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2014年9月4日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)暫時(shí)調(diào)整有關(guān)行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的部門規(guī)章規(guī)定的準(zhǔn)入特別管理措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），暫時(shí)調(diào)整實(shí)施《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》、《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《鹽業(yè)管理?xiàng)l例》以及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》、《外商投資民用航空業(yè)規(guī)定》規(guī)定的有關(guān)資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營(yíng)范圍等準(zhǔn)入特別管理措施?！稕Q定》的發(fā)布，充分表明了全面深化改革、擴(kuò)大開放的決心，展示了依法施政的良好形象。 

　　一、新形勢(shì)下深化對(duì)外開放的前哨　　2013年9月29日，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）正式掛牌成立，時(shí)至今日已經(jīng)一年有余。作為中國(guó)新一輪對(duì)外開放的橋頭堡和試驗(yàn)田，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的成立有著深刻的時(shí)代背景。

　　改革開放以來(lái)，中國(guó)抓住了國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，利用較為完善的基礎(chǔ)設(shè)施、低廉的勞動(dòng)力成本和自然資源、優(yōu)惠的政策措施和后發(fā)優(yōu)勢(shì)，開放型經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。2010年，中國(guó)超越日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，2013年，中國(guó)貨物貿(mào)易總額達(dá)到4.16萬(wàn)億美元，增長(zhǎng)7.6%，成為世界第一大貨物貿(mào)易國(guó)家，也是首個(gè)貨物貿(mào)易總額超過(guò)4萬(wàn)億美元的國(guó)家，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的奇跡。

　　然而，伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)地位的崛起特別是貿(mào)易地位的不斷提升的則是國(guó)際收支的不平衡和貿(mào)易摩擦的加劇，一時(shí)間“中國(guó)威脅論”甚囂塵上。金融危機(jī)以來(lái)，全球貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入白熱化的階段，其表現(xiàn)之一就是美、日、歐三大經(jīng)濟(jì)體啟動(dòng)了跨太平洋伙伴關(guān)系（TPP）、多邊服務(wù)協(xié)議（PSA）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系（TTIP）等一系列世界貿(mào)易組織體系之外的新談判，試圖建立全球貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易的新游戲規(guī)則?！　∶鎸?duì)這樣復(fù)雜的國(guó)際經(jīng)濟(jì)局勢(shì)與嚴(yán)苛的貿(mào)易環(huán)境，中國(guó)政府繼續(xù)深化對(duì)外開放的基本戰(zhàn)略沒(méi)有動(dòng)搖，在短時(shí)期內(nèi)中國(guó)政府打出了一套組合拳。首先是推進(jìn)中韓自貿(mào)區(qū)第六輪談判，其次是將中歐自貿(mào)區(qū)提上議事日程談判，并率先與冰島、瑞士進(jìn)行談判；再次是加快與澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定談判的步伐；最后是加強(qiáng)與金磚國(guó)家的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，特別是成立了金磚國(guó)家開發(fā)銀行。

　　而在修煉內(nèi)功方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是這一套深化對(duì)外開放組合拳中的重中之重。從誕生伊始，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)就吸引了全世界的目光。

　　建立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，首先促進(jìn)了貿(mào)易形式的多樣化，除了通常形式的出口貿(mào)易之外，轉(zhuǎn)口貿(mào)易和出口加工業(yè)務(wù)會(huì)有大幅度的上升，并在此基礎(chǔ)上拓展期貨貿(mào)易、離岸貿(mào)易。世界上一些成功的自由貿(mào)易區(qū)，比如香港、新加坡等，都是以轉(zhuǎn)口貿(mào)易起步，再由轉(zhuǎn)口貿(mào)易推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展。更重要的是，推進(jìn)與自由貨物貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易與服務(wù)外包的發(fā)展，海運(yùn)保險(xiǎn)、融資租賃、檢測(cè)維修、審計(jì)會(huì)計(jì)、航運(yùn)倉(cāng)儲(chǔ)、金融服務(wù)等將直接受益。另一方面，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)全面實(shí)施準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理的投資自由化政策。服務(wù)業(yè)中的金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、社會(huì)服務(wù)、文化服務(wù)，六大領(lǐng)域全部開放，引進(jìn)來(lái)和走出去的步伐將全面提速。實(shí)踐證明，無(wú)論是制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)，凡是對(duì)外開放比較徹底、積極參與全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)域，都會(huì)不斷提升競(jìng)爭(zhēng)力，變大變強(qiáng)。

　　正值自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)一周年之際，國(guó)務(wù)院印發(fā)《決定》，內(nèi)容涉及鹽業(yè)、高鐵、石油、海運(yùn)、汽車等領(lǐng)域的新一輪27項(xiàng)擴(kuò)大開放措施，對(duì)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《外商投資民用航空業(yè)規(guī)定》規(guī)定的有關(guān)資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營(yíng)范圍等外商投資準(zhǔn)入特別管理措施進(jìn)行了調(diào)整，這些措施是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策精細(xì)化、具體化的體現(xiàn)，從前期較為宏觀的政策導(dǎo)向型向可操作性更強(qiáng)的具體措施進(jìn)行演變，是對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)前一階段對(duì)外開放成果的肯定和繼續(xù)深化。

