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證監(jiān)會對兩宗案件作出行政處罰

2017-08-18 19:29 來源: 新華社
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新華社北京8月18日電(記者 王都鵬、劉慧)中國證監(jiān)會18日通報,近日,證監(jiān)會依法對兩宗案件作出行政處罰。

1宗信息披露違法違規(guī)案中,時任深圳市保千里電子有限公司董事長莊敏及其一致行動人陳海昌、莊明和蔣俊杰在收購江蘇中達新材料集團股份有限公司(現(xiàn)更名為:江蘇保千里視像科技股份有限公司)過程中,向評估機構(gòu)提供9份虛假協(xié)議,致使保千里電子評估值虛增,損害了被收購公司中達股份及其股東的合法權(quán)益。中達股份第六屆董事會一致通過《關(guān)于<江蘇中達新材料集團股份有限公司重大資產(chǎn)出售及非公開發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易報告書(草案)>的議案》,信息披露存在虛假記載。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定,對莊敏責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對陳海昌、莊明、蔣俊杰責令改正,給予警告,并分別處以15萬元罰款;對保千里責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對直接負責的主管人員童愛平、王務(wù)云給予警告,并分別處以20萬元罰款;對其他直接責任人員林碩奇、王培琴、茅建華、費濱海、沙智慧給予警告,并分別處以10萬元罰款。

1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中,中聯(lián)資產(chǎn)評估集團有限公司作為鞍山重型礦山機器股份有限公司與浙江九好辦公服務(wù)集團有限公司重大資產(chǎn)重組項目的評估機構(gòu),在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責,存在對風險實施的評估程序不到位、形成未來收益預(yù)測的評估假設(shè)明顯不合理、以預(yù)先設(shè)定的價值作為評估結(jié)論等問題,出具的資產(chǎn)評估報告存在虛假記載;對九好集團銀行存款實施的評估程序不到位,出具的資產(chǎn)評估報告存在重大遺漏。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定,沒收中聯(lián)評估業(yè)務(wù)收入90萬元,并處以450萬元罰款;對直接負責的主管人員魯杰鋼、贠衛(wèi)華給予警告,并分別處以10萬元罰款。

【我要糾錯】責任編輯:呂浩銘
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