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2015年5月15日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，并就《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》及其配套規(guī)則向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，通報(bào)了“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”案件調(diào)查進(jìn)展情況，同時(shí)還回答了記者的提問(wèn)。 問(wèn)：境外投資者對(duì)其通過(guò)香港結(jié)算持有的滬股通股票是否享有作為股東的財(cái)產(chǎn)權(quán)？?jī)?nèi)地法律是否認(rèn)可“名義持有人”和“實(shí)際權(quán)益擁有人”的概念？ 答：《證券登記結(jié)算管理辦法》第十八條規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定，為證券名義持有預(yù)留了空間?！稖弁ü善笔袌?chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）第十三條規(guī)定，香港投資者通過(guò)滬股通買(mǎi)入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下，投資者依法享有通過(guò)滬港通買(mǎi)入的股票的權(quán)益，明確了滬股通下境外投資者應(yīng)通過(guò)香港結(jié)算持有滬股股票，而且享有作為股東的財(cái)產(chǎn)權(quán)。 問(wèn)：境外投資者對(duì)其通過(guò)香港結(jié)算持有的滬股通股票如何行使有關(guān)權(quán)利？ 答：滬港通架構(gòu)下，境外投資者作為實(shí)際權(quán)益擁有人行使股東權(quán)利的方式，應(yīng)當(dāng)根據(jù)香港特區(qū)關(guān)于名義持有人的相關(guān)法律規(guī)定作出安排。根據(jù)香港結(jié)算發(fā)布的《中央結(jié)算系統(tǒng)一般規(guī)則》和《中央結(jié)算系統(tǒng)運(yùn)作程式規(guī)則》，滬股通股票的實(shí)際權(quán)益擁有人應(yīng)當(dāng)通過(guò)名義持有人，即香港結(jié)算行使有關(guān)股東權(quán)利，包括請(qǐng)求召開(kāi)股東大會(huì)、向股東大會(huì)提案、在股東大會(huì)上投票表決、獲得分紅或者其他投資收益等。 問(wèn)：境外投資者如何在內(nèi)地采取法律行動(dòng)或提起法律訴訟以實(shí)現(xiàn)其對(duì)滬股通股票的權(quán)利？ 答：對(duì)于名義持有制度之下實(shí)際權(quán)益擁有人提起法律訴訟的權(quán)利，內(nèi)地法律沒(méi)有明確規(guī)定，也沒(méi)有明確禁止。我們理解，滬港通下，香港結(jié)算作為境外投資者的名義持有人，登記為滬股股票的持有人，可以行使相關(guān)股東權(quán)利、提起訴訟。此外，根據(jù)《民事訴訟法》第一百一十九條規(guī)定，原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織。如果境外投資者可以提供證明其作為實(shí)際權(quán)益擁有人、有直接利害關(guān)系的相關(guān)證據(jù)，則可依法以自己的名義在內(nèi)地法院提起法律訴訟。 問(wèn)：香港結(jié)算及其參與者出具的滬股通股票持股證明是否被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可？ 答：《若干規(guī)定》第十三條規(guī)定，投資者通過(guò)滬股通買(mǎi)入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下。我會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)《聯(lián)合公告》第三條規(guī)定，交易結(jié)算活動(dòng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地市場(chǎng)的規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，確定了滬港通交易結(jié)算遵守當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)法律規(guī)定的原則。因此，如何證明境外投資者是股票的實(shí)際權(quán)益擁有人，應(yīng)根據(jù)香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則進(jìn)行安排。相應(yīng)的，如果香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則認(rèn)可香港結(jié)算及其參與人出具的滬股通持股證明是境外投資者享有股票權(quán)益的合法證明，我會(huì)也將尊重這一安排。 問(wèn)：近日有媒體報(bào)道，中國(guó)或降低外資券商準(zhǔn)入門(mén)檻，適時(shí)擴(kuò)大外資參股或控股的境內(nèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍等，請(qǐng)問(wèn)對(duì)此證監(jiān)會(huì)有何評(píng)價(jià)？ 答：目前，我國(guó)允許符合條件的外資機(jī)構(gòu)與內(nèi)資證券公司設(shè)立合資證券公司，外資持股比例不超過(guò)49%，可以開(kāi)展包括證券承銷與保薦，外資股經(jīng)紀(jì)，債券經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)等業(yè)務(wù)，符合條件的合資證券公司可逐步增加業(yè)務(wù)范圍。此外，CEPA補(bǔ)充協(xié)議十作出了包括允許港澳金融機(jī)構(gòu)在上海市、廣東省、深圳市各設(shè)立1家合資全牌照證券公司，港澳資合并持股比例最高可達(dá)51%，內(nèi)地股東不限于證券公司等開(kāi)放措施。目前，我會(huì)正在加快落實(shí)上述對(duì)港澳金融機(jī)構(gòu)的開(kāi)放措施。 下一步，我會(huì)將根據(jù)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程，總結(jié)證券公司對(duì)外開(kāi)放情況，研究進(jìn)一步擴(kuò)大證券公司對(duì)外開(kāi)放的政策。 