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近期，上海證監(jiān)局對2宗信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰。 榮豐控股集團股份有限公司(以下簡稱榮豐控股)信息披露違法違規(guī)案中，榮豐控股未按規(guī)定及時披露與關(guān)聯(lián)法人之間發(fā)生的大額非經(jīng)營性資金往來，在2012、2013兩個年度的相關(guān)定期報告中存在虛假記載；未依法披露與關(guān)聯(lián)自然人的關(guān)聯(lián)交易。榮豐股份的上述行為違反了《證券法》第63條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定責令榮豐控股改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對時任榮豐控股董事長的王征、時任榮豐控股總經(jīng)理的王煥新給予警告，并分別處以30萬元罰款；對時任榮豐控股董事的盛小寧、欒振國給予警告，并分別處以10萬元罰款；對湯俊、李榮華、黃建森、臧家順、王紀新、邵九林、常清、丁強、苗立勝、周慶祖、杜馨、李寶芹、聶成根、步秀霞、劉開、季萬年、計鷹等17名時任董事、監(jiān)事、高級管理人員給予警告，并分別處以3萬元罰款。 匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司(曾用名上海多倫實業(yè)股份有限公司,以下簡稱多倫股份)信息披露違法違規(guī)案中，多倫股份未及時披露多項對外重大擔保、重大訴訟事項，2013年年報中未披露對外重大擔保事項。多倫股份的上述行為違反了《證券法》第63條的規(guī)定。依據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定責令多倫股份改正，給予警告，并處以40萬元罰款；對時任多倫股份董事長的鮮言給予警告，并處以30萬元罰款；對時任多倫股份董事、財務總監(jiān)的惲燕樺給予警告，并處以10萬元罰款；對向從鍵、曾宏翔、張紅山、金卓、史潔等5名時任董事、監(jiān)事給予警告，并分別處以3萬元罰款；對時任多倫股份監(jiān)事的陳國強給予警告。 信息披露違法違規(guī)損害了廣大投資者的利益，我會將持續(xù)對信息披露違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的市場秩序。 |