中國政府網(wǎng)
微博、微信
|
近期證監(jiān)會對兩起證券公司保薦代表人違法入股案件作出行政處罰決定，對保薦代表人李黎明實施終身市場禁入措施，對戴麗君、劉興華分別實施了十年市場禁入措施，兩案罰沒款共計1.5億元。 依據(jù)《證券法》第43條規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。保薦代表人作為證券從業(yè)人員在為發(fā)行人提供保薦服務時，利用自己的職務便利、特殊地位和信息優(yōu)勢,通過直接持有或代持等方式入股擬上市公司攫取暴利的行為，公然觸犯了法律禁令，違背了誠實守信、勤勉盡責的義務，應予以嚴厲打擊。 在李黎明案中，李黎明作為證券公司資深投行工作人員，明知自己的持股行為違法，已構(gòu)成利益沖突，卻刻意隱瞞代持公司身份，試圖藉此規(guī)避法律規(guī)定，具有明顯的主觀故意；在戴麗君、劉興華案中，兩人利用投行部工作的職務便利，在對擬上市公司進行改制輔導和保薦上市過程中，借用他人名義受讓、持有擬上市公司股權(quán)，并在公司股票發(fā)行上市并解除限售后賣出，獲取巨額非法利益。作為保薦機構(gòu)的證券從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中理應嚴格遵守法律規(guī)定，恪守獨立、客觀、公正立場，向監(jiān)管機構(gòu)和投資者提供真實、準確、完整的核查意見。而李黎明、戴麗君等人利用職務優(yōu)勢違法入股后，無法保持其獨立性，必將嚴重影響其對擬上市公司核查意見的客觀公正性，也將影響保薦機構(gòu)依法履行保薦責任，最終損害投資者的合法權(quán)益，危害巨大。 證監(jiān)會三令五申保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，盡責推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信息披露等義務，不得通過保薦業(yè)務謀取任何不正當利益，不得以任何名義或方式持有發(fā)行人的股份。保薦代表人在執(zhí)業(yè)過程中要遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的執(zhí)業(yè)謹慎，不可觸碰法律紅線。 幾件案件反映出，證券公司合規(guī)工作必須加強，證券公司不能唯業(yè)績和利益至上，而忽視合規(guī)運營和風控管理，罔顧從業(yè)人員的道德風險，最終公司名譽掃地，個人職業(yè)生涯斷送，務必引以為戒。證券公司要高度重視風控管理和合規(guī)建設，完善制度，排查漏洞，確保將證監(jiān)會各項要求落實到位，要加強對投行團隊的教育和監(jiān)管，杜絕保薦代表人和發(fā)行人之間發(fā)生任何形式的權(quán)錢交易、利益輸送等不法行為。 對保薦代表人借保薦機會違法入股牟利的行為，證監(jiān)會將持續(xù)保持高壓態(tài)勢，堅持從嚴從快打擊，本著“發(fā)現(xiàn)一起、查處一起”的原則，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，絕不姑息，凈化從業(yè)隊伍，提高行業(yè)守法意識和誠信水準。證券從業(yè)人員要加強行業(yè)自律，共同維護好行業(yè)形象。 |