問(wèn)：近日有消息稱，監(jiān)管層對(duì)違反契約超配創(chuàng)業(yè)板的公募基金進(jìn)行調(diào)查，對(duì)超過(guò)總體配置創(chuàng)業(yè)板的公募基金組合進(jìn)行窗口指導(dǎo)，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？對(duì)此如何評(píng)價(jià)？ 答：相關(guān)傳聞不實(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)沒(méi)有進(jìn)行傳聞所稱的調(diào)查或者窗口指導(dǎo)。公募基金管理人應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)要求和基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，為基金份額持有人利益專業(yè)誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎勤勉地履行受托職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)公募基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)管，不干預(yù)公募基金管理人的正常經(jīng)營(yíng)。對(duì)于傳聞所涉公募基金相關(guān)問(wèn)題，我會(huì)將予以關(guān)注。如果發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)或者基金合同的，將按程序進(jìn)行調(diào)查處理。 與此同時(shí)，我們提醒各類投資者，特別是新近入市的投資者，參與股票投資要保持理性、冷靜，充分估計(jì)股市投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎投資，量力而行，不跟風(fēng)，不盲從。 問(wèn)：日前，某券商一則預(yù)測(cè)“三季度或調(diào)漲證券印花稅”的研究報(bào)告被一些人士認(rèn)為是造成當(dāng)日上證綜指出現(xiàn)4%跌幅的原因之一，請(qǐng)問(wèn)對(duì)于市場(chǎng)機(jī)構(gòu)發(fā)布的研究報(bào)告，監(jiān)管層是如何規(guī)范和要求的？ 答：《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理辦法》（證委發(fā)[1997]96號(hào)）、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的行為作出規(guī)定要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)要求，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)則可參見(jiàn)具體法律法規(guī)文件。 問(wèn)：近日，多倫股份更名匹凸匹引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注并收到上交所詢問(wèn)，有評(píng)論認(rèn)為此次改名有借市場(chǎng)熱點(diǎn)炒作之嫌，請(qǐng)問(wèn)監(jiān)管層對(duì)此有何評(píng)價(jià)？證監(jiān)會(huì)將如何就上市公司更名加強(qiáng)管理？ 答：2015年5月11日，多倫股份發(fā)布公告，擬將公司的工商注冊(cè)登記名稱由“上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司”變更為“匹凸匹金融信息服務(wù)（上海）股份有限公司”，相關(guān)事項(xiàng)需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)。據(jù)了解，公司尚未向上交所提出變更證券簡(jiǎn)稱的申請(qǐng)。 上市公司名稱變更，屬于公司自治事項(xiàng)，可在履行決策程序及取得工商核準(zhǔn)后實(shí)施。但是，上市公司的名稱帶有一定的行業(yè)標(biāo)示性，相關(guān)變更將對(duì)投資者判斷公司價(jià)值產(chǎn)生影響。為避免誤導(dǎo)市場(chǎng)和投資者，上交所已向公司發(fā)出問(wèn)詢函，要求公司在披露更名公告的同時(shí)，就本次更名對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的影響作出解釋并提示風(fēng)險(xiǎn)。公司相關(guān)公告顯示，本次更名涉及的轉(zhuǎn)型事項(xiàng)，無(wú)可行性論證、未正式開(kāi)展業(yè)務(wù)、無(wú)相應(yīng)人員配備。公司本次更名與公司目前的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和經(jīng)營(yíng)狀況并無(wú)實(shí)際相關(guān)性。 公司披露更名公告后，股票出現(xiàn)連續(xù)漲停。上交所已對(duì)公司股票實(shí)施停牌，要求公司就目前經(jīng)營(yíng)狀況及更名的實(shí)質(zhì)影響作出進(jìn)一步風(fēng)險(xiǎn)提示，并召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)作出充分解釋。同時(shí)，上交所已關(guān)注到股價(jià)波動(dòng)情況，要求公司提交內(nèi)幕信息知情人名單，自查是否存在違規(guī)交易，并對(duì)其中異常交易行為進(jìn)行分析調(diào)查。上海證監(jiān)局已就公司信息披露相關(guān)情況開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。 前期，多倫股份因信息披露違規(guī)被上交所公開(kāi)譴責(zé)，已被上交所暫停信息披露直通車業(yè)務(wù)資格。上海證監(jiān)局針對(duì)公司未按規(guī)定及時(shí)披露對(duì)外擔(dān)保、重大訴訟事項(xiàng)及相關(guān)進(jìn)展情況的行為，采取了責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明的行政監(jiān)管措施。因公司涉嫌未按規(guī)定披露信息，我會(huì)已于4月29日對(duì)公司立案調(diào)查。我會(huì)將督促上市公司強(qiáng)化信息披露義務(wù)，提請(qǐng)中小投資者審慎判斷、理性投資，避免因盲目跟風(fēng)炒作發(fā)生不必要的損失。 下一步，我會(huì)將進(jìn)一步研究公司更名現(xiàn)象對(duì)市場(chǎng)和投資者影響，重點(diǎn)打擊利用熱點(diǎn)炒作股票的行為，維護(hù)市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。 |