近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)及操縱市場(chǎng)案，1宗信息披露違法違規(guī)及短線(xiàn)交易案，1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗操縱市場(chǎng)案，1宗內(nèi)幕交易案。

1宗信息披露違法違規(guī)及操縱市場(chǎng)案中，2014年1月至2015年6月鮮言控制使用“劉某杰”、“鮮某”、“夏某梅”證券賬戶(hù)以及14個(gè)信托賬戶(hù)共計(jì)28個(gè)HOMS交易單元（簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組），采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶(hù)之間交易、虛假申報(bào)等方式，影響上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)多倫股份）股票交易價(jià)格和交易量，違法所得共計(jì)約57,833萬(wàn)元；2014年1月17日至2015年4月3日，賬戶(hù)組合計(jì)持有的“多倫股份”持股比例變動(dòng)兩次超過(guò)5%，鮮言作為信息披露義務(wù)人，未依照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。鮮言的上述行為違反了《證券法》第77條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第203條、第233條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）第3條、第5條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)鮮言操縱行為責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得約57,833萬(wàn)元，并處以約289,165萬(wàn)元罰款；對(duì)鮮言信息披露違法違規(guī)行為給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；同時(shí)對(duì)鮮言采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

1宗信息披露違法違規(guī)及短線(xiàn)交易案中，鐘安升、鄭俊杰、連妙琳、連妙純、侯武宏為一致行動(dòng)人，2016年2月2日鐘安升等五人合計(jì)買(mǎi)入山西廣和山水文化傳播股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)山水文化）股票達(dá)到公司總股本的5%;截至2月17日，鐘安升等五人合計(jì)持有“山水文化”股票比例為18.04%,上述五人未依照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；鐘安升等五人在2016年2月2日合計(jì)持有“山水文化”股份達(dá)到5%后，于2月3日至3月11日期間，合計(jì)買(mǎi)入29,183,092股，賣(mài)出4,697,124股，買(mǎi)賣(mài)間隔不足六個(gè)月。鐘安升等五人的上述行為違反了《證券法》第47條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第195條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)鐘安升、鄭俊杰、連妙琳、連妙純、侯武宏信息披露違法違規(guī)及短線(xiàn)交易行為分別給予警告；對(duì)鐘安升合計(jì)處以70萬(wàn)元罰款；對(duì)鄭俊杰合計(jì)處以43萬(wàn)元罰款；對(duì)連妙琳合計(jì)處以67萬(wàn)元罰款；對(duì)連妙純合計(jì)處以58萬(wàn)元罰款；對(duì)侯武宏合計(jì)處以59萬(wàn)元罰款。

1宗信息披露違法違規(guī)案中，2014年9月24日至2016年4月，浙江晨龍鋸床股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)晨龍鋸床）與浙江晨龍鋸床集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)晨龍集團(tuán)）之間共發(fā)生81筆關(guān)聯(lián)資金交易，晨龍集團(tuán)占用晨龍鋸床的資金累計(jì)發(fā)生額為110,753,036.54元；2014年9月24日至2015年12月，晨龍鋸床與浙江合一機(jī)械有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)合一機(jī)械）共發(fā)生30 筆關(guān)聯(lián)資金交易，合一機(jī)械占用晨龍鋸床的資金累計(jì)發(fā)生額為14,749,829.00元；對(duì)于上述關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況，晨龍鋸床均未按照規(guī)定履行相關(guān)審議程序，未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。晨龍鋸床2015年半年度報(bào)告對(duì)關(guān)聯(lián)方資金占用金額披露不準(zhǔn)確、不完整。晨龍鋸床的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》第35條、第46條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)晨龍鋸床給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員丁澤林、周杰給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

1宗操縱市場(chǎng)案中，2015年4月9日陳廣潮、黎杰廣控制使用多個(gè)證券賬戶(hù)，合謀集中資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易，頻繁以高于市場(chǎng)成交價(jià)的委托價(jià)格申報(bào)買(mǎi)入，在臨近收盤(pán)時(shí)前后交替大幅拉升“蓉勝超微”股價(jià)，陳廣潮獲利約48.7萬(wàn)元，黎杰廣獲利約66.2萬(wàn)元；2015年5月20日陳廣潮、曹靖儒控制使用多個(gè)證券賬戶(hù)，合謀集中資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易，以明顯高于市場(chǎng)成交價(jià)的委托價(jià)格大額申報(bào)買(mǎi)入，大幅拉升股價(jià)后反向賣(mài)出，影響當(dāng)日“蓉勝超微”股價(jià)，陳廣潮獲利約63.3萬(wàn)元，曹靖儒沒(méi)有違法所得。陳廣潮、黎杰廣、曹靖儒的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)陳廣潮沒(méi)收違法所得約112萬(wàn)元，并處以約112萬(wàn)元罰款；對(duì)黎杰廣沒(méi)收違法所得約66.2萬(wàn)元，并處以約66.2萬(wàn)元罰款；對(duì)曹靖儒處以30萬(wàn)元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，喻某發(fā)是珠海世紀(jì)鼎利通信科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)世紀(jì)鼎利）并購(gòu)重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，沈忱與喻某發(fā)聯(lián)系頻繁，并使用本人賬戶(hù)交易“世紀(jì)鼎利”，獲利約17.7萬(wàn)元。沈忱的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)沈忱沒(méi)收違法所得約17.7萬(wàn)元，并處以約53.1萬(wàn)元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，充分用足用好現(xiàn)有法律空間，嚴(yán)厲打擊破壞資本市場(chǎng)市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)、損害投資者合法權(quán)益的各項(xiàng)違法違規(guī)行為，有效促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。