證監(jiān)會發(fā)布轉融通辦法 融資融券正式轉為常規(guī)業(yè)務
新華社北京１０月２８日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）中國證監(jiān)會２８日正式發(fā)布《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》，同時還發(fā)布了《關于修改〈證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法〉的決定》和《關于修改〈證券公司融資融券業(yè)務試點內部控制指引〉的決定》。這意味著證券公司的融資融券業(yè)務正式從試點轉入常規(guī)。
去年３月，證券公司融資融券業(yè)務試點正式啟動，經過一年多的實踐，證監(jiān)會對《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》進行了修改，刪除了原名稱和條文中的“試點”字樣，將融資融券作為證券公司一項常規(guī)業(yè)務，取消了試點階段對該項業(yè)務資格的較高凈資本水平和分類評價結果要求?！蹲C券公司融資融券業(yè)務試點內部控制指引》也作了相應修改。
轉融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》共七章五十四條，以轉融通業(yè)務為核心，對證券金融公司的職責和組織架構、轉融通業(yè)務規(guī)則、資金和證券來源，與轉融通相關的證券權益處理，以及監(jiān)督管理等事項進行了規(guī)定。
為保障轉融通有關債權的安全，試行辦法規(guī)定了保證金制度，證券公司應當繳納一定比例的保證金作為其可清償債務的擔保，對證券公司交存的保證金將實行逐日盯市制度。
關于轉融通業(yè)務的資金和證券來源，除證券金融公司自有資金和證券外，還包括通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券以及通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金。此外，證券金融公司還可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債，但借入次級債應當事先向證監(jiān)會報告。
２８日公布的兩個辦法與一個指引都于發(fā)布之日起實施。但據介紹，由于證券交易所等有關方面還有一些配套工作要做，所以尚未進入試點的證券公司暫不能立即申請開展融資融券業(yè)務。
