新華社北京6月23日電（記者 劉慧 王都鵬）中國(guó)證監(jiān)會(huì)23日通報(bào)，證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括2宗信息披露違法違規(guī)案，3宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案。

2宗信息披露違法違規(guī)案中，一是登云股份首次公開發(fā)行股票并在中小板上市的申請(qǐng)文件以及登云股份上市后披露的定期報(bào)告中存在虛假記載、重大遺漏。登云股份的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)依法決定責(zé)令登云股份改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員歐洪先、潘煒給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)23名其他責(zé)任人員給予警告，并分別處以5萬(wàn)元至20萬(wàn)元不等的罰款；同時(shí)對(duì)歐洪先、潘煒采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

二是天津楓盛陽(yáng)醫(yī)療器械技術(shù)股份有限公司未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露其對(duì)外提供擔(dān)保事項(xiàng)、資金占用事項(xiàng)。依據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)楓盛陽(yáng)給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員劉金玲給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

3宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，一是新時(shí)代證券作為登云股份IPO的保薦機(jī)構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)登云股份申請(qǐng)文件存在虛假記載、重大遺漏等。證監(jiān)會(huì)依法決定責(zé)令新時(shí)代證券改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入1676.96萬(wàn)元，并處以1676.96萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員程天雄、王瑋、郭紀(jì)林給予警告，并分別處以30萬(wàn)元、30萬(wàn)元、15萬(wàn)元的罰款。

二是廣東君信律師事務(wù)所作為登云股份IPO的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)。證監(jiān)會(huì)依法決定責(zé)令君信所改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入195萬(wàn)元，并處以195萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員高向陽(yáng)、陳志生給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。

三是立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為浙江步森服飾股份有限公司與廣西康華農(nóng)業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的審計(jì)機(jī)構(gòu)，在審計(jì)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)。證監(jiān)會(huì)依法決定沒(méi)收立信所業(yè)務(wù)收入45萬(wàn)元，并處以45萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王云成、肖常和給予警告，并分別處以6萬(wàn)元罰款。