　　毫無(wú)疑問(wèn)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將持續(xù)發(fā)揮中國(guó)新形勢(shì)下深化對(duì)外開放橋頭堡的作用，進(jìn)一步在貿(mào)易和投資自由化等方面鞏固現(xiàn)有的成果，并將中國(guó)對(duì)外開放推向一個(gè)新階段。

　　二、制度創(chuàng)新的試驗(yàn)田

　　以開放促改革，以改革促發(fā)展，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革36年以來(lái)的一個(gè)重要經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)取得的重大改革成就幾乎都是在開放的形勢(shì)下“倒逼”出來(lái)的。因此，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)絕不僅僅是單方面的對(duì)外開放，從成立伊始，它所承載的使命就有別于傳統(tǒng)意義上的自貿(mào)區(qū)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)從根本上探索的是國(guó)家全面深化改革中的核心問(wèn)題，就是要把黨的十八屆三中全會(huì)提出的處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系這一核心目標(biāo)，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)里設(shè)計(jì)出一整套制度體系，因此成立自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的初衷，就是希望它成為制度創(chuàng)新的高地，可以說(shuō)，試驗(yàn)區(qū)承擔(dān)著中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革升級(jí)的重大責(zé)任，是改革進(jìn)入深水區(qū)的起點(diǎn)和試驗(yàn)田。

　　成立一年以來(lái)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的四大制度創(chuàng)新已經(jīng)初步形成，一系列改革成果出爐，一批可供上海市乃至全國(guó)借鑒、復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)取得階段性的成功。

　　首先，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，在貿(mào)易便利化方面不斷推陳出新。在貿(mào)易監(jiān)管中，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)采取“一線放開、二線安全高效管住、區(qū)內(nèi)自由”的創(chuàng)新制度。海關(guān)方面推出“先進(jìn)區(qū)、后報(bào)關(guān)”、“批次進(jìn)出、集中申報(bào)”等23項(xiàng)監(jiān)管服務(wù)創(chuàng)新舉措，同時(shí)堅(jiān)持以企業(yè)需求為導(dǎo)向，加快推動(dòng)企業(yè)申報(bào)、行政審批、作業(yè)流程、貨物流轉(zhuǎn)、稅收征管、后續(xù)監(jiān)管等環(huán)節(jié)的一系列便利化。檢驗(yàn)檢疫部門推出了通關(guān)無(wú)紙化、分線監(jiān)督管理、第三方檢驗(yàn)結(jié)果采信、進(jìn)口貨物預(yù)檢驗(yàn)制度、動(dòng)植物及其產(chǎn)品檢疫審批負(fù)面清單管理制度、中轉(zhuǎn)貨物原產(chǎn)地簽證制度等23項(xiàng)改革措施。海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫部門聯(lián)動(dòng)實(shí)施“一次申報(bào)、一次查驗(yàn)、一次放行”監(jiān)管試點(diǎn)。海事部門推出了高效率船舶登記流程等15項(xiàng)新制度。質(zhì)檢部門則推出了改革企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案管理制度，取消工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證委托加工備案，組織機(jī)構(gòu)代碼實(shí)時(shí)賦碼等創(chuàng)新制度，上述創(chuàng)新還將在評(píng)估后向全國(guó)推廣實(shí)施。

　　其次，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)深入探索負(fù)面清單管理模式，形成更加開放透明的投資管理制度。一年以來(lái)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)將外商投資與國(guó)民待遇等不符的措施列入負(fù)面清單并在此基礎(chǔ)上改革外商投資管理方式。2014版負(fù)面清單在2013版的基礎(chǔ)上繼續(xù)瘦身，將外商投資準(zhǔn)入特別管理措施由190條減少到139條，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)金融、教育、文化、醫(yī)療等有序開放領(lǐng)域，對(duì)育幼養(yǎng)老、建筑、會(huì)計(jì)、商貿(mào)物流、電子商務(wù)等領(lǐng)域，以及一般制造領(lǐng)域的33項(xiàng)管理措施，均采取了取消或放寬的政策。2014年國(guó)務(wù)院又批準(zhǔn)了新一輪31項(xiàng)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放措施。提高開放度，增加透明度，與國(guó)際通行規(guī)則相銜接，是新版負(fù)面清單的重要亮點(diǎn)。

　　再次，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)大膽進(jìn)行金融創(chuàng)新，不斷推出新的金融產(chǎn)品和服務(wù)模式，成為中國(guó)金融改革的重要突破口。在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，“一行三會(huì)”推出了51條創(chuàng)新舉措，在自由貿(mào)易賬戶體系、拓展人民幣跨境使用、投融資匯兌便利、利率市場(chǎng)化、進(jìn)一步落實(shí)外匯管理改革等方面做了許多有益的嘗試，為國(guó)家金融改革做好了演習(xí)。

