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2015年2月6日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸介紹了證監(jiān)會2014年行政處罰執(zhí)行情況，通報了證監(jiān)會對部分私募基金現(xiàn)場檢查結(jié)果情況，并回答了記者的問題。 證監(jiān)會2014年行政處罰執(zhí)行情況 證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，2014年中國證監(jiān)會共對55家機構(gòu)、416名個人作出了行政處罰，罰沒款金額共計4.68億元，依法對81名被執(zhí)行人實施了催告程序，其中13人以公告方式催告，依法申請北京市西城區(qū)人民法院等有關(guān)法院對47名當(dāng)事人強制執(zhí)行，共收繳當(dāng)年及往年罰沒款7.04億元。 針對一些被執(zhí)行人法制觀念淡薄，采用轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、隱匿財產(chǎn)等各種手段逃避執(zhí)行的情況，中國證監(jiān)會與人民法院建立協(xié)作機制，提升了執(zhí)行效果。在成都海天鴻實業(yè)發(fā)展有限公司執(zhí)行案中，被執(zhí)行人拒不繳清罰沒款，被法院采取凍結(jié)銀行賬戶、房產(chǎn)及車輛等強制措施后，一次性繳清剩余罰沒款798萬元；在萬福生科15名被執(zhí)行人執(zhí)行案中，法院組成專項行動組開展集中扣劃，1天之內(nèi)將15人的罰沒款收繳到位；一些拒不繳納罰沒款的當(dāng)事人，被依法錄入最高人民法院失信被執(zhí)行人名單庫后，在市場交易、行政許可、高鐵出行、機票購買等方面受到限制，最終履行法律義務(wù)。 證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，加強行政處罰的執(zhí)行，是維護市場公平正義、維護法律權(quán)威的重要手段，中國證監(jiān)會將進一步加強行政處罰執(zhí)行工作，對于欠繳罰沒款或整改措施未落實的機構(gòu)和個人，依法綜合運用公開催告、錄入誠信檔案、查封凍結(jié)、限制出境、申請法院強制執(zhí)行等措施，不斷加大不履行法律義務(wù)的成本。證監(jiān)會新聞發(fā)言人提醒，被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)主動履行法律義務(wù)，避免影響到自己的誠信記錄和相關(guān)權(quán)益。 對部分私募基金現(xiàn)場檢查結(jié)果情況 為推動私募基金管理人規(guī)范運營，加強私募基金風(fēng)險防控，了解行業(yè)運行情況及存在的突出問題，近期我會私募基金監(jiān)管部針對負(fù)面報道或投訴較多、風(fēng)險相對集中的私募房地產(chǎn)基金領(lǐng)域，組織7家證監(jiān)局對9家私募基金管理人進行了現(xiàn)場檢查，涉及產(chǎn)品100余只，規(guī)模300億元。在現(xiàn)場檢查中，各證監(jiān)局貫徹“適度監(jiān)管、底線監(jiān)管”理念，重點檢查《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》發(fā)布前設(shè)立基金的風(fēng)險防范情況和發(fā)布后設(shè)立基金的合規(guī)管理情況。 本次檢查發(fā)現(xiàn)，私募房地產(chǎn)基金管理人存在的問題主要集中在合格投資者制度落實不到位、單只基金投資者超過法定人數(shù)、利益沖突防范不力、管理機構(gòu)內(nèi)控制度缺失、項目投后管理不到位、信息披露不到位、登記備案信息不準(zhǔn)確不完整等方面。針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，相關(guān)證監(jiān)局對北京恒銀中嘉投資基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司和歌斐資產(chǎn)管理有限公司采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求限期整改，并記入資本市場誠信檔案；對其他6家管理人發(fā)了監(jiān)管關(guān)注函，提醒其完善內(nèi)部制度，依法規(guī)范運作。各證監(jiān)局將通過審查整改報告或事后回訪檢查等方式持續(xù)關(guān)注這9家管理人的整改結(jié)果。 當(dāng)前，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，為防范行業(yè)風(fēng)險，證監(jiān)會將根據(jù)“聚焦監(jiān)管轉(zhuǎn)型、提高監(jiān)管效能”的宗旨，建立健全對各類私募基金管理人的現(xiàn)場檢查制度，加大對各類私募基金管理人違反“三條底線”要求等違法違規(guī)行為的查處力度。各私募基金管理人應(yīng)依法嚴(yán)格自律，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平，切實有效防范系統(tǒng)性風(fēng)險，維護投資者合法權(quán)益，打造投資者信賴的資產(chǎn)管理行業(yè)。 問：海潤光伏在業(yè)績巨虧的前提下實施高送轉(zhuǎn)，并且相關(guān)股東進行了大幅減持，對此，證監(jiān)會有何評價？ 答：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第七十三條規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 我會已關(guān)注到海潤光伏“高送轉(zhuǎn)”方案公布前后股價大幅波動的情況，以及媒體對公司股東減持股票涉嫌內(nèi)幕交易的報道。上海證券交易所已就該事項向公司下發(fā)問詢函，要求公司公開回復(fù)，并正在對相關(guān)問題進行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，我會將依法予以查處。 |