近日，證監(jiān)會(huì)依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)及操縱市場案，1宗信息披露違法違規(guī)及短線交易案，1宗信息披露違法違規(guī)案，1宗操縱市場案，1宗內(nèi)幕交易案。

1宗信息披露違法違規(guī)及操縱市場案中，2014年1月至2015年6月鮮言控制使用“劉某杰”、“鮮某”、“夏某梅”證券賬戶以及14個(gè)信托賬戶共計(jì)28個(gè)HOMS交易單元（簡稱賬戶組），采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢、信息優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報(bào)等方式，影響上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司（簡稱多倫股份）股票交易價(jià)格和交易量，違法所得共計(jì)約57,833萬元；2014年1月17日至2015年4月3日，賬戶組合計(jì)持有的“多倫股份”持股比例變動(dòng)兩次超過5%，鮮言作為信息披露義務(wù)人，未依照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。鮮言的上述行為違反了《證券法》第77條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第203條、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號）第3條、第5條規(guī)定，我會(huì)決定對鮮言操縱行為責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約57,833萬元，并處以約289,165萬元罰款；對鮮言信息披露違法違規(guī)行為給予警告，并處以60萬元罰款；同時(shí)對鮮言采取終身證券市場禁入措施。

1宗信息披露違法違規(guī)及短線交易案中，鐘安升、鄭俊杰、連妙琳、連妙純、侯武宏為一致行動(dòng)人，2016年2月2日鐘安升等五人合計(jì)買入山西廣和山水文化傳播股份有限公司（簡稱山水文化）股票達(dá)到公司總股本的5%;截至2月17日，鐘安升等五人合計(jì)持有“山水文化”股票比例為18.04%,上述五人未依照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；鐘安升等五人在2016年2月2日合計(jì)持有“山水文化”股份達(dá)到5%后，于2月3日至3月11日期間，合計(jì)買入29,183,092股，賣出4,697,124股，買賣間隔不足六個(gè)月。鐘安升等五人的上述行為違反了《證券法》第47條、第86條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第195條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對鐘安升、鄭俊杰、連妙琳、連妙純、侯武宏信息披露違法違規(guī)及短線交易行為分別給予警告；對鐘安升合計(jì)處以70萬元罰款；對鄭俊杰合計(jì)處以43萬元罰款；對連妙琳合計(jì)處以67萬元罰款；對連妙純合計(jì)處以58萬元罰款；對侯武宏合計(jì)處以59萬元罰款。

1宗信息披露違法違規(guī)案中，2014年9月24日至2016年4月，浙江晨龍鋸床股份有限公司（簡稱晨龍鋸床）與浙江晨龍鋸床集團(tuán)有限公司（簡稱晨龍集團(tuán)）之間共發(fā)生81筆關(guān)聯(lián)資金交易，晨龍集團(tuán)占用晨龍鋸床的資金累計(jì)發(fā)生額為110,753,036.54元；2014年9月24日至2015年12月，晨龍鋸床與浙江合一機(jī)械有限公司（簡稱合一機(jī)械）共發(fā)生30 筆關(guān)聯(lián)資金交易，合一機(jī)械占用晨龍鋸床的資金累計(jì)發(fā)生額為14,749,829.00元；對于上述關(guān)聯(lián)方資金往來情況，晨龍鋸床均未按照規(guī)定履行相關(guān)審議程序，未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。晨龍鋸床2015年半年度報(bào)告對關(guān)聯(lián)方資金占用金額披露不準(zhǔn)確、不完整。晨龍鋸床的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》第35條、第46條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對晨龍鋸床給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員丁澤林、周杰給予警告，并分別處以3萬元罰款。

1宗操縱市場案中，2015年4月9日陳廣潮、黎杰廣控制使用多個(gè)證券賬戶，合謀集中資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易，頻繁以高于市場成交價(jià)的委托價(jià)格申報(bào)買入，在臨近收盤時(shí)前后交替大幅拉升“蓉勝超微”股價(jià)，陳廣潮獲利約48.7萬元，黎杰廣獲利約66.2萬元；2015年5月20日陳廣潮、曹靖儒控制使用多個(gè)證券賬戶，合謀集中資金優(yōu)勢，通過連續(xù)交易，以明顯高于市場成交價(jià)的委托價(jià)格大額申報(bào)買入，大幅拉升股價(jià)后反向賣出，影響當(dāng)日“蓉勝超微”股價(jià)，陳廣潮獲利約63.3萬元，曹靖儒沒有違法所得。陳廣潮、黎杰廣、曹靖儒的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對陳廣潮沒收違法所得約112萬元，并處以約112萬元罰款；對黎杰廣沒收違法所得約66.2萬元，并處以約66.2萬元罰款；對曹靖儒處以30萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，喻某發(fā)是珠海世紀(jì)鼎利通信科技股份有限公司（簡稱世紀(jì)鼎利）并購重組事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，沈忱與喻某發(fā)聯(lián)系頻繁，并使用本人賬戶交易“世紀(jì)鼎利”，獲利約17.7萬元。沈忱的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定對沈忱沒收違法所得約17.7萬元，并處以約53.1萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，充分用足用好現(xiàn)有法律空間，嚴(yán)厲打擊破壞資本市場市場運(yùn)行基礎(chǔ)、損害投資者合法權(quán)益的各項(xiàng)違法違規(guī)行為，有效促進(jìn)資本市場規(guī)范發(fā)展。