　　最后是以事中事后監(jiān)管為核心的政府管理方式創(chuàng)新。由于在投資管理方面實(shí)行了負(fù)面清單制度，放開了事前審核，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)形成了事中事后監(jiān)管的制度和體系，監(jiān)管重心從原本的資質(zhì)審批轉(zhuǎn)移到了日常的監(jiān)管。這一制度目前包括六項(xiàng)內(nèi)容：安全審查制度；反壟斷審查制度；社會(huì)信用體系；企業(yè)年度報(bào)告公示和經(jīng)營(yíng)異常名錄制度；信息共享和綜合執(zhí)法制度；社會(huì)力量參與市場(chǎng)監(jiān)管制度，用以加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體的監(jiān)管。

　　一年來(lái)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)所進(jìn)行的這一系列創(chuàng)新，從體制機(jī)制和管理制度上切實(shí)為企業(yè)創(chuàng)造了非常好的市場(chǎng)環(huán)境，提高了政府的效率、激發(fā)了市場(chǎng)活力、降低了企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本，保證了內(nèi)資外資、國(guó)企民企的同等、公平待遇。

　　一花獨(dú)放不是春，百花齊放春滿園。國(guó)務(wù)院明確要求，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要形成“可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)”，讓全國(guó)享受制度“紅利”。一年來(lái)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)有21項(xiàng)制度在全國(guó)復(fù)制推廣，包括貿(mào)易監(jiān)管、投資管理、金融創(chuàng)新等3個(gè)領(lǐng)域。這些制度創(chuàng)新成果，是在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)管理的過(guò)程中，成熟一項(xiàng)推進(jìn)一項(xiàng)的?，F(xiàn)在國(guó)家正在對(duì)另外幾十項(xiàng)創(chuàng)新制度進(jìn)行評(píng)估，條件成熟后也會(huì)分批分期復(fù)制推廣。從這個(gè)意義上說(shuō)，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的地位可以比肩第一輪改革開放時(shí)的深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)，是當(dāng)下中國(guó)全力推進(jìn)改革、深化對(duì)外開放的一個(gè)縮影。

　　三、加強(qiáng)法治環(huán)境建設(shè)，依法治“區(qū)”

　　自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的改革和創(chuàng)新，離不開法治環(huán)境的建設(shè)。在國(guó)家層面，已暫時(shí)調(diào)整實(shí)施了3部法律、17部行政法規(guī)、3部國(guó)務(wù)院文件、3部國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的部門規(guī)章的有關(guān)內(nèi)容。上海市人大制定了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)條例》，對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)涉及的制度創(chuàng)新內(nèi)容和具體改革舉措，以地方性法規(guī)的形式進(jìn)行了全面規(guī)范。

　　自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的法制保障可以用三句話來(lái)概括：“法無(wú)禁止皆可為、法無(wú)授權(quán)不可為、法定職責(zé)必須為”，負(fù)面清單是“法無(wú)禁止皆可為”，規(guī)定什么不可以干，這樣企業(yè)會(huì)有一個(gè)很清晰的預(yù)期?！胺o(wú)授權(quán)不可為”就是要轉(zhuǎn)變政府職能，建立權(quán)力清單，即法無(wú)授權(quán)，政府部門就不能再審批和干涉，將政府的權(quán)力鎖在籠子里；“法定職責(zé)必須為”則是避免政府的消極行政，建立服務(wù)型政府。

　　此外，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)還建立了信息共享和綜合執(zhí)法制度。在信息共享方面，重點(diǎn)是建設(shè)試驗(yàn)區(qū)信息共享和服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)跨部門聯(lián)合監(jiān)管。在綜合執(zhí)法方面，重點(diǎn)是建立各部門聯(lián)動(dòng)執(zhí)法、協(xié)調(diào)合作機(jī)制，包括相對(duì)集中行使執(zhí)法權(quán)、建設(shè)網(wǎng)上執(zhí)法辦案系統(tǒng)、建設(shè)聯(lián)勤聯(lián)動(dòng)指揮平臺(tái)。

為更好地探索符合自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展需要的服務(wù)舉措，浦東新區(qū)法院專門出臺(tái)《進(jìn)一步推進(jìn)司法服務(wù)保障中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)》，主要內(nèi)容包括：突出涉自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)矛盾糾紛的公正高效化解；針對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)涉及諸多新領(lǐng)域、新模式、新業(yè)態(tài)，從司法理念、審判機(jī)制、案件裁判等多個(gè)方面，加強(qiáng)和規(guī)范對(duì)司法活動(dòng)的監(jiān)督。

　　2014年9月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《決定》，為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的改革開放進(jìn)程提供更為堅(jiān)實(shí)的法律保障，也是努力營(yíng)造國(guó)際開放環(huán)境下的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，保證各類企業(yè)在更加國(guó)際化、法治化的環(huán)境中公平競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的重要一步。

　　改革推進(jìn)一步，活力激發(fā)一步。總的看來(lái)，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)在這一年以來(lái)獲得了讓人滿意的成績(jī)，并逐漸展現(xiàn)出制度自信，為中國(guó)全面深化改革，進(jìn)一步擴(kuò)大開放積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)，也一定會(huì)在未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實(shí)踐中不斷創(chuàng)新前行。（中央財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院副院長(zhǎng)　劉春生）