今年7月，市政府辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進一步加強要素市場風(fēng)險防控工作的通知》（下稱《通知》），從四個方面要求對要素市場風(fēng)險進行嚴格防控，并劃定了各要素市場不得開設(shè)網(wǎng)絡(luò)借貸中介公司（P2P）或開展相關(guān)業(yè)務(wù)等16條風(fēng)險防控“紅線”。此舉旨在督促我市各要素市場依法合規(guī)經(jīng)營，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

10月26日，市金融辦就此進行了詳細解讀。

用16條“紅線”構(gòu)建風(fēng)險防火墻

近年來，伴隨著全國各地商品現(xiàn)貨、股權(quán)交易市場等要素市場快速發(fā)展，越來越多的社會投資者，借理財名義進入要素市場投資。加之部分要素市場，存在不規(guī)范經(jīng)營甚至是違法經(jīng)營的現(xiàn)象，要素市場風(fēng)險已在一些地方開始顯現(xiàn)。

據(jù)了解，目前我市共有重慶聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、重慶農(nóng)村土地交易所、重慶藥品交易所，重慶金融資產(chǎn)交易所、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心和重慶咖啡交易中心等14家要素市場，數(shù)量在全國名列前茅。為防患于未然，我市要求強化要素市場風(fēng)險防控主體責(zé)任。各要素市場要增強風(fēng)險防控意識，合法合規(guī)經(jīng)營，建立健全風(fēng)險防控和責(zé)任追究機制，進一步突出風(fēng)險防控重點，全面落實風(fēng)險防控主體責(zé)任。

為此，《通知》提出了5個“嚴格”，劃定了16條“紅線”——

嚴格展業(yè)規(guī)范管理，不得未經(jīng)批準擅自設(shè)立分支機構(gòu)或違規(guī)設(shè)立經(jīng)營網(wǎng)點；不得違規(guī)發(fā)展會員、經(jīng)紀商、代理商、居間商等展業(yè)機構(gòu)；不得違反投資者適當(dāng)性管理要求，違規(guī)發(fā)展投資者（客戶）。

嚴格資本金審慎管理，不得未經(jīng)批準擅自轉(zhuǎn)讓或變更股權(quán)；不得抽逃挪用資本金或違規(guī)從事高風(fēng)險投資；不得以交易所名義違規(guī)對外（包括股東）提供擔(dān)保、股權(quán)質(zhì)押等。

嚴格業(yè)務(wù)范圍管理，不得未經(jīng)批準擅自新增或變更交易品種和業(yè)務(wù)種類；不得開設(shè)網(wǎng)絡(luò)借貸中介公司（P2P）或開展相關(guān)業(yè)務(wù)；不得高息攬儲、無固定對象亂集資或違規(guī)建立資金池；不得開展期貨交易等高杠桿業(yè)務(wù)。

嚴格交易秩序管理，不得代客交易、代客理財或違規(guī)使用他人賬戶進行交易；不得進行虛假宣傳或誘騙投資者（客戶）參與交易；不得操縱市場價格，妨礙市場公正；不得虛設(shè)交易賬戶或虛擬資金進行虛假交易；不得侵占、挪用投資者（客戶）資金或其他資產(chǎn)。

嚴格信息報送管理，不得向監(jiān)管部門報送虛假報表、資料或故意隱瞞重大風(fēng)險事件。

實行負面清單管理及多部門協(xié)同監(jiān)管

在劃定“紅線”的同時，我市還對要素市場的相關(guān)監(jiān)管部門提出了具體要求。

《通知》明確，市金融辦負責(zé)全市要素市場的監(jiān)督管理，并要持續(xù)提升監(jiān)管效能，探索開展負面清單、權(quán)力清單、責(zé)任清單管理，提升監(jiān)管的制度化、規(guī)范化水平。

同時，還要切實加強部門協(xié)同監(jiān)管力度。市國資委要切實履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)，積極配合市金融辦開展監(jiān)管工作；市工商局要依法辦理要素市場的注冊登記，嚴格實行“先證后照”；市信訪辦、市公安局、市政府法制辦、市網(wǎng)信辦等部門要積極配合，加強與監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)溝通，按職責(zé)分工協(xié)同做好要素市場監(jiān)管工作；人民銀行重慶營業(yè)管理部要督促商業(yè)銀行、第三方支付機構(gòu)，切實發(fā)揮對要素市場資金存管托管、支付結(jié)算的監(jiān)督作用，嚴禁為非法交易場所提供系統(tǒng)接入、開戶及結(jié)算服務(wù)，配合做好要素市場監(jiān)管的檢查取證和風(fēng)險處置等工作；重慶銀監(jiān)局要督促商業(yè)銀行規(guī)范與交易場所的業(yè)務(wù)合作，配合市金融辦對要素市場開展監(jiān)管；重慶證監(jiān)局要做好商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動的認定等工作。

《通知》還指出，各區(qū)縣（自治縣）人民政府要切實履行好屬地管理責(zé)任，加強對本行政區(qū)域內(nèi)要素市場的日常管理，建立健全風(fēng)險防控機制。金融、工商、稅務(wù)、公安等部門加強工作聯(lián)動，充分發(fā)揮鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、社區(qū)、重點商業(yè)樓宇管理單位等基層力量，暢通群眾舉報投訴渠道，及時開展調(diào)查核實，反饋處置情況。此外，各區(qū)縣（自治縣）還要建立動態(tài)跟蹤和預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和處置違法違規(guī)線索，并及時向市金融辦和市政府有關(guān)部門報告重大情況，依法嚴厲打擊各種違法金融活動，積極穩(wěn)妥處置風(fēng)險事件，維護社會和諧穩(wěn)定。（記者 黃光紅）