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證監(jiān)會未對超配創(chuàng)業(yè)板的公募基金進(jìn)行窗口指導(dǎo)
——證監(jiān)會發(fā)言人回應(yīng)資本市場熱點問題

    新華社北京５月１５日電（記者 許晟、陶俊潔）監(jiān)管層對超過總體配置創(chuàng)業(yè)板的公募基金組合進(jìn)行窗口指導(dǎo)是否屬實？多倫股份更名匹凸匹是否涉嫌借熱點炒作股票？某券商研究報告中預(yù)測“三季度或調(diào)漲證券印花稅”是否合規(guī)？證監(jiān)會在１５日召開的新聞發(fā)布會上對近期資本市場關(guān)注度高的熱點問題作了回應(yīng)。

    證監(jiān)會未對超配創(chuàng)業(yè)板的公募基金進(jìn)行窗口指導(dǎo)

    近日有消息稱，監(jiān)管層對違反契約超配創(chuàng)業(yè)板的公募基金進(jìn)行調(diào)查，對超過總體配置創(chuàng)業(yè)板的公募基金組合進(jìn)行窗口指導(dǎo)。證監(jiān)會１５日回應(yīng)稱，相關(guān)傳聞不實，中國證監(jiān)會沒有進(jìn)行傳聞所稱的調(diào)查或者窗口指導(dǎo)。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，中國證監(jiān)會依法對公募基金的投資運作進(jìn)行監(jiān)管，不干預(yù)公募基金管理人的正常經(jīng)營。公募基金管理人應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求和基金合同約定進(jìn)行投資運作，為基金份額持有人利益專業(yè)誠實、謹(jǐn)慎勤勉地履行受托職責(zé)。

    多倫股份未向上交所提出更名申請

    針對多倫股份更名匹凸匹事件，鄧舸表示，該公司尚未向上交所提出變更證券簡稱的申請。為避免誤導(dǎo)市場和投資者，上交所已向公司發(fā)出問詢函，要求公司在披露更名公告的同時，就本次更名對公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的影響作出解釋并提示風(fēng)險。

    ５月１１日，多倫股份發(fā)布更名公告后，股票出現(xiàn)連續(xù)漲停。上交所已對公司股票實施停牌，同時，上交所已關(guān)注到股價波動情況，要求公司提交內(nèi)幕信息知情人名單，自查是否存在違規(guī)交易，并對其中異常交易行為進(jìn)行分析調(diào)查。上海證監(jiān)局已就公司信息披露相關(guān)情況開展現(xiàn)場檢查。

    此前，多倫股份因信息披露違規(guī)被上交所公開譴責(zé)，已被上交所暫停信息披露直通車業(yè)務(wù)資格。因公司涉嫌未按規(guī)定披露信息，證監(jiān)會已于４月２０日對公司立案調(diào)查。

    證監(jiān)會回應(yīng)某券商印花稅研報事件

    某券商近日發(fā)布的預(yù)測“三季度或調(diào)漲證券印花稅”的研究報告，被一些人士認(rèn)為是造成當(dāng)日上證綜指出現(xiàn)４％跌幅的原因之一。對于此，鄧舸表示，市場機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)相關(guān)要求。

    他說，《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)要求，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)要求，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。

    滬股通下境外投資者享有股東財產(chǎn)權(quán)

    針對境外投資者對其通過香港結(jié)算持有的滬股通股票享有的權(quán)益，鄧舸說，按《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》，香港投資者通過滬股通買入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下，投資者依法享有通過滬港通買入的股票的權(quán)益。

    鄧舸稱，滬港通下，香港結(jié)算作為境外投資者的名義持有人，登記為滬股股票的持有人，可以行使相關(guān)股東權(quán)利、提起訴訟。如果境外投資者可以提供證明其作為實際權(quán)益擁有人、有直接利害關(guān)系的相關(guān)證據(jù)，則可依法以自己的名義在內(nèi)地法院提起法律訴訟。

    投資者通過滬股通買入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下。鄧舸說，如果香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則認(rèn)可香港結(jié)算及其參與人出具的滬股通持股證明是境外投資者享有股票權(quán)益的合法證明，證監(jiān)會也將尊重這一安排。

    此外，鄧舸說，證監(jiān)會正在加快落實對港澳金融機構(gòu)的開放措施。下一步，將根據(jù)資本市場對外開放進(jìn)程，總結(jié)證券公司對外開放情況，研究進(jìn)一步擴大證券公司對外開放的政策。