新華社北京２月２０日專(zhuān)電（記者 趙曉輝、陶俊潔）證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人２０日表示，證監(jiān)會(huì)已對(duì)時(shí)任海通證券股份有限公司機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛操縱市場(chǎng)案作出行政處罰。決定沒(méi)收葉志剛違法所得３２５７８７元，并處以１００萬(wàn)元罰款及５年市場(chǎng)禁入。
經(jīng)查，２００６年９月至２００９年４月期間，在海通證券研究所將葉志剛所撰寫(xiě)的研究報(bào)告發(fā)送客戶前，葉志剛利用本人及所控制的其他賬戶，多次買(mǎi)入研究報(bào)告所推薦的多只股票，并在研究報(bào)告發(fā)送后賣(mài)出獲利。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人透露，葉志剛的上述違法行為是由其前女友舉報(bào)的。
該負(fù)責(zé)人表示，本案是又一起典型的“搶帽子”操縱市場(chǎng)案。本案中，葉志剛作為海通證券機(jī)械行業(yè)首席分析師，無(wú)視法律規(guī)定從事“搶帽子”操縱，應(yīng)受到法律懲罰。該負(fù)責(zé)人提醒，證券公司從業(yè)人員尤其是行業(yè)分析師應(yīng)以本案警示自身，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律，切實(shí)做到依法、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)。
同時(shí)，上述負(fù)責(zé)人還通報(bào)，證監(jiān)會(huì)已對(duì)曹偉娟、杭州惠豐化纖有限公司共同持有“＊ＳＴ光華”股票達(dá)到該公司已發(fā)股份的５％時(shí)未按規(guī)定披露信息案作出行政處罰。
經(jīng)查，２０１０年６月１日起，曹偉娟控制和操作曹偉娟、惠豐化纖等多個(gè)賬戶，持續(xù)交易“＊ＳＴ光華”股票。截至２０１０年１２月１７日，這些賬戶合計(jì)持有７３６萬(wàn)股“＊ＳＴ光華”，達(dá)到該公司已發(fā)行股份的５．１１％。截至２０１１年４月１４日，上述賬戶合計(jì)持有股份達(dá)該公司已發(fā)行股份的６．３８％。曹偉娟和惠豐化纖共同持有“＊ＳＴ光華”股票達(dá)到該公司已發(fā)行股份的５％時(shí)未按照規(guī)定披露信息，也未及時(shí)報(bào)告。
證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)曹偉娟給予警告，并處以４０萬(wàn)元罰款；對(duì)惠豐化纖給予警告，并處以３０萬(wàn)元罰款。
上述負(fù)責(zé)人指出，本案說(shuō)明部分投資者對(duì)于按規(guī)定披露持股信息的意識(shí)淡漠。他表示，投資者在證券交易過(guò)程中，也應(yīng)了解和遵守相關(guān)法律法規(guī)，依法及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
