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2015年3月20日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸通報了批準(zhǔn)中國金融期貨交易所開展上證50、中證500股指期貨交易的新聞，回答了記者關(guān)心的問題。 問：近期股市連續(xù)上漲，上證綜指創(chuàng)下近7年來新高，創(chuàng)業(yè)板指更是屢創(chuàng)歷史新高。請問證監(jiān)會如何看待當(dāng)前股市行情？ 答：年初以來，我國股市延續(xù)了去年下半年的上漲行情，呈現(xiàn)出穩(wěn)中有漲走勢。在此，向大家介紹一下近期市場情況。 從行情看。年初至3月19日，上證綜指和深證綜指分別上漲10.75%和29.16%，九成以上個股上漲。中小市值股票漲幅大于大盤藍(lán)籌股，中小板指數(shù)上漲35.02%，創(chuàng)業(yè)板指數(shù)漲幅達(dá)48.39%，而滬深300指數(shù)上漲8.66%，上證180指數(shù)上漲5.99%，上證50指數(shù)上漲1.89%。信息服務(wù)業(yè)、文體娛樂業(yè)等新興行業(yè)漲幅居前，金融、采礦、房地產(chǎn)等傳統(tǒng)行業(yè)漲幅靠后。 從成交看。年初至3月19日，滬深兩市股票日均成交金額6446億元，市場活躍度保持較高水平。其中，自然人投資者交易金額占全部交易金額的90%左右。年初至3月19日，自然人投資者大幅凈買入A股4701億元，各類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者凈買入782億元，一般法人機(jī)構(gòu)凈賣出A股5483億元。從滬股通情況看，年初至3月19日，投資者累計凈買入439億元。 從投資者參與情況看。年初至3月19日，投資者日均新開股票賬戶數(shù)10.9萬戶。特別是3月9日至3月19日這兩周，投資者日均新開股票賬戶數(shù)17.7萬戶，較去年12月日均新開12.9萬戶水平明顯上升。年初至3月19日，周均參與A股交易賬戶1970.61萬戶，參與賬戶占有效賬戶比平均為13.83%，較去年12月份的2237.75萬戶和16.16%占比均有所下降。此外，截至3月13日，投資者融資融券信用賬戶數(shù)630萬戶，較去年底增加43萬戶。 從股市資金面看。一方面銀證轉(zhuǎn)賬資金凈流入規(guī)模較大。年初至3月13日，證券公司客戶交易結(jié)算銀證轉(zhuǎn)賬凈流入資金達(dá)1.18萬億元，日均凈流入263億元。另一方面融資融券業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展。年初至3月16日，投資者日均融資買入額與滬深股票日均成交金額之比為16%左右，與去年12月份水平相當(dāng)。截至3月16日，融資融券余額1.29萬億元，較去年底增加0.26萬億元。 從股票估值看。截至3月19日，滬深兩市全部A股平均靜態(tài)市盈率25倍，其中主板市盈率21倍，中小企業(yè)板64倍，創(chuàng)業(yè)板96倍。上證50指數(shù)和滬深300指數(shù)成份股平均市盈率分別為12倍和16倍，與道指16倍、富時100指20倍、德國DAX30指數(shù)18倍、法國巴黎CAC40指數(shù)20倍、日經(jīng)225指數(shù)21倍估值水平大致相當(dāng)。金融業(yè)、采礦業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)市盈率分別為11倍、17倍和22倍。滬深兩市約700只股票市盈率超過100倍。 近期股市上漲，是市場對經(jīng)濟(jì)增長“托底”、金融風(fēng)險可控的認(rèn)同，也是全面深化改革、市場流動性充裕、資金利率下行、中小企業(yè)上市公司盈利情況改善等多種因素的綜合反映，有其必然性與合理性。未來股市的平穩(wěn)健康發(fā)展，對于增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展信心，擴(kuò)大直接融資規(guī)模，加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級意義重大。當(dāng)然，在目前經(jīng)濟(jì)下行壓力仍然較大、部分上市公司估值較高、杠桿資金較為活躍情況下，投資者仍需要注意市場風(fēng)險，不要有所謂的“寧可買錯也不能錯過”的想法，更不要被市場上賣房炒股、借錢炒股言論所誤導(dǎo)，而盲目跟風(fēng)炒作。應(yīng)當(dāng)牢記入市有風(fēng)險，投資需謹(jǐn)慎，理性投資，量力而行。同時，我們要繼續(xù)加強(qiáng)市場監(jiān)管，切實維護(hù)市場正常秩序，嚴(yán)厲打擊股市坐莊、市場操縱等違法違規(guī)行為，維護(hù)投資者合法權(quán)益。 問：近日關(guān)于A股市場是否能在今年6月納入MSCI指數(shù)引起了國際輿論的熱議，請問近期證監(jiān)會為推進(jìn)A股市場納入MSCI指數(shù)做了哪些工作？今年6月有沒有可能納入MSCI指數(shù)？ 答：過去兩年，我會與相關(guān)國際指數(shù)公司一直保持著積極的交流與溝通，各方就將A股納入國際指數(shù)以吸引更多國際投資者參與和我國資本市場改革發(fā)展是一件互利共贏的事情達(dá)成了共識。 近期，我們與MSCI、富時兩家指數(shù)公司和一些國際機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行了面對面的交流，進(jìn)一步加深了相互了解，并就A股納入相關(guān)指數(shù)所涉及的規(guī)則和技術(shù)等問題進(jìn)行了充分溝通，取得了良好效果。 下一步，我會將會同有關(guān)部門進(jìn)一步完善合格境外投資者（QFII）制度，優(yōu)化滬港通，研究推出深港通，積極解決與國際機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入和指數(shù)納入相關(guān)的技術(shù)細(xì)節(jié)，為國際投資者投資A股市場提供更多便利；同時，也將繼續(xù)與國際機(jī)構(gòu)積極溝通，推動A股納入國際基準(zhǔn)指數(shù)工作。 問：近日，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布修訂后的《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》指出，證券公司不得向第三方運營的客戶端提供網(wǎng)上證券服務(wù)端與證券交易相關(guān)的接口，證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理。有媒體認(rèn)為短期內(nèi)將影響到互聯(lián)網(wǎng)證券行業(yè)的發(fā)展，請問證監(jiān)會對此有何評價？ 