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2014年12月26日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)了證監(jiān)會(huì)近期針對(duì)利用未公開信息交易的執(zhí)法工作情況。 發(fā)言人表示，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員利用未公開信息交易行為，嚴(yán)重?cái)_亂金融管理秩序，損害公眾投資者利益，破壞資本市場誠信基礎(chǔ)，是《證券法》、《基金法》和《刑法》明確禁止、規(guī)制的違法犯罪行為，是證監(jiān)會(huì)及相關(guān)執(zhí)法部門歷年來嚴(yán)厲打擊、關(guān)注的重點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)自2013年下半年開發(fā)啟用大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)以來，已立案調(diào)查利用未公開信息交易案件41起。目前，已將涉嫌利用華夏基金公司、海富通基金公司、平安資產(chǎn)管理有限公司、中國人壽資產(chǎn)管理有限公司等20家金融機(jī)構(gòu)的未公開信息，從事非法交易活動(dòng)的羅澤萍、劉振華、蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠、黃春麗、張敦勇、張治民、陳全偉、鄧瑞祥、張顥等39名涉案人員依法移送公安機(jī)關(guān)。其中，錢鈞、蘇競已受到刑事處罰。 發(fā)言人介紹，今年以來，利用未公開信息交易案件出現(xiàn)一些新變化、新特征：一是部分涉案金額、非法獲利特別巨大。在近期已查辦的案件中，涉案交易金額累計(jì)10億元以上的有7件，非法獲利金額在1000萬元以上的有13件；二是涉案人員已涉及基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、銀行等多類金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；三是出現(xiàn)多環(huán)節(jié)調(diào)配資金、頻繁變換交易方式等隱蔽性較強(qiáng)，以及內(nèi)外串通共同實(shí)施違法犯罪行為的案件。 從近年來查處利用未公開信息交易案件的執(zhí)法實(shí)踐來看，證監(jiān)會(huì)構(gòu)建的以市場監(jiān)控系統(tǒng)、舉報(bào)分析系統(tǒng)、輿情監(jiān)測系統(tǒng)的線索篩查為基礎(chǔ)，以自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)、日常監(jiān)管部門和其他執(zhí)法單位的線索移交為補(bǔ)充的“六位一體”的線索渠道體系，與公安機(jī)關(guān)針對(duì)打擊利用未公開信息交易行為探索建立的行政與刑事“同步研究、聯(lián)合調(diào)查”新模式，已經(jīng)取得初步成效。發(fā)言人表示，為切實(shí)履行保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場誠信的監(jiān)管職責(zé)，證監(jiān)會(huì)將始終堅(jiān)持嚴(yán)格公正文明執(zhí)法的原則和要求，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法的專業(yè)化、科技化水平，加大對(duì)利用未公開信息交易行為的打擊力度。發(fā)言人鄭重提醒，金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員要常懷對(duì)法律的敬畏之心，恪守誠信職業(yè)操守，莫伸手，伸手必被捉。 |