新華社北京１０月２６日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）證監(jiān)會２６日發(fā)布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，上市公司主體各方、中介機構(gòu)、行政管理部門人員等都被列入內(nèi)幕信息知情人登記范圍。
據(jù)了解，這項規(guī)定旨在督促上市公司對內(nèi)幕信息的保密管理以及對內(nèi)幕信息依法公開披露前的內(nèi)幕信息知情人登記進行制度化管理。
根據(jù)規(guī)定，上市公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項，以及發(fā)生對上市公司股價有重大影響的其他事項時，都應(yīng)當填寫內(nèi)幕信息知情人的檔案。
而證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項對上市公司股價有重大影響的，也需要進行內(nèi)幕信息知情人登記。
值得注意的是，規(guī)定將行政管理部門人員也納入了內(nèi)幕信息知情人登記。根據(jù)規(guī)定，上市公司在披露前按規(guī)定需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報送信息的，在報送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報送信息的時間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時，上市公司應(yīng)當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時間。
另外，上市公司進行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項，除填寫上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當制作重大事項進程備忘錄，內(nèi)容包括籌劃決策過程中各個關(guān)鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。
證監(jiān)會要求，上市公司應(yīng)對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易的，上市公司應(yīng)當進行核實并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對相關(guān)人員進行責任追究，并在兩個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報送公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)。
根據(jù)規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄之日起至少保存十年，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、證券交易所可查詢內(nèi)幕信息知情人檔案。此項規(guī)定自２０１１年１１月２５日起施行。
