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審計(jì)署查出11起債市違法犯罪案件線索
中央政府門戶網(wǎng)站 www.afdelivr.top 2015-01-26 20:06 來源: 新華社
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新華社北京1月26日電(記者董峻、姜琳)記者26日從審計(jì)署了解到,近年來金融審計(jì)重點(diǎn)對(duì)債券交易中違法犯罪問題進(jìn)行了揭露和查處,先后查出11起案件線索,涉案人員44名。這些案件線索均已移交公安等相關(guān)部門處理。

據(jù)審計(jì)署金融審計(jì)司介紹,債券交易犯罪行為的主要手法是金融機(jī)構(gòu)和政府部門工作人員與民營(yíng)企業(yè)內(nèi)外勾結(jié),利用主管或具體操作債券業(yè)務(wù)的職務(wù)便利,采取將本機(jī)構(gòu)持有的債券先低價(jià)賣給民營(yíng)企業(yè),再加價(jià)回購(gòu)或由民營(yíng)企業(yè)加價(jià)轉(zhuǎn)售,以“空手套”的無本金交易方式,侵占原本應(yīng)歸屬金融機(jī)構(gòu)的債券收益。

2014年,審計(jì)署在對(duì)“一行三會(huì)”穩(wěn)增長(zhǎng)等政策措施落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn),監(jiān)管部門之間存在職權(quán)分割不當(dāng)、協(xié)作機(jī)制不暢等問題,影響了相關(guān)政策實(shí)施效果,如債券市場(chǎng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一導(dǎo)致監(jiān)管套利等情況,并提出了有針對(duì)性的審計(jì)建議,以促進(jìn)政策措施進(jìn)一步落實(shí)到位。

金融審計(jì)更加注重把審計(jì)查處問題與完善制度相結(jié)合,從體制機(jī)制上提出解決的辦法,及時(shí)關(guān)注金融創(chuàng)新中出現(xiàn)的新情況新問題,尤其是利用金融創(chuàng)新逃避監(jiān)管等問題,促進(jìn)監(jiān)管部門加強(qiáng)監(jiān)管。如審計(jì)反映的債券市場(chǎng)中通過結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行利益輸送等問題,及時(shí)揭示了金融領(lǐng)域的最新發(fā)展和存在的問題,為有關(guān)部門加強(qiáng)監(jiān)管提供了政策參考。

此外,審計(jì)署在2014年的審計(jì)中還發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員采取各種手段侵占挪用國(guó)有資產(chǎn)、輸送巨額利益以及內(nèi)外勾結(jié)騙取貸款等案件線索14起,初步查明涉及銀行內(nèi)部人員88人,包括個(gè)別金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員用職務(wù)便利為親屬謀取巨額利益、有的通過操控結(jié)構(gòu)化證券投資交易非法牟利等案件線索。

責(zé)任編輯: 姚杰
 
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