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證監(jiān)會對奧賽康主承銷商中金公司采取監(jiān)管措施
中央政府門戶網站 www.afdelivr.top 2014-06-13 21:42 來源: 證監(jiān)會網站
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    6月13日,中國證監(jiān)會通報江蘇奧賽康藥業(yè)股份有限公司發(fā)行承銷檢查結果以及處理情況,決定對主承銷商中金公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

    中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹,江蘇奧賽康藥業(yè)股份有限公司于2014年1月2日刊登招股意向書,1月8日確定發(fā)行價格并刊登發(fā)行公告。奧賽康發(fā)布發(fā)行公告后,市場質疑較多。1月10日,發(fā)行人和主承銷商發(fā)布公告,決定暫緩發(fā)行。

    此后,中國證監(jiān)會對奧賽康發(fā)行承銷工作進行了檢查。經查,中金公司在承銷過程中,指使財經公關公司制作宣傳文章,引用該項目分銷商國金證券的研究報告,在媒體發(fā)表,并指使財經公關公司宣傳奧賽康“估值不高、后市看漲”的言論,誘導投資者高價申購股票。上述行為違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條“承銷商不得勸誘網下投資者抬高報價,不得干擾網下投資者正常報價和申購”的規(guī)定。中國證監(jiān)會根據《證券發(fā)行與承銷辦法》第三十五條的規(guī)定,決定對中金公司采取出具警示函的監(jiān)管措施,該決定書已下發(fā)至中金公司。針對上述情形,證券業(yè)協(xié)會還將對中金公司等責任主體采取自律監(jiān)管措施。

    發(fā)言人鄧舸再次強調,承銷商和發(fā)行人在新股發(fā)行推介過程中,應嚴格遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定。中國證監(jiān)會將持續(xù)強化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問責,切實維護“三公”原則,保護廣大投資者尤其是中小投資者的合法權益。

責任編輯: 郭慕清
 
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