答：證監(jiān)會鼓勵證券公司大力發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)，鼓勵證券公司結(jié)合自身狀況與發(fā)展戰(zhàn)略與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)商等第三方機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，同時也高度重視證券公司在利用互聯(lián)網(wǎng)探索業(yè)務(wù)創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的合規(guī)及信息安全問題。目前，市場上存在一些不具備業(yè)務(wù)資格的第三方機(jī)構(gòu)通過與證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)對接，間接開展證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢等業(yè)務(wù)并留存投資者交易委托信息的情形。此類行為不符合我會及交易所有關(guān)業(yè)務(wù)資格管理、交易委托、信息安全的有關(guān)規(guī)定，存在一定的風(fēng)險隱患，我會及自律組織已及時關(guān)注并引導(dǎo)規(guī)范。近期證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布的《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術(shù)指引》，有助于規(guī)范證券公司與第三方機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作行為，營造良好的市場秩序，有效保護(hù)投資者合法權(quán)益，更好的促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)健康發(fā)展。 問：國發(fā)11號文《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項目等事項的決定》中提到證券交易所上市新的交易品種不需要證監(jiān)會審批，請問證券交易所上市期權(quán)品種是否需要審批？ 答：今年2月國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項目等事項的決定》（國發(fā)【2015】11號），其中取消“證券交易所上市新的交易品種審批”這一行政許可審批項目，該項目的設(shè)定依據(jù)是《證券交易所管理辦法》第13條，即“證券交易所上市新的證券交易品種，應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準(zhǔn)”。因此，此次取消對證券交易所上市新的交易品種審批，這里的交易品種是指證券交易品種。 證券交易所開展股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《期貨交易管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)以及我會發(fā)布的《股票期權(quán)交易試點管理辦法》。其中，《期貨交易管理條例》第13條規(guī)定，期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第85條規(guī)定，“在期貨交易所之外的國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的交易場所進(jìn)行的期貨交易，依照本條例的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”?！豆善逼跈?quán)交易試點管理辦法》第5條規(guī)定，“證券交易所經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以開展股票期權(quán)交易，股票期權(quán)交易品種的上市、中止、取消或者恢復(fù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)?！钡?6條規(guī)定，“證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開展股票期權(quán)交易與結(jié)算業(yè)務(wù)時，相關(guān)業(yè)務(wù)活動依照《期貨交易管理條例》關(guān)于期貨交易所開展期貨交易的有關(guān)監(jiān)管要求和法律責(zé)任執(zhí)行?！?/p> 因此，根據(jù)上述規(guī)定，證券交易所上市期權(quán)品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)我會批準(zhǔn)。 問：國發(fā)11號文《國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項目等事項的決定》中提到期貨交易所上市、修改或者終止合約不需要證監(jiān)會審批，請問期貨交易所上市期貨品種還需要審批嗎？ 答：《期貨交易管理條例》第13條規(guī)定，“期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”，其中就包括了“上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種”以及“上市、修改或者終止合約”；國發(fā)11號文僅取消了其中我會對期貨交易場所“上市、修改或者終止合約”的審核事項。我們認(rèn)為，對期貨交易場所“上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種”進(jìn)行依法審核仍然是法律賦予我會的職責(zé)，我會將嚴(yán)格依法履行。 問：近日有媒體報道，證監(jiān)會本周將進(jìn)場對200家左右的機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，包括證券、基金和私募等，此次檢查將實現(xiàn)規(guī)模、地域和業(yè)務(wù)上的全覆蓋，請問該消息是否屬實？能否介紹一下相關(guān)情況？ 答：按照國務(wù)院統(tǒng)一部署，2015年1月起，證監(jiān)會在證券期貨行業(yè)開展了“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項檢查工作。目前，各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)和證券資格會計師事務(wù)所的自查階段已經(jīng)完成。專項檢查工作進(jìn)入抽查階段，抽查對象包括證券公司、基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)和證券資格會計師事務(wù)所。 |