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2005年，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），并由中央財(cái)政出資成立了中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司（以下簡(jiǎn)稱投?；鸸荆?，作為證券投資者保護(hù)基金（以下簡(jiǎn)稱投?；穑┑倪\(yùn)作管理機(jī)構(gòu)。這標(biāo)志著我國(guó)證券投資者保護(hù)基金制度的建立?！掇k法》嚴(yán)格規(guī)范了投保基金運(yùn)作，也對(duì)投保基金公司籌集、管理和使用投?；?，履行證券市場(chǎng)投資者保護(hù)的職責(zé)確立了制度基礎(chǔ)。 隨著證券市場(chǎng)快速發(fā)展和投資者保護(hù)形勢(shì)不斷變化，現(xiàn)行《辦法》已不能完全適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要。一是現(xiàn)行《辦法》規(guī)定的投?；鸸緦Ｂ毝轮贫纫约氨馄交局卫斫Y(jié)構(gòu)是在證券公司綜合治理階段的應(yīng)急需要下確立的，但是，隨著公司業(yè)務(wù)常態(tài)化和內(nèi)部管理的逐步優(yōu)化，《辦法》有關(guān)治理結(jié)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定已不能滿足投?；鸸镜膶?shí)際需要，亟需結(jié)合投?；鸸镜墓局卫韺?shí)踐，借鑒境外經(jīng)驗(yàn)，建立更加科學(xué)、專業(yè)的公司治理機(jī)制；二是現(xiàn)行《辦法》關(guān)于投保基金公司融資渠道的規(guī)定可以在一定程度上解決投?；鸸韭男新氊?zé)需要的流動(dòng)性支持問題，但是，隨著證券市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和投資者保護(hù)需求的不斷提高，需要進(jìn)一步完善投保基金的融資渠道，規(guī)定投保基金公司在一定條件下可以向中國(guó)人民銀行申請(qǐng)?jiān)儋J款；三是為了在保證基金安全的基礎(chǔ)上促進(jìn)投?；鸬谋Ｖ翟鲋?，需要根據(jù)金融市場(chǎng)的發(fā)展，適當(dāng)拓展投保基金資金運(yùn)用形式；四是需要結(jié)合投保基金公司具體實(shí)踐，進(jìn)一步完善投保基金收繳程序、投?；鸸拘畔?bào)告制度、證券公司數(shù)據(jù)材料報(bào)送義務(wù)。 為此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《辦法》進(jìn)行了修訂，并向社會(huì)公開征求意見。本次修訂的基本原則是，結(jié)合證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范和投資者保護(hù)工作的現(xiàn)實(shí)需要，在不突破現(xiàn)有法律規(guī)定的前提下，完善投資者保護(hù)的制度、機(jī)制，保持與現(xiàn)行相關(guān)法律政策的有效銜接；保持現(xiàn)行制度體系相對(duì)穩(wěn)定，為適時(shí)制定《證券投資者保護(hù)基金條例》奠定基礎(chǔ)，留出空間。具體修訂內(nèi)容包括：一是完善投?；鸸局卫斫Y(jié)構(gòu)，二是優(yōu)化證券投資者保護(hù)基金的籌集程序，三是增加投?；鸸镜娜谫Y方式，四是適當(dāng)拓寬證券投資者保護(hù)基金的運(yùn)行形式，五是增加證券公司向投保基金公司報(bào)送涉及客戶資金安全的數(shù)據(jù)和材料的規(guī)定，六是調(diào)整投?；鸸拘畔?bào)送制度等。 |