng)、復(fù)核事項(xiàng)納入聽(tīng)證范圍，增加可申請(qǐng)聽(tīng)證的紀(jì)律處分類(lèi)型，加大對(duì)監(jiān)管對(duì)象的保護(hù)力度。

與此同時(shí)，借鑒行政聽(tīng)證程序并結(jié)合自律管理特點(diǎn)，上交所按照規(guī)范公正、兼顧效率的原則對(duì)聽(tīng)證模式、流程、參與人權(quán)利義務(wù)、特殊情形處理等進(jìn)行了較為細(xì)致的規(guī)定。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，自2008年探索建立查審分離的紀(jì)律處分機(jī)制以來(lái)，上交所在多年監(jiān)管實(shí)踐中逐步形成了種類(lèi)多樣、層次清晰的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施體系。紀(jì)律處分和監(jiān)管措施的有序規(guī)范實(shí)施，在懲戒和威懾證券市場(chǎng)違規(guī)行為中發(fā)揮了重要作用，取得良好的市場(chǎng)效果。

這位負(fù)責(zé)人表示，下一步上交所將切實(shí)加強(qiáng)對(duì)違規(guī)行為的一線監(jiān)管，依法用足用好紀(jì)律處分和監(jiān)管措施，持續(xù)促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。