為督促中介機構(gòu)歸位盡責，引導證券公司樹立合規(guī)意識、提升內(nèi)控水平，2016年7月，我會組織部分派出機構(gòu)對13家證券公司投行類業(yè)務(wù)開展了專項檢查，檢查范圍涵蓋了保薦、財務(wù)顧問和新三板推薦等多項投行類業(yè)務(wù)，檢查重點包括內(nèi)部控制的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性兩個方面。

本次專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題主要涉及內(nèi)部控制、盡職調(diào)查、持續(xù)督導、工作底稿管理等方面，具體表現(xiàn)在：一是內(nèi)部控制機制未有效執(zhí)行；二是內(nèi)核工作流程不完善、缺乏獨立性；三是盡職調(diào)查未履行關(guān)鍵核查程序；四是持續(xù)督導盡責程度不夠；五是工作底稿未按規(guī)定編制、留存。

根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情形不同，我會擬采取以下措施：

一是對新時代、國信、國泰君安、中泰和東莞等5家證券公司分別采取責令限期改正同時增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、出具警示函的行政監(jiān)管措施。對18名相關(guān)責任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。以上行政監(jiān)管措施均計入誠信檔案。

二是對其他在投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、執(zhí)業(yè)行為等方面存在一般性問題的證券公司，由派出機構(gòu)談話提醒，督促其及時整改。

此外，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司還將對存在違反自律規(guī)則情形的主辦券商采取自律管理措施。

本次專項檢查是對證券公司開展保薦、財務(wù)顧問和新三板推薦等投行類業(yè)務(wù)的一次全面檢查。各證券公司應(yīng)當認真查找投行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和執(zhí)業(yè)行為中存在的問題、切實整改，不斷強化對投行類業(yè)務(wù)的合規(guī)管理和風險控制工作。下一步，我會將繼續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，督促中介機構(gòu)歸位盡責，促使證券公司強化主體意識，提升內(nèi)控水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。