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2014年5月26日14時(shí)30分，證監(jiān)會研究員（副局級）魯頌賓接受中國政府網(wǎng)專訪，解讀“新國九條”。 [網(wǎng)友 nopainsnogains]身邊的朋友看到“新國九條”之后，都覺得這次在推進(jìn)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展方面的內(nèi)容非常豐富，改革的力度也很大。但是有好的政策也要好好落實(shí)才行。證監(jiān)會后面有什么具體的落實(shí)措施嗎？ [魯頌賓]證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以說和我們的資本市場發(fā)展是相輔相成的。一個(gè)充滿活力的資本市場，必然需要一個(gè)富有競爭力的證券期貨服務(wù)行業(yè)。關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，“國九條”花了不少筆墨。一是從行業(yè)發(fā)展著眼，首次提出了不同證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的發(fā)展目標(biāo)。對證券公司，要促進(jìn)形成若干具有國際競爭力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行；對于基金公司，提出要向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型；對于期貨公司，提出要提高行業(yè)集中度；同時(shí)對于會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)等也提出了，要打造功能齊備、分工專業(yè)、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)產(chǎn)業(yè)這樣的要求。可以說這些目標(biāo)的制定，回應(yīng)了行業(yè)的訴求，也是今后整個(gè)行業(yè)努力發(fā)展的一個(gè)方向。 第二，“新國九條”提出了實(shí)施證券期貨行業(yè)牌照管理、擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍、優(yōu)化交易結(jié)算資金存管模式、支持證券機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)設(shè)產(chǎn)品等改革舉措，這些舉措的實(shí)施也會對整個(gè)行業(yè)的發(fā)展帶來深遠(yuǎn)的影響。 第三，體現(xiàn)了以開放促競爭的時(shí)代要求。“新國九條”提出來，允許證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)交叉持牌，支持民營資本進(jìn)入，支持金融機(jī)構(gòu)交叉持股等政策，目的之一就是為有效促進(jìn)競爭創(chuàng)造環(huán)境，從而不斷提高整個(gè)證券期貨行業(yè)的競爭力和活力。從整個(gè)行業(yè)發(fā)展來看，競爭是提高服務(wù)功能和發(fā)展的根本途徑。對于監(jiān)管部門來講，就是要在更大程度上放松審批，鼓勵(lì)創(chuàng)新，優(yōu)化環(huán)境，加快完善活力充分釋放、促進(jìn)歸位盡責(zé)、約束激勵(lì)有效的監(jiān)管安排。 前幾天，剛剛召開了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展大會，5月15號證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展的意見》，在這個(gè)意見里，明確了今后一個(gè)時(shí)期推進(jìn)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的總體原則，這也是證監(jiān)會貫徹落實(shí)“新國九條”一個(gè)具體舉措。在這個(gè)意見里，提出了三個(gè)方面的政策措施，也就是建設(shè)現(xiàn)代投資銀行、支持業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新、推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。下一步，要放寬準(zhǔn)入限制，鼓勵(lì)競爭，抓緊研究制定證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)牌照管理的相關(guān)規(guī)則，同時(shí)拓展行業(yè)的基礎(chǔ)功能，積極支持行業(yè)的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，大力發(fā)展專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。此外，證監(jiān)會還將根據(jù)“新國九條”的精神，對基金行業(yè)、期貨行業(yè)再發(fā)兩個(gè)專門的創(chuàng)新發(fā)展意見，穩(wěn)妥有序地推進(jìn)基金行業(yè)和期貨行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。 |