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2015年11月27日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人張曉軍發(fā)布六項內(nèi)容：一是方星海副主席會見倫敦證券交易所首席執(zhí)行官一行；二是進一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行；三是穩(wěn)步推進上市公司分行業(yè)監(jiān)管，提升監(jiān)管效能；四是依法對7宗大股東違法違規(guī)案件作出行政處罰決定；五是關(guān)于規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品相關(guān)工作的情況；六是注冊制推進的有關(guān)進展情況，最后回答了記者關(guān)心的問題。
1、問：近日，證監(jiān)會向各證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品相關(guān)工作的通知》。有媒體報道，證監(jiān)會要求各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)清理整頓所管理的涉嫌從事配資等違法證券業(yè)務(wù)活動的私募資管產(chǎn)品，請問此事是否屬實？對此證監(jiān)會有何評價？
答:為進一步做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動工作，鞏固前期清理整頓工作成果，根據(jù)《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》（證監(jiān)會公告[2015]19號）等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會日前下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品相關(guān)工作的通知》（以下簡稱《通知》）?！锻ㄖ芬螅阂皇歉髯C監(jiān)局在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會前期摸排數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)進一步甄別、確認(rèn)涉嫌配資的相關(guān)私募資管產(chǎn)品。二是《通知》明確了需規(guī)范的三類私募資管產(chǎn)品范圍及標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)數(shù)據(jù)核實與后續(xù)清理規(guī)范應(yīng)按該既定標(biāo)準(zhǔn)進行。三是分類推進清理規(guī)范工作，堅決清理私募資管產(chǎn)品中下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等情形，有序規(guī)范涉嫌配資的優(yōu)先級委托人享受固定收益、劣后級委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令參與股票投資的私募資管產(chǎn)品。四是持續(xù)關(guān)注利用“一人多戶”、線上轉(zhuǎn)線下等新型場外配資及其風(fēng)險，督促各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)建立健全識別、監(jiān)測、防范場外配資活動的工作制度和流程。
《通知》旨在前期清理整頓工作基礎(chǔ)上，進一步全面排查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品情況，繼續(xù)按照“摸清底數(shù)、突出重點、疏堵結(jié)合、穩(wěn)妥處置”的原則，有序推進清理整頓工作，促進資本市場長期穩(wěn)定運行。
2、問：能否介紹一下注冊制推進的最新進展情況？
答：推進股票發(fā)行注冊制改革是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策部署，對于進一步理順政府和市場關(guān)系，擴大資本市場包容性和覆蓋面，提高直接融資比重，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，促進我國經(jīng)濟平穩(wěn)增長和轉(zhuǎn)型升級，具有重要意義。
目前，推進股票發(fā)行注冊制改革的各項準(zhǔn)備工作有序開展。證監(jiān)會和證券交易所正在組織研究與注冊制相關(guān)的配套規(guī)章和規(guī)則。
注冊制改革將堅持市場化、法治化取向，建立健全市場主體各負(fù)其責(zé)的體系，保護投資，便利融資，把握好改革的節(jié)奏、力度和市場可承受度的關(guān)系，統(tǒng)籌兼顧、循序漸進，確保市場穩(wěn)定運行。
3、問：網(wǎng)絡(luò)上流傳《關(guān)于取消證券公司自營股票每天凈買入要求的通知》文件，請問是否屬實？
答：我會日前下發(fā)了該文件，相關(guān)情況屬實。
4、問：近日，媒體報道中國證券業(yè)協(xié)會叫停融資類收益互換，請問是否屬實？
答：在近幾年的創(chuàng)新發(fā)展中，為適應(yīng)客戶風(fēng)險管理的需求，證券公司探索開展了場外衍生品業(yè)務(wù)。但實踐中，部分證券公司利用收益互換業(yè)務(wù)向客戶融資買賣證券，實際演變?yōu)橐环N配資行為，偏離了衍生品作為風(fēng)險管理工具的本原。近日，出于對市場整體風(fēng)險的考慮，為規(guī)范證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)有關(guān)自律管理規(guī)則，要求證券公司不得通過場外衍生品業(yè)務(wù)向客戶融出資金，供客戶進行證券交易。其他滿足客戶風(fēng)險管理等合理需求的場外衍生品業(yè)務(wù)仍可正常開展。證券公司應(yīng)當(dāng)通過規(guī)范的融資融券業(yè)務(wù)為客戶提供融資買入證券的服務(wù)。
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