日前，中國證監(jiān)會就《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（征求意見稿，以下簡稱《規(guī)定》）向社會公開征求意見。

現(xiàn)行《規(guī)定》為中國證監(jiān)會2009年5月發(fā)布，后于2010年5月進行了修訂。近年來，證券公司分類監(jiān)管制度對促進證券公司加強合規(guī)管理、提升風(fēng)險控制能力、培育核心競爭力，發(fā)揮了正向激勵作用，得到行業(yè)和市場認可。

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號），強化依法全面從嚴監(jiān)管要求，進一步提升分類監(jiān)管制度的針對性和有效性，督促行業(yè)優(yōu)化合規(guī)風(fēng)控水平，聚焦主業(yè)，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟，實現(xiàn)長期穩(wěn)定健康發(fā)展，近期中國證監(jiān)會在廣泛征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上研究修訂了《規(guī)定》。此次，主要擬從以下五個方面對《規(guī)定》進行修訂：

一是維持分類監(jiān)管制度總體框架不變，集中解決實踐中遇到的突出問題。不改變現(xiàn)行的以風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為主的評價體系和有效做法，僅對相關(guān)評價指標(biāo)結(jié)合行業(yè)實際和監(jiān)管需要進行優(yōu)化。

二是完善合規(guī)狀況評價指標(biāo)體系，落實依法從嚴全面監(jiān)管要求。完善日常監(jiān)管措施及針對立案調(diào)查、風(fēng)險事件的扣分規(guī)則，引導(dǎo)一線監(jiān)管部門用好用足監(jiān)管措施?？陀^、準(zhǔn)確體現(xiàn)不同類別公司在持續(xù)規(guī)范運營上的差異，引導(dǎo)公司按照監(jiān)管導(dǎo)向依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。

三是強化風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)體系，促進行業(yè)提升全面風(fēng)險管理能力。更新風(fēng)險管理評價內(nèi)容，提高凈資本加分門檻，引導(dǎo)證券公司提升資本實力、引入高端專業(yè)人才、完善風(fēng)控基礎(chǔ)設(shè)施，形成精準(zhǔn)計量各類風(fēng)險、動態(tài)監(jiān)測監(jiān)控和有效應(yīng)對風(fēng)險的全面風(fēng)險管理能力，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。

四是突出監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)行業(yè)聚焦主業(yè)。優(yōu)化原有的市場競爭力指標(biāo)，剔除部分偏離主業(yè)、過度投機的業(yè)務(wù)因素影響，增加反映公司綜合實力、跨境服務(wù)能力等因素的指標(biāo)，引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強，提升國內(nèi)國際競爭力。

五是為持續(xù)完善評價體系留出空間，增強制度的適應(yīng)性和有效性。增加授權(quán)條款，委托中國證券業(yè)協(xié)會在條件具備時對全面風(fēng)險管理能力、合規(guī)管理能力、社會責(zé)任履行情況等進行專項定量評價，逐步提升風(fēng)險管控能力在分類評價中的比重，確保分類評價結(jié)果切實管用、持續(xù)有效，不斷提高監(jiān)管資源配置的有效性。

歡迎社會各界對《規(guī)定》提出寶貴意見，證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見，盡快修改完善、發(fā)